Estrasburgo, 16/01/2020

Queixa 2168/2019/KR

Assunto: Decisão da Autoridade Bancária Europeia de aprovar o pedido do seu diretor executivo para se tornar diretor executivo de uma associação que representa os interesses do setor financeiro grossista

Ex.mo Senhor Campa,

Recebi uma queixa da «Change Finance»^[1] relativa à decisão da Autoridade Bancária Europeia (EBA) de aprovar o pedido do seu diretor executivo para se tornar diretor executivo (CEO) da Associação dos Mercados Financeiros na Europa (AFME)^[2].

O autor da denúncia considera que a medida criará um conflito de interesses inevitável e que, por conseguinte, a EBA deveria ter proibido o seu diretor executivo de aceitar a oferta de emprego.

Decidi abrir um inquérito sobre esta queixa. A fim de me permitir examinar plenamente a questão, muito agradeceria que a EBA respondesse às perguntas constantes do anexo.

Chama-se a atenção para o facto de, regra geral, enviar respostas e anexos conexos ao autor da denúncia para observações ^[3].

Muito agradeceria a receção da resposta da EBA até 28 de fevereiro de 2020.

O responsável pelo processo é Koen Roovers.

Em anexo a esta mensagem de correio eletrónico, encontrará uma cópia da queixa.

Com os melhores cumprimentos,

Emily O'Reilly

Provedor de Justiça Europeu

Anexos:

· Anexo com perguntas

· Reclamação 2168/2019/KR

Anexo: Perguntas do Provedor de Justiça à EBA no processo 2168/2019/KR

Período anterior a 2 de agosto de 2019 (quando a EBA foi informada pelo seu diretor executivo da sua intenção de exercer uma nova atividade profissional e quando apresentou a sua carta de demissão)

1. Quando e de que forma o diretor executivo tomou conhecimento da oportunidade de emprego na AFME?^[4] Inclua na resposta: i. se a vaga de diretor executivo da AFME foi publicada e ii. se foi a AFME ou o diretor executivo que iniciou o contacto sobre o assunto?

2. Queira apresentar uma cronologia de todos os contactos entre o diretor executivo e a AFME que tiveram lugar entre 1 de janeiro de 2018 e 2 de agosto de 2019, para além dos enumerados no calendário de reuniões publicado pela EBA ^[5].

3. Queira fornecer cópias de todas as comunicações entre o diretor executivo e a AFME que estejam na posse da EBA.

4. Antes de 2 de agosto de 2019, o diretor executivo renunciou a qualquer das suas responsabilidades na EBA? Em caso afirmativo, explicar por que razão tal foi considerado necessário.

5. A EBA avaliou se o diretor executivo tinha responsabilidades ou tarefas durante o período anterior a 2 de agosto de 2019, quando tinha conhecimento da oportunidade de emprego na AFME, que pudessem ter causado um risco de conflito de interesses? Em caso negativo, queira fazê-lo para responder a esta pergunta.

Período após 2 de agosto de 2019

6. Em que momento estavam em vigor todas as disposições para reafetar as responsabilidades do diretor executivo a outros quadros superiores do pessoal da EBA?

7. O diretor executivo renunciou a qualquer das suas responsabilidades no período compreendido entre 2 de agosto de 2019 e a data em que a EBA adotou as disposições necessárias?

8. A decisão da EBA sobre as atividades pós-emprego do diretor executivo incluía que este deixaria de participar no trabalho de política e supervisão da EBA e teria apenas funções organizacionais até 31 de outubro de 2019. Desde então, até à sua partida em 31 de janeiro de 2020, as suas funções foram delegadas noutros gestores da EBA.

O diretor executivo da EBA parece continuar a ser membro do Conselho de Supervisores da Autoridade Europeia dos Valores Mobiliários e dos Mercados (ESMA).
O principal papel deste organismo é «tomar decisões políticas da ESMA»^[6]. Poderia considerar-se contraditório que, num esforço para atenuar os riscos de conflito de interesses, o diretor executivo deixasse de estar envolvido em questões políticas na EBA e continuasse, ao mesmo tempo, a estar envolvido na elaboração das políticas da ESMA.

A EBA comunicou à ESMA a decisão da EBA de aprovar o novo cargo do seu diretor executivo com restrições, nomeadamente limitando as suas funções a questões organizacionais durante o período remanescente do seu mandato, e que estaria de licença de 1 de novembro de 2019 a 31 de janeiro de 2020?

Generalidades

9. O quadro jurídico aplicável aos antigos altos funcionários da UE inclui uma proibição de representação de grupos de interesses de um ano ^[7]. A EBA definiu a representação de grupos de interesses como: «atividades realizadas, direta ou indiretamente, pelo antigo membro do pessoal da EBA que visam influenciar o pessoal que trabalha na EBA»^[8]. A EBA define influência indireta como «a influência através de atividades não realizadas diretamente pelo antigo membro do pessoal em relação ao pessoal da EBA, mas nas quais está envolvido, por exemplo, a gestão de uma equipa de pessoas que irão realizar essas atividades, ou a conceção dessas atividades, ou a prestação de aconselhamento à organização para a qual trabalha ou presta serviços profissionais»(sublinhado nosso).

Na sua decisão, a EBA descreveu a AFME como: «um organismo do setor que representa os bancos mundiais e europeus e outros intervenientes significativos no mercado de capitais. Está a fornecer conhecimentos especializados e observações sobre questões regulamentares e do mercado de capitais. Por exemplo, a AFME apresentou regularmente observações durante as consultas públicas sobre as normas técnicas (por exemplo, normas técnicas de regulamentação, normas técnicas de execução, orientações) elaboradas pela EBA».

Pode a EBA comentar a sua decisão de aprovar a mudança de emprego, com restrições, com referência específica aos elementos acima referidos?  

10. Queira explicar como e por quem foi avaliada a opção de proibir a mudança de emprego do diretor executivo? Para responder a esta pergunta, queira apresentar todos os documentos comprovativos.

11.  Como interpreta a EBA a obrigação prevista no artigo 16.o do Estatuto dos Funcionários de que os antigos funcionários: “continuar vinculado ao dever de integridade e discrição no que respeita à aceitação de determinadas nomeações ou benefícios”?

12. O Comité Consultivo em matéria de Conflitos de Interesses (CCIC) aconselhou o Conselho de Administração da EBA a considerar os custos e benefícios para a EBA da manutenção do diretor executivo numa função puramente administrativa, bem como a duração dessa função. A ACCI aconselhou ainda que esta consideração deve ter em conta a perceção das partes interessadas externas de que o diretor executivo continua a trabalhar com a EBA, dada a natureza do seu futuro empregador.

Foi o Conselho de Administração que o fez? Em caso afirmativo, apresentar uma explicação sobre a forma como tal foi feito e eventuais documentos comprovativos.

[1] Change Finance descreve-se como um «movimento de cidadãos» composto por «caridades, grupos de campanha, grupos de reflexão, grupos ambientais, organizações religiosas e sindicatos», bem como «académicos, financiadores, líderes e celebridades» (ver https://www.changefinance.org/who-is-behind-this/).

[2] A AFME descreve-se como a «voz dos mercados financeiros grossistas da Europa». Representa «bancos mundiais e europeus e outros intervenientes significativos no mercado de capitais». Defende «mercados de capitais europeus integrados» e pretende funcionar como uma «ponte entre os participantes no mercado e os decisores políticos em toda a Europa», com base nas suas «relações sólidas e de longa data» (ver https://www.afme.eu/About-Us).

[3] Se pretender apresentar documentos ou informações que considere confidenciais e que não devam ser divulgados ao autor da denúncia, assinale-os com a menção «Confidencial». Esses documentos podem ser enviados através de canais seguros, como Ares, CIRCABC ou aplicações equivalentes. O responsável pelo processo pode ser contactado previamente, se necessário.

[4] Se o Sr. Farkas ainda não tiver fornecido à EBA as informações necessárias para responder a esta e a outras perguntas, a EBA deve solicitar imediatamente ao Sr. Farkas que lhe forneça essas informações.

[5] Ver: https://eba.europa.eu/about-us/organisation/top-management.

[6] Ver: https://www.esma.europa.eu/about-esma/governance/board-supervisors-and-ncas.

[7] O artigo 16.o, terceiro parágrafo, do Estatuto estabelece que, em relação aos antigos altos funcionários, a entidade competente para proceder a nomeações proíbe-os, em princípio, durante os 12 meses seguintes à cessação de funções, de exercerem atividades de representação de interesses ou de representação de interesses junto do pessoal da sua antiga instituição por conta das suas empresas, clientes ou empregadores em matérias pelas quais tenham sido responsáveis durante os últimos três anos de serviço.

[8] A EBA define influência direta como: "influenciar através de um contacto direto ou de uma comunicação com o pessoal que trabalha para a EBA ou de outras medidas de seguimento dessas atividades, ver: https://eba.europa.eu/sites/default/documents/files/documents/10180/2590106/634db05c-6f15-474f-a6ba-bab8251ac36d/Annual%20Relatório%202018%20on%20Art%2016%283%29%20SR_Final.pdf