1. Taustaa

Euroopan puolustusrahaston (EKR) talousarvio vuosiksi 2021–2027 on noin 8 miljardia euroa [1].

EKR:n tavoitteena on tukea puolustusalan tutkimusta ja innovointia sekä edistää yhteistyötä ja yhteistyöhön perustuvaa lähestymistapaa.

Euroopan komissio päättää, miten puolustusrahastosta myönnetään rahoitusta. Tässä yhteydessä sitä avustavat ulkopuoliset asiantuntijat, jotka osallistuvat ehdotusten arviointiin, eettiseen arviointiin ja talousarvioarvion arviointiin.

EKR-asetuksen [2] mukaan komission on laadittava luettelo ulkopuolisista asiantuntijoista, jotka valitaan heidän pätevyytensä, kokemuksensa ja tietämyksensä perusteella ottaen huomioon heille annettavat tehtävät.

Komission on pyrittävä varmistamaan asiantuntijoiden asianmukainen vuorottelu ja asianmukainen yksityisen ja julkisen sektorin välinen tasapaino.

Kun komissio valitsee ehdotusten arvioinnissa avustavia ulkopuolisia asiantuntijoita ja maksaa heille palkkion, asiantuntijaluettelot julkaistaan yleensä komission rahoitus- ja tarjousportaalissa [3], mikä mahdollistaa julkisen valvonnan. EKR-asetuksessa poiketaan nimenomaisesti tästä yleissäännöstä [4].

Samaan aikaan ei ole julkista tietoa siitä, miten komissio soveltaa sääntöjä seuraaviin:

i) vähentää ulkopuolisten asiantuntijoiden mahdollisesti aiheuttamia eturistiriitojen riskejä, tai

ii) Pyritään asianmukaiseen tasapainoon ulkoisten asiantuntijaryhmien ja arviointipaneelien kokoonpanossa. Tätä vaikeuttaa entisestään asiantuntijoiden avoimuuden puute.

2. Strateginen aloite

Koska Euroopan puolustusrahastoa koskevien hanke-ehdotusten eettiseen seulontaan ja arviointiin osallistuvista valituista ulkopuolisista asiantuntijoista ei ole riittävästi julkista tietoa ^[5], oikeusasiamies pitää entistäkin tärkeämpänä, että komissio tekee nimitetyille asiantuntijoille perusteellisen sisäisen eturistiriitojen arvioinnin. Tämän vuoksi oikeusasiamies kirjoitti komissiolle 9. joulukuuta kaksi kysymystä:

I. Mitä toimenpiteitä on toteutettu sen varmistamiseksi, että ulkopuolisten asiantuntijoiden osallistuminen Euroopan puolustusrahastoa koskevien ehdotusten eettiseen seulontaan ja arviointiin ei aiheuta eturistiriitojen riskiä?

II. Mitä asiantuntijaehdokkaiden hakuilmoituksessa tarkoitettuun asiantuntijasopimuksen malliin sisältyvistä käytännesäännöistä sovelletaan Euroopan puolustusrahastoon osallistuviin asiantuntijoihin?

3. Vastaus

Komissio vastasi 28. huhtikuuta 2023 ja esitteli sovellettavan oikeudellisen kehyksen ja vastasi oikeusasiamiehen kysymyksiin.

Komissio toimitti myös lisätietoja. ^[6]  

Seuraavassa esitetään yhteenveto vastauksesta.

Oikeudellinen kehys

EKR:n ehdotukset esitetään ja arvioidaan EKR-asetuksen ^[7] perusteella.

Eturistiriitojen välttämistä koskeva oikeudellinen kehys vahvistetaan EU:n varainhoitoasetuksessa ^[8]. Komissio on myös antanut asiaa koskevia ohjeita ^[9].

Eturistiriitojen riskien välttäminen ja arviointi

Euroopan kehitysrahastoa varten on kaksi asiantuntijaryhmää ^[10], jotka avustavat

i. kaikkien tukikelpoisten hankkeiden arviointi ^[11] ja

ii. Esivalinnan läpäisseiden hankkeiden eettiset seulonnat ^[12] (komission henkilöstö suorittaa alustavan eettisen seulonnan).

Molemmat asiantuntijaryhmät valitaan asiantuntijatietokannasta ”Expert Management Internal”, jossa asiantuntijat voivat ilmaista kiinnostuksensa vastata komission pyyntöihin.

Kun komission hankevastaavat esivalitsevat asiantuntijoita tietokannasta, he tarkastavat alustavasti, ettei eturistiriitoja ole.^[13]

Tämän jälkeen komissio soveltaa eturistiriitojen hallintaan ”yrityslähestymistapaa”, jossa asiantuntijat i) tunnustavat allekirjoittamassaan sopimuksessa olevat käytännesäännöt ennen työn aloittamista ja ii) vahvistavat allekirjoittamalla rahoitus- ja tarjousportaalin sähköisessä tiedonvaihtojärjestelmässä kunkin arvioimansa yksittäisen ehdotuksen osalta ilmoituksen siitä, ettei eturistiriitoja ole.

Komissio tiedottaa asiantuntijoille myös mahdollisista eturistiriidoista, ja arviointiprosessin myöhemmissä vaiheissa tehdään useita tarkastuksia.

Ennen hanke-ehdotusten vastaanottamista kunkin asiantuntijan on myös ilmoitettava sähköpostitse, ettei hänellä ole eturistiriitoja.^[14]

Ennen kuin ehdotus/ehdotukset osoitetaan asiantuntijalle, asianomainen komission hankevastaava tarkistaa asiantuntijoiden ansioluetteloiden perusteella, että ehdotuksen arviointiin nimetyillä asiantuntijoilla ei ole samaa työnantajaa kuin hankkeille rahoitusta hakevilla asiantuntijoilla.

Komission hankevastaava laatii myös sisäisen muistion, jossa selostetaan ja esitetään yksityiskohtaisesti periaatteet, joita hankevastaava noudatti asiantuntijoiden esivalinnassa erikseen ja kokonaisuutena. Tähän sisältyy asiantuntemuksen, saatavuuden, ilmeisen eturistiriitojen puuttumisen ja erilaisten taustojen todentaminen. Tämän jälkeen muistio toimitetaan asiasta vastaavalle yksikönpäällikölle.

Saatuaan asiantuntijoilta yhden tai useamman ehdotuksen komission hankevastaava järjestää asiantuntijoiden kanssa tiedotuskokouksen, jossa komissio antaa tietoja seuraavista seikoista:

i. eturistiriitojen välttäminen;

ii. käytännesäännöistä johtuvat eturistiriidat, mukaan lukien luettelo mahdollisista tapauksista, joita komissio tutkii; ja

iii. milloin komissiolle on ilmoitettava mahdollisesta konfliktista, sen seurauksista ja siitä, miten sitä käsitellään.

Tapauksissa, joissa asiantuntija ilmoittaa eturistiriidasta, komission hankevastaava tutkii asian ja voi komission oikeudellisen neuvonantajan avustuksella suositella asiantuntijan poissulkemista. Päätelmä esitetään asiakirja-aineistoon liitettävässä muistiossa, joka on rekisteröity komission tiedostojenhallintajärjestelmään (ARES) ja osoitettu ehdotuspyynnön koordinaattorille ja sen hallinnoijille.

Tämän jälkeen asiantuntijat allekirjoittavat useita asiakirjoja, joissa vahvistetaan, ettei heillä ole eturistiriitoja. Ehdotusten arvioinnin hallinnoinnissa käytettävä ohjelmisto edellyttää myös, että asiantuntijat vahvistavat, ettei eturistiriitoja ole.

Käytännesäännöt

Asiantuntijahakuun liittyvän mallisopimuksen liitteessä 1 esitetään eri asiantuntijaryhmiä koskevat käytännesäännöt [15].

Komissio vahvisti, että EKR:n ulkopuolisiin asiantuntijoihin sovellettavat käytännesäännöt ovat ”Arvioijat – KAIKKI (tarkkailijoita lukuun ottamatta)”.

Käytännesääntöihin sisältyy yleinen puolueettomuusvelvoite, ja niissä vahvistetaan

tilanteet, jotka katsotaan automaattisesti eturistiriidoiksi ja joista voidaan tietyissä tapauksissa luopua poikkeuksellisissa ja asianmukaisesti perustelluissa olosuhteissa.

· olosuhteet, jotka voivat aiheuttaa eturistiriitoja.

Lisäksi käytännesäännöissä edellytetään, että asiantuntija vahvistaa allekirjoittamalla ilmoituksen, ettei eturistiriitaa synny, ennen kuin hän aloittaa työnsä, ja ilmoittaa välittömästi nimittävälle viranomaiselle, jos asiantuntija on tietoinen (tai tulee tietoiseksi) eturistiriidasta.

Lisätiedot

Komissio totesi, että asiantuntijaluetteloa ei julkisteta, jotta voitaisiin estää

· asiantuntijat eivät saa joutua kolmansien osapuolten painostamiksi ja heidän riippumattomuutensa on turvattava;

· paljastamaan asiantuntijoiden erityisasiantuntemuksen puolustusteollisuuden arkaluonteisella alalla ja heikentämään heidän turvallisuusvaltuuksiaan;

· asiantuntijan ja aiheen ja/tai ehdotuksen välinen yhteys voitaisiin jäljittää, millä olisi kielteisiä vaikutuksia arviointiprosessin eheyteen. Ehdotuspyyntöjen aihepiirejä on rajallinen määrä ja aihepiireihin liittyviä ehdotuksia on toisinaan saatu.

Komissio totesi kuitenkin, että jäsenvaltiot tarkastavat asiantuntijat:

1. ohjelmakomiteassa (joka on komiteamenettelykomitea), jossa komissiota avustavien asiantuntijoiden luettelo jaetaan vuosittain ^[16]; ja
2. validoimalla heidän turvallisuustietonsa ennen kuin kansalliset turvallisuusvirastot nimittävät heidät, ja tutkimalla kunkin asiantuntijan.

4. Päätelmä

Tämän aloitteen ansiosta oikeusasiamies on saanut käsityksen toimenpiteistä, joita komissio on toteuttanut varmistaakseen, että ulkopuolisten asiantuntijoiden osallistuminen EKR:ää koskevien ehdotusten eettiseen seulontaan ja arviointiin ei aiheuta eturistiriitojen riskiä.

Oikeusasiamies kiittää komissiota vastauksesta hänen kysymyksiinsä ja toimitetuista lisätiedoista.

Tämän perusteella oikeusasiamies toteaa, että komissio soveltaa eturistiriitojen hallintaan ”yrityslähestymistapaa”, joka perustuu suurelta osin valittujen asiantuntijoiden itse antamaan ilmoitukseen mahdollisista eturistiriidoista.

Oikeusasiamies ymmärtää, että ellei komission hankevastaava havaitse eturistiriitaa alustavassa vaiheessa tai ennen hanke-ehdotusten vastaanottamista asiantuntijoiden ansioluetteloiden analyysin perusteella estääkseen näitä asiantuntijoita arvioimasta esimerkiksi työnantajiensa ehdotuksia, komissio ei tee uutta eturistiriitojen arviointia.

Oikeusasiamies seuraa edelleen kehitystä tällä tärkeällä alalla ja pohtii, olisiko asiaa tutkittava oma-aloitteisen tutkimuksen yhteydessä.

HUOMAUTUKSEN LOPPU

 

[1] Ks. https://defence-industry-space.ec.europa.eu/eu-defence-industry/european-defence-fund-edf_en.

[2] Asetus 2021/697 Euroopan puolustusrahaston perustamisesta https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2021/697/oj

[3] EU:n varainhoitoasetuksen 237 artiklan mukaisesti.

[4] Ks. asetuksen 2021/697 26 artiklan 2 kohta, jonka asiaa koskevissa osissa säädetään, että ”poiketen siitä, mitä varainhoitoasetuksen 237 artiklassa säädetään, riippumattomien asiantuntijoiden luetteloa ei julkaista”.

[5] Ks. https://www.ombudsman.europa.eu/en/opening-summary/en/163874.

[6] https://www.ombudsman.europa.eu/en/doc/correspondence/en/169355

 

[8] Asetus (EU) 2018/1046 unionin yleiseen talousarvioon sovellettavista varainhoitosäännöistä: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=celex%3A32018R1046

[9] Ohjeet eturistiriitojen välttämisestä ja hallinnasta varainhoitoasetuksen mukaisesti

(2021/C 121/01): https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:52021XC0409(01)

[10] EKR-asetuksen 26 artiklan mukaisesti

[11] Varainhoitoasetuksen 237 artiklan mukaisesti

[12] EKR-asetuksen 7 artiklan mukaisesti.

[13] Lisätietoja tämän komission käsikirjan sivuilla 8 ja 9: https://www.h2020.cz/files/pracna/H2020-Vademecum-Section-on-Proposal-Submission-and-Evaluation.
Ohjeessa todetaan seuraavaa: ”Älä valitse mitään seuraavista (koska niillä oletetaan aina olevan eturistiriita):
− komission perustaman neuvoa-antavan ryhmän jäsenet, jotka neuvovat EU:n tai Euratomin Horisontti 2020 -työohjelmien valmistelussa kyseiseen ehdotuspyyntöön liittyvällä alalla
− kansalliset yhteyspisteet tai Yritys-Eurooppa-verkostossa
suoraan työskentelevät henkilöt − Horisontti 2020 -ohjelmakomitean jäsenet.”

[14] Käytetyssä mallitekstissä on seuraava rivi: ”Vakuutan, etten osallistu mihinkään EKR:n ehdotuspyyntöjen mukaisesti arvioitavaksi toimitettuun ehdotukseen [..]”

[15] Ks. https://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/experts_manual/h2020-experts-mono-contract_en.pdf

[16] Ks. EKR-asetuksen 34 artiklan 4 kohta, vaikka komitean valvonta näyttää rajoittuvan nimitettyjen asiantuntijoiden ”turvallisuusvaltuuksien” avoimuuden varmistamiseen.