Antecedentes da denúncia

1. Em 27 de novembro de 2019, a Provedora de Justiça recebeu uma queixa sobre a decisão da Autoridade Bancária Europeia (EBA) de autorizar o seu diretor executivo a assumir o cargo de diretor executivo de uma associação que representa os bancos.

2. A Provedora de Justiça realizou um inquérito ^[1], nomeadamente através da inspeção dos documentos pertinentes da EBA. O Provedor de Justiça detetou dois casos de má administração.

3. Em 7 de maio de 2020, a Provedora de Justiça dirigiu três recomendações à EBA para garantir que esta má administração não se repetiria ^[2].

4. Em 28 de agosto de 2020, a EBA enviou a sua resposta à Provedora de Justiça. A EBA aceitou as recomendações do Provedor de Justiça e adotou medidas para as aplicar ^[3].

5. Em 29 de setembro, o autor da denúncia apresentou observações sobre a resposta da EBA ^[4].

Recomendação do Provedor de Justiça

6. No decurso do seu inquérito, a Provedora de Justiça detetou dois casos de má administração. Em primeiro lugar, a EBA deveria ter proibido a mudança de emprego. Embora a EBA tenha adotado restrições extensas, estas não foram suficientes quando avaliadas em função dos riscos envolvidos. Em segundo lugar, a EBA, uma vez notificada da medida prevista, não retirou imediatamente o acesso do seu diretor executivo a informações confidenciais.

7. A Provedora de Justiça formulou três recomendações, afirmando que a EBA deve:

• i) Se necessário no futuro, invocar a possibilidade de proibir os seus quadros superiores de assumirem determinados cargos após o termo do seu mandato. Essa proibição deve ser limitada no tempo, por exemplo, por dois anos;
• ii) Definir critérios para determinar quando proibirá essas mudanças no futuro, de modo a dar clareza aos quadros superiores. Os candidatos a cargos superiores da EBA devem ser informados dos critérios quando se candidatam; e
• iii) Estabelecer procedimentos internos para que, uma vez que se saiba que um membro do seu pessoal está a mudar-se para outro posto de trabalho, o seu acesso a informações confidenciais seja interrompido com efeitos imediatos.

8. A EBA aceitou estas recomendações. Afirmou que está empenhada em proibir os seus quadros superiores de assumirem determinados cargos problemáticos quando deixarem a EBA. A EBA declarou que tinha, por exemplo, proibido o seu antigo diretor executivo de se tornar diretor não executivo de um grupo de pressão para o setor financeiro do Reino Unido ^[5].

9. A EBA adotou ainda duas políticas para aplicar as recomendações do Provedor de Justiça que serão incluídas no «Guia de Ética» da EBA aquando da sua próxima atualização ^[6].

Políticas adotadas pela EBA

Restringir o acesso a informações confidenciais

10. A EBA adotou uma política de restrição do acesso a informações confidenciais para o pessoal que se muda para outro posto de trabalho fora da EBA ^[7].

11. A política estabelece que os membros do pessoal devem comportar-se com integridade e discrição em quaisquer negociações relativas a atividades profissionais pós-emprego [8]. ^A política salienta a necessidade de os membros do pessoal informarem o seu superior hierárquico quando participam em quaisquer negociações relativas a empregos que «poderiam ser consideradas como afetando a [sua] independência no exercício das [suas] funções, pondo em perigo a confiança no desempenho das funções da EBA»^[9].

12. A política da EBA fornece as seguintes orientações a este respeito. Os membros do pessoal «devem ter em conta a natureza do [seu] papel atual, incluindo a [sua] antiguidade, a natureza do potencial futuro empregador e o papel, e se a organização está sujeita ou é afetada por decisões, orientações, recomendações ou pareceres da EBA, ou representa essas organizações.»

13. Assim que a EBA é informada da intenção de um membro do pessoal de se mudar para outro posto de trabalho, são desencadeados três processos conexos. Trata-se de avaliar se:

I. O acesso do membro do pessoal a informações confidenciais deve ser suspenso,

II. o novo posto de trabalho previsto dê origem a conflitos de interesses enquanto o membro do pessoal ainda estiver ao serviço, e

III. o novo posto de trabalho previsto daria origem a conflitos de interesses após a partida do membro do pessoal.

14. No que diz respeito à suspensão do acesso do membro do pessoal a informações confidenciais, esta é a regra, a menos que o novo posto de trabalho previsto esteja ao serviço da UE, do setor público do EEE ou de uma organização internacional, ou que o novo posto de trabalho previsto não esteja relacionado com o posto de trabalho do membro do pessoal na EBA (por exemplo, quando o novo posto de trabalho não esteja ou não preste principalmente serviços ao setor financeiro).

15. Caso o acesso a informações confidenciais seja suspenso, a EBA avaliará se o novo posto de trabalho previsto pode afetar a independência do membro do pessoal e que nível de acesso a informações confidenciais deve ser concedido em conformidade.

Restrições e proibições pós-emprego

16. A EBA adotou uma política que estabelece critérios para avaliar os futuros postos de trabalho do seu pessoal em termos de aplicação de restrições e proibições. A EBA deixou claro que, dado o seu papel na regulamentação e supervisão das instituições financeiras, os novos postos de trabalho previstos são mais suscetíveis de dar origem a conflitos de interesses quando o futuro empregador está sujeito ou é afetado por decisões, orientações, recomendações ou pareceres da EBA, ou representa essas organizações ^[10].

17. A EBA indicou que o nível de conflito de interesses é provavelmente mais significativo quando o membro do pessoal em causa desempenha um papel de topo na EBA e/ou tem conhecimento de informações confidenciais; Se o novo posto de trabalho previsto disser respeito a um cargo superior; e em que a dimensão da presença da empresa no mercado, ou a dimensão da influência da organização nas práticas industriais e na elaboração de políticas ^[11], é considerável.

18. Quando a EBA identificar um risco de conflitos de interesses, decidirá aplicar restrições e/ou proibições numa base casuística. As decisões adotadas pela EBA a este respeito visam encontrar o equilíbrio adequado entre a necessidade de assegurar a integridade através de proibições e restrições temporárias e a necessidade de respeitar o direito fundamental de trabalhar e de exercer uma profissão livremente escolhida ou aceite.

19. A EBA enumera o principal tipo de medidas que pode considerar a este respeito na sua política. As proibições, especifica a EBA, são suscetíveis de ser utilizadas principalmente em relação a quadros superiores, como o presidente, o diretor executivo, os diretores e os consultores. Os anúncios de abertura de vagas da EBA contêm agora uma secção que resume as restrições pós-emprego.

Observações do autor da denúncia

20. O autor da denúncia reconheceu que a resposta da EBA à recomendação é um sinal de progresso. No entanto, o autor da denúncia considera que ainda há margem para melhorias.

21. A principal preocupação do autor da denúncia é que, na sua opinião, ainda possam ocorrer no futuro movimentos problemáticos de «porta giratória» do pessoal da EBA ^[12]. Em especial, o autor da denúncia contesta a política da EBA para avaliar futuros postos de trabalho do pessoal da EBA que entrem em conflito com os interesses da EBA, nomeadamente que «deve ser alcançado um equilíbrio adequado entre a necessidade de assegurar a integridade através de proibições e restrições temporárias e a necessidade de respeitar o direito fundamental de trabalhar e de exercer uma profissão livremente escolhida ou aceite». O autor da denúncia alegou que tal poderia levar a EBA ^[13] a dar prioridade ao direito de trabalhar em detrimento de medidas de atenuação, incluindo eventuais proibições.

Avaliação do Provedor de Justiça após a recomendação

22. A Provedora de Justiça felicita a EBA por ter concordado em introduzir medidas de grande alcance no que diz respeito aos riscos de conflito de interesses nas atividades pós-emprego e ao acesso a informações confidenciais do pessoal que sai. O Provedor de Justiça está confiante de que uma aplicação diligente destas medidas ajudará a evitar movimentos de porta giratória prejudiciais no futuro.

23. No que diz respeito à política relativa à restrição do acesso a informações confidenciais, o Provedor de Justiça observa que só quando a EBA tem conhecimento de um membro do pessoal que se candidata a um emprego potencialmente problemático é que pode tomar as medidas adequadas. A Provedora de Justiça congratula-se com as orientações que a EBA oferece ao seu pessoal a este respeito (ver ponto 12) e considera que estas orientações são suficientemente claras e, quando cumpridas, suscetíveis de conduzir aos resultados desejados.

24.  No que diz respeito às mudanças de porta giratória e, em especial, tendo em conta as preocupações manifestadas pelo queixoso (ver ponto 19), a Carta dos Direitos Fundamentais da UE salvaguarda o direito de trabalhar e de exercer uma profissão livremente escolhida ou aceite ^[14]. O Provedor de Justiça congratula-se com o facto de qualquer decisão que envolva a restrição desse direito dever ser necessária para alcançar um interesse público legítimo e proporcionada. Reconhece a dificuldade em encontrar o justo equilíbrio entre garantir o respeito pelos direitos fundamentais e evitar conflitos de interesses, ou a perceção dos mesmos. ^[15] Como tal, os movimentos de «porta giratória» devem ser cuidadosamente examinados e o Provedor de Justiça está confiante de que a nova política introduzida pela EBA em resposta ao seu inquérito ajudará a garantir que sejam tomadas as decisões corretas.

25. A Provedora de Justiça apela a outras instituições e agências da UE para que, aquando da revisão das suas próprias regras, recorram às novas salvaguardas que a EBA adotou.

Conclusão

Com base no inquérito, a Provedora de Justiça encerra este caso com a seguinte conclusão:

A EBA tomou medidas para aplicar as recomendações da Provedora de Justiça.

O autor da denúncia e a EBA serão informados desta decisão.

Emily O'Reilly Provedora
de Justiça Europeia

Estrasburgo, 18/11/2020

[1] Ver a carta de abertura da Provedora de Justiça com um conjunto pormenorizado de perguntas à EBA: https://www.ombudsman.europa.eu/en/correspondence/en/123642.

[2] Ver: https://www.ombudsman.europa.eu/en/recommendation/en/127638.

[3] Ver: https://www.ombudsman.europa.eu/en/correspondence/en/131987.

[4] Ver: https://www.ombudsman.europa.eu/en/correspondence/en/135098.

[5] Esta decisão da EBA foi publicada em resposta a um pedido de acesso do público, ver: https://www.asktheeu.org/en/request/8049/response/27066/attach/html/2/EBA%20DC%20329%20Decision%20on%20notification%20of%20engagement%20in%20an%20occupational%20activity%20signed.pdf.html

[6] https://eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/EBA%20DC%20271%20%28Decision%20on%20the%20Revised%20Ethics%20Guidelines%20for%20Staff%29.pdf.

[7] Em conformidade com o artigo 11.o-A, n.o 1, do Estatuto dos Funcionários da UE, os agentes não podem, no exercício das suas funções [..], tratar de assuntos em que tenham, direta ou indiretamente, um interesse pessoal suscetível de comprometer a sua independência e, em especial, os seus interesses familiares e financeiros. Ver: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX%3A01962R0031-20140501.

[8] Em conformidade com o artigo 16.o do Estatuto dos Funcionários.

[9] Em conformidade com o artigo 11.o-A, n.o 2, do Estatuto dos Funcionários.

[10] Por exemplo: instituições de crédito, empresas de investimento, instituições de pagamento e emitentes de moeda eletrónica autorizados no EEE, bem como organizações do setor privado que representem os interesses dessas empresas, tais como associações industriais, ou que as prestem consultoria e representem, tais como empresas de consultoria.

[11] Por exemplo, se a organização for um representante de interesses influente dos serviços financeiros.

[12] Ver nota de rodapé 4, bem como: https://www.changefinance.org/2020/10/01/press-release-eu-banking-authoring-leaves-loopholes-on-revolving-doors/.

[13] No que se refere ao pessoal, a autoridade investida do poder de nomeação é o diretor executivo, no que se refere ao presidente e ao diretor executivo, a autoridade investida do poder de nomeação é o Conselho de Supervisores da EBA.

[14] Em conformidade com o artigo 15.o, ver: https://www.europarl.europa.eu/charter/pdf/text_en.pdf.

[15] Em conformidade com o artigo 16.o do Estatuto dos Funcionários da UE: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX%3A01962R0031-20140501.