Hintergrund der Beschwerde

1. Am 27. November 2019 erhielt der Bürgerbeauftragte eine Beschwerde über die Entscheidung der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), ihrem Exekutivdirektor die Aufnahme einer Position als CEO eines Bankenverbands zu gestatten.

2. Der Bürgerbeauftragte führte eine Untersuchung ^[1] durch, unter anderem durch Einsichtnahme in einschlägige EBA-Dokumente. Der Bürgerbeauftragte stellte zwei Fälle von Missständen in der Verwaltungstätigkeit fest.

3. Am 7. Mai 2020 richtete der Bürgerbeauftragte drei Empfehlungen an die EBA, um sicherzustellen, dass dieser Missstand in der Verwaltungstätigkeit nicht erneut auftritt ^[2].

4. Am 28. August 2020 übermittelte die EBA dem Bürgerbeauftragten ihre Antwort. Die EBA akzeptierte die Empfehlungen der Bürgerbeauftragten und erließ Maßnahmen zu ihrer Umsetzung ^[3].

5. Am 29. September nahm der Beschwerdeführer zur Antwort der EBA Stellung ^[4].

Empfehlung des Bürgerbeauftragten

6. Im Rahmen ihrer Untersuchung stellte die Bürgerbeauftragte zwei Fälle von Missständen in der Verwaltungstätigkeit fest. Erstens hätte die EBA den Arbeitsplatzwechsel verbieten sollen. Zwar nahm die EBA umfangreiche Beschränkungen an, doch reichten diese gemessen an den damit verbundenen Risiken nicht aus. Zweitens hat die EBA den Zugang ihres Exekutivdirektors zu vertraulichen Informationen nicht sofort entzogen, nachdem sie über den geplanten Umzug informiert worden war.

7. Der Bürgerbeauftragte gab drei Empfehlungen ab, in denen er sagte, dass die EBA:

• i) Erforderlichenfalls sollte in Zukunft die Möglichkeit in Anspruch genommen werden, seinen leitenden Angestellten zu verbieten, bestimmte Positionen nach ihrer Amtszeit zu besetzen. Ein solches Verbot sollte beispielsweise auf zwei Jahre befristet sein;
• ii) Legen Sie Kriterien fest, wann solche Schritte in Zukunft verboten werden, um den leitenden Angestellten Klarheit zu verschaffen. Bewerber um höhere EBA-Stellen sollten bei ihrer Bewerbung über die Kriterien informiert werden; und
• iii) Einführung interner Verfahren, so dass, sobald bekannt ist, dass ein Mitarbeiter an einen anderen Arbeitsplatz wechselt, sein Zugang zu vertraulichen Informationen mit sofortiger Wirkung unterbrochen wird.

8. Die EBA nahm diese Empfehlungen an. Sie erklärte, dass sie sich verpflichtet habe, ihren leitenden Mitarbeitern zu verbieten, beim Ausscheiden aus der EBA bestimmte problematische Positionen einzunehmen. Die EBA erklärte, dass sie beispielsweise ihrem ehemaligen Exekutivdirektor untersagt habe, nicht geschäftsführender Direktor einer Lobbygruppe für die britische Finanzindustrie zu werden [5].

9. Die EBA hat ferner zwei Strategien zur Umsetzung der Empfehlungen der Bürgerbeauftragten angenommen, die bei der nächsten Aktualisierung in den „Ethik-Leitfaden“ der EBA aufgenommen werden ^[6].

Von der EBA angenommene Strategien

Beschränkung des Zugangs zu vertraulichen Informationen

10. Die EBA verabschiedete eine Strategie zur Beschränkung des Zugangs zu vertraulichen Informationen für Mitarbeiter, die an einen anderen Arbeitsplatz außerhalb der EBA wechseln [7].

11. In der Richtlinie heißt es, dass sich die Mitarbeiter bei allen Verhandlungen über berufliche Tätigkeiten nach Beendigung des Arbeitsverhältnisses integer und diskret verhalten sollten.^[8] In der Richtlinie wird betont, dass die Mitarbeiter ihren Vorgesetzten informieren müssen, wenn sie an Verhandlungen über Arbeitsplätze teilnehmen, die „ihre Unabhängigkeit bei der Wahrnehmung ihrer Aufgaben beeinträchtigen und das Vertrauen in die Wahrnehmung ihrer Aufgaben durch die EBA gefährden könnten“^[9].

12. Die Politik der EBA gibt hierzu die folgenden Leitlinien vor. Bedienstete sollten „die Art ihrer derzeitigen Rolle, einschließlich ihres Dienstalters, die Art des potenziellen künftigen Arbeitgebers und ihrer Rolle, und die Frage berücksichtigen, ob es sich bei der Organisation um eine Organisation handelt, die von Beschlüssen, Leitlinien, Empfehlungen oder Stellungnahmen der EBA betroffen oder betroffen ist oder solche Organisationen vertritt.“

13. Sobald die EBA über die Absicht eines Bediensteten informiert wird, in eine andere Stelle zu wechseln, werden drei damit zusammenhängende Prozesse ausgelöst. Dabei geht es um die Beurteilung, ob

I. Der Zugang des Bediensteten zu vertraulichen Informationen sollte ausgesetzt werden —

II. die beabsichtigte neue Stelle zu Interessenkonflikten führt, während der Bedienstete noch im Dienst ist, und

III. Die beabsichtigte neue Stelle würde nach dem Ausscheiden des Bediensteten zu Interessenkonflikten führen.

14. In Bezug auf die Aussetzung des Zugangs des Bediensteten zu vertraulichen Informationen ist dies die Regel, es sei denn, die beabsichtigte neue Stelle befindet sich im Dienst der EU, im öffentlichen Sektor des EWR oder in einer internationalen Organisation oder die beabsichtigte neue Stelle steht nicht im Zusammenhang mit der Stelle des Bediensteten bei der EBA (z. B. wenn die neue Stelle nicht im Finanzsektor angesiedelt wäre oder hauptsächlich Dienstleistungen für den Finanzsektor erbringt).

15. Wird der Zugang zu vertraulichen Informationen ausgesetzt, wird die EBA prüfen, ob die beabsichtigte neue Stelle die Unabhängigkeit des Bediensteten beeinträchtigen könnte und in welchem Umfang der Zugang zu vertraulichen Informationen entsprechend gewährt werden sollte.

Beschränkungen und Verbote nach Beendigung des Arbeitsverhältnisses

16. Die EBA hat eine Strategie angenommen, in der Kriterien für die Bewertung künftiger Arbeitsplätze ihrer Mitarbeiter im Hinblick auf die Anwendung von Beschränkungen und Verboten festgelegt sind. Die EBA hat klargestellt, dass angesichts ihrer Rolle bei der Regulierung und Beaufsichtigung von Finanzinstituten beabsichtigte neue Arbeitsplätze höchstwahrscheinlich zu Interessenkonflikten führen, wenn der künftige Arbeitgeber Entscheidungen, Leitlinien, Empfehlungen oder Stellungnahmen der EBA unterliegt oder von diesen betroffen ist oder solche Organisationen vertritt.

17. Die EBA wies darauf hin, dass das Ausmaß des Interessenkonflikts wahrscheinlich am größten ist, wenn der betreffende Mitarbeiter eine leitende Funktion bei der EBA innehat und/oder Kenntnis von vertraulichen Informationen hat, wenn die beabsichtigte neue Stelle eine leitende Position betrifft und wenn das Ausmaß der Marktpräsenz des Unternehmens oder der Einfluss der Organisation auf die Praktiken der Branche und die Politikgestaltung ^{beträchtlich ist [11].}

18. Stellt die EBA das Risiko von Interessenkonflikten fest, beschließt sie, von Fall zu Fall Beschränkungen und/oder Verbote anzuwenden. Die diesbezüglichen Beschlüsse der EBA zielen darauf ab, ein angemessenes Gleichgewicht zwischen der Notwendigkeit, die Integrität durch vorübergehende Verbote und Beschränkungen zu gewährleisten, und der Notwendigkeit, das Grundrecht auf Arbeit und die Ausübung eines frei gewählten oder akzeptierten Berufs zu achten, herzustellen.

19. Die EBA listet die wichtigsten Arten von Maßnahmen auf, die sie in dieser Hinsicht in ihrer Politik berücksichtigen kann. Verbote, so die EBA, dürften vor allem im Zusammenhang mit leitenden Mitarbeitern wie dem Vorsitzenden, dem Exekutivdirektor, den Direktoren und Beratern angewandt werden. Die Stellenausschreibungen der EBA enthalten nun einen Abschnitt, in dem die Beschränkungen nach Beendigung des Arbeitsverhältnisses zusammengefasst sind.

Stellungnahme des Beschwerdeführers

20. Der Beschwerdeführer räumte ein, dass die Antwort der EBA auf die Empfehlung ein Zeichen für Fortschritte sei. Der Beschwerdeführer sieht jedoch noch Spielraum für Verbesserungen.

21. Die größte Sorge des Beschwerdeführers besteht darin, dass problematische Drehtürbewegungen von EBA-Mitarbeitern seiner Ansicht nach auch in Zukunft auftreten könnten.^[12] Insbesondere beanstandet der Beschwerdeführer die Politik der EBA zur Bewertung künftiger Arbeitsplätze von EBA-Mitarbeitern, die den Interessen der EBA zuwiderlaufen, einschließlich der Tatsache, dass „ein angemessenes Gleichgewicht zwischen der Notwendigkeit, Integrität durch vorübergehende Verbote und Beschränkungen zu gewährleisten, und der Notwendigkeit, das Grundrecht auf Arbeit und die Ausübung eines frei gewählten oder akzeptierten Berufs zu achten“, hergestellt werden sollte. Der Beschwerdeführer argumentierte, dass dies dazu führen könnte, dass die EBA ^[13] dem Recht auf Arbeit Vorrang vor Abhilfemaßnahmen, einschließlich möglicher Verbote, einräumt.

Bewertung des Bürgerbeauftragten nach der Empfehlung

22. Der Bürgerbeauftragte würdigt die Zustimmung der EBA zur Einführung weitreichender Maßnahmen in Bezug auf das Risiko von Interessenkonflikten bei Tätigkeiten nach Beendigung des Arbeitsverhältnisses und den Zugang zu vertraulichen Informationen über das ausscheidende Personal. Der Bürgerbeauftragte ist zuversichtlich, dass eine sorgfältige Anwendung dieser Maßnahmen dazu beitragen wird, in Zukunft schädliche Drehtürbewegungen zu vermeiden.

23. In Bezug auf die Politik zur Beschränkung des Zugangs zu vertraulichen Informationen stellt die Bürgerbeauftragte fest, dass sie nur dann geeignete Maßnahmen ergreifen kann, wenn der EBA bekannt ist, dass sich ein Mitarbeiter um eine potenziell problematische Stelle bewirbt. Die Bürgerbeauftragte begrüßt die Leitlinien, die die EBA ihren Mitarbeitern in dieser Hinsicht anbietet (siehe Ziffer 12), und ist der Ansicht, dass diese Leitlinien hinreichend klar sind und, wenn sie eingehalten werden, wahrscheinlich zu den gewünschten Ergebnissen führen.

24.  In Bezug auf Drehtürbewegungen und insbesondere unter Berücksichtigung der vom Beschwerdeführer geäußerten Bedenken (siehe Ziffer 19) gewährleistet die Charta der Grundrechte der Europäischen Union das Recht, eine Arbeit aufzunehmen und eine frei gewählte oder akzeptierte Beschäftigung auszuüben.^[14] Der Bürgerbeauftragte ist sich darüber im Klaren, dass jede Entscheidung, die eine Einschränkung dieses Rechts beinhaltet, zur Erreichung eines berechtigten öffentlichen Interesses erforderlich und verhältnismäßig sein muss. Sie erkennt die Schwierigkeit an, das richtige Gleichgewicht zwischen der Gewährleistung der Achtung des Grundrechts und der Vermeidung von Interessenkonflikten oder deren Wahrnehmung zu finden. ^[15] Daher sollten Drehtürbewegungen sorgfältig geprüft werden, und der Bürgerbeauftragte ist zuversichtlich, dass die neue Politik, die die EBA als Reaktion auf ihre Untersuchung eingeführt hat, dazu beitragen wird, dass die richtigen Entscheidungen getroffen werden.

25. Die Bürgerbeauftragte fordert die anderen Organe und Agenturen der EU auf, bei der Überarbeitung ihrer eigenen Vorschriften auf die neuen Garantien zurückzugreifen, die die EBA angenommen hat.

Schlussfolgerung

Auf der Grundlage der Untersuchung schließt der Bürgerbeauftragte diesen Fall mit folgender Schlussfolgerung ab:

Die EBA hat Schritte unternommen, um die Empfehlungen der Bürgerbeauftragten umzusetzen.

Der Beschwerdeführer und die EBA werden über diesen Beschluss unterrichtet.

Emily O'Reilly
Europäische Bürgerbeauftragte

Straßburg, 18.11.2020

[1] Siehe Eröffnungsschreiben des Bürgerbeauftragten mit detaillierten Fragen an die EBA: https://www.ombudsman.europa.eu/de/correspondence/de/123642.

[2] Siehe https://www.ombudsman.europa.eu/de/recommendation/de/127638.

[3] Siehe https://www.ombudsman.europa.eu/de/correspondence/de/131987.

[4] Siehe https://www.ombudsman.europa.eu/de/correspondence/de/135098.

[5] Dieser EBA-Beschluss wurde als Antwort auf einen Antrag auf Zugang der Öffentlichkeit veröffentlicht (siehe https://www.asktheeu.org/de/request/8049/response/27066/attach/html/2/EBA%20DC%20329%20Decision%20on%20notification%20of%20engagement%20in%20an%20occupational%20activity%20signed.pdf.html).

[6] https://eba.europa.eu/sites/default/documents/files/document_library/EBA%20DC%20271%20%28Decision%20on%20the%20Revised%20Ethics%20Guidelines%20for%20Staff%29.pdf.

[7] Gemäß Artikel 11a Absatz 1 des Statuts der Beamten der Europäischen Union dürfen sich Bedienstete in Ausübung ihres Amtes [..] nicht mit Angelegenheiten befassen, an denen sie unmittelbar oder mittelbar ein persönliches Interesse haben, das ihre Unabhängigkeit und insbesondere ihre familiären und finanziellen Interessen beeinträchtigen könnte. Siehe https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX%3A01962R0031-20140501.

[8] Gemäß Artikel 16 des Statuts.

[9] Gemäß Artikel 11a Absatz 2 des Statuts.

[10] Zum Beispiel: Kreditinstitute, Wertpapierfirmen, Zahlungsinstitute und E-Geld-Emittenten, die im EWR zugelassen sind, sowie Organisationen des privaten Sektors, die die Interessen solcher Unternehmen vertreten, wie Branchenverbände, oder sie beraten und vertreten, wie etwa Beratungsunternehmen.

[11] Zum Beispiel, wenn die Organisation ein einflussreicher Interessenvertreter von Finanzdienstleistungen ist.

[12] Siehe Fußnote 4 sowie https://www.changefinance.org/2020/10/01/press-release-eu-banking-authority-leaves-loopholes-on-revolving-doors/.

[13] Für das Personal ist die Anstellungsbehörde der Exekutivdirektor, für den Vorsitzenden und den Exekutivdirektor ist die Anstellungsbehörde der Rat der Aufseher der EBA.

[14] Siehe gemäß Artikel 15: https://www.europarl.europa.eu/charter/pdf/text_en.pdf.

[15] Gemäß Artikel 16 des EU-Beamtenstatuts: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX%3A01962R0031-20140501.