Stimate domnule președinte,

Am primit o plângere din partea dlui X împotriva BEI. Plângerea se referă la modul în care Grupul BEI a gestionat mutarea unui fost vicepreședinte al BEI [1]^{, care a fost, de asemenea,} președintele Consiliului de administrație al Fondului European de Investiții (FEI) ^[2], la banca națională de promovare ^[3] din Italia, Cassa Depositi & Prestiti SpA (denumită în continuare CDP). Potrivit reclamantului, modul în care Grupul BEI a gestionat această activitate ulterioară mandatului nu a respectat o serie de dispoziții ale Codului de conduită al BEI privind CM ^[4].

Am decis să deschid o anchetă pentru a examina anumite aspecte ale acestei plângeri, inclusiv dacă BEI a luat toate măsurile necesare pentru a evalua riscurile de conflicte de interese și pentru a atenua aceste riscuri în ceea ce privește această activitate ulterioară mandatului.

În scopul acestei anchete, v-aș fi recunoscător dacă ați putea răspunde la întrebările cuprinse în anexă.

Solicit, de asemenea, accesul echipei mele de anchetă pentru a inspecta toate documentele din dosarul BEI privind:

i. activitatea ulterioară mandatului fostului vicepreședinte și modul în care Grupul BEI a gestionat-o, inclusiv orice măsuri de atenuare pe care le-a luat;

ii. scuze legate de sarcinile și responsabilitățile fostului vicepreședinte în legătură cu CDP;

iii. ultimele declarații de interese ale fostului vicepreședinte, inclusiv anii 2018, 2019, 2020 și 2021; și

iv. Procesul decizional privind instrumentele de finanțare între Grupul BEI și CDP, la care fostul vicepreședinte a participat, fie individual, fie în calitate de membru al unui organism colegial, după 14 martie 2019.

v. Orientările Grupului BEI privind conflictele de interese.

În cazul în care BEI consideră că alte documente sunt relevante în legătură cu această plângere, ar trebui să se simtă liberă să le partajeze și pe acestea ^[5].

Vă atragem atenția asupra faptului că este probabil să trimit reclamantului răspunsul dumneavoastră și anexele aferente pentru observații ^[6]. De asemenea, pot decide să fac public răspunsul dumneavoastră.

Biroul dumneavoastră vă poate contacta pentru a conveni asupra modalităților de desfășurare a inspecției, dacă este posibil, înainte de 16 septembrie 2022.

V-aș fi recunoscător dacă ați primi răspunsul BEI până la 14 octombrie 2022. În urma inspecției documentelor și a primirii răspunsului dumneavoastră, echipa de anchetă poate solicita o reuniune cu reprezentanții BEI.

Cu stimă,

Emily O’Reilly Ombudsmanul
European

Strasbourg, 24/06/2022

Anexă - Întrebări

Reclamantul invocă încălcări ale Codului de conduită al CM al BEI, în special ale articolului 1.8 „Conflictul de interese”, ale articolului 1.9 „Avantaje personale”, ale articolului 1.10 „Informații privilegiate – utilizarea abuzivă a informațiilor privilegiate”, ale articolului 1.13 „Declarațiile Comitetului de direcție”, ale articolului 2.4 „Standardele de bază de conduită ale conducerii BEI” și ale articolului 4 „Activități în perioada existenței stării de incompatibilitate”. În cele din urmă, reclamantul susține că fostul vicepreședinte a fost implicat în recrutarea sau oferirea de oportunități de angajare membrilor personalului Grupului BEI care s-au mutat ulterior la CDP. 

I. Ca răspuns adresat reclamantului, BEI a declarat că a fost „informată în mod corespunzător și în timp util de către [fostul vicepreședinte] cu privire la posibila numire [..]”. Din documentația de care dispune Ombudsmanul, se pare că fostul vicepreședinte a informat BEI cu privire la numirea sa la 27 mai 2021. Aceasta a fost ziua în care adunarea acționarilor CDP l-a numit în funcția de director general și director general al CDP, cu efect de la 1 iunie 2021.

În acest context, l-a întrebat BEI pe fostul vicepreședinte atunci când a luat cunoștință de posibila sa numire în cadrul CDP?
Dacă da, care a fost data comunicată BEI?
Dacă nu, de ce BEI nu a solicitat aceste informații?

II. Potrivit relatărilor din mass-media, fostul vicepreședinte a fost, de asemenea, candidat la funcția de președinte al CDP în cadrul unei proceduri de numire care a avut loc în 2018. În opinia BEI, candidatura sa din 2018 a dat naștere unui interes personal al fostului vicepreședinte care risca să influențeze sau să pară că influențează îndeplinirea imparțială și obiectivă a atribuțiilor sale?

III. A investigat BEI afirmațiile reclamantului cu privire la exemple de presupusă utilizare a informațiilor privilegiate de către fostul vicepreședinte?

Dacă da, care au fost constatările BEI?

Dacă nu, care a fost motivul pentru care nu au fost investigate aceste afirmații?

IV. În răspunsul său adresat reclamantului, BEI a afirmat că fostul vicepreședinte rămâne strict obligat să respecte obligația de confidențialitate în ceea ce privește informațiile primite în cursul exercitării atribuțiilor sale. Cum monitorizează BEI și, dacă este necesar, cum asigură respectarea acestei obligații?

V. Care a fost rolul fostului vicepreședinte, în timpul mandatului său la Grupul BEI, în ceea ce privește mecanismele de finanțare care implică CDP?
Cum a asigurat Grupul BEI respectarea codului său de conduită CM, în special în ceea ce privește interdicția referitoare la „negocierea și punerea în aplicare individuală a proiectelor” începând cu 14 martie 2019?

VI. În calitatea sa de președinte al FEI, fostul vicepreședinte a fost supus unor norme etice în ceea ce privește evitarea riscurilor de conflicte de interese?

VII. Reclamantul s-a referit la mai mulți membri ai personalului Grupului BEI care s-au alăturat CDP de când fostul vicepreședinte a fost numit director general și director general al CDP. Grupul BEI a aplicat vreo măsură de atenuare care l-ar fi împiedicat pe fostul vicepreședinte să recruteze sau să ofere oportunități de angajare membrilor personalului BEI?
Dacă nu, de ce?

VIII. În august 2021, BEI și-a modificat Codul de conduită pentru CM. Noul articol 6 alineatul (2) litera (a) prevede că „numirea într-o funcție în sectorul public și/sau ocuparea unui loc de muncă într-o funcție de serviciu public și orice funcție publică oficială într-un stat membru sau în oricare dintre instituțiile sale publice” nu face obiectul autorizării de către ECC, la fel ca în Codul de conduită anterior al MC, dar necesită în prezent o declarație adresată președintelui ECC. Ar putea BEI să explice motivele acestei modificări și de ce această excepție de la cerința generală de autorizare a ECC se extinde la băncile naționale de promovare?

[1] Numirea fostului vicepreședinte a fost reînnoită la 16 august 2013 și la 16 august 2019.

[2] A se vedea: https://www.eif.org/who_we_are/governance/board_of_directors/SCANNAPIECO.htm.

[3] Băncile naționale de promovare acționează ca intermediari financiari pentru investițiile Grupului BEI.

[4] Versiunea din 2019 era aplicabilă la momentul respectiv: https://www.eib.org/attachments/thematic/code_conduct_MC_en.pdf

[5] Informațiile sau documentele pe care instituția dumneavoastră le consideră confidențiale nu vor fi divulgate reclamantului sau oricărei alte persoane fără acordul prealabil al BEI. În conformitate cu articolele 4.8 și 9.4 din Normele de aplicare ale Ombudsmanului European, informațiile și documentele de acest tip vor fi șterse din dosarele Ombudsmanului European la scurt timp după încheierea anchetei: https://www.ombudsman.europa.eu/en/resources/provisions.faces.

[6] Dacă doriți să transmiteți documente sau informații pe care le considerați confidențiale și care nu ar trebui divulgate reclamantului, vă rugăm să le marcați cu „Confidențial”. E-mailurile criptate pot fi trimise la căsuța noastră poștală dedicată. Informațiile și documentele de acest tip vor fi șterse din dosarele Ombudsmanului European la scurt timp după încheierea anchetei.