Strasburgu, 10 ta' Lulju 2006

Għażiż D.,

Fil-31 ta' Marzu 2004, inti ressaqt ilment lill-Ombudsman Ewropew dwar l-applikazzjoni magħmula mill-kumpanija Taljana ITALTILE għal finanzjament taħt is-Self Globali tal-Bank Ewropew tal-Investiment ("BEI") għal Intrapriżi Żgħar u ta' Daqs Medju fin-Niġerja.

Fit-22 ta’ April 2004, għaddejt l-ilment lill-President tal-BEI. Il-BEI bagħat it-traduzzjoni Taljana tal-opinjoni tiegħu fl-20 ta’ Lulju 2004. Jiena bgħattha lilek fid-29 ta' Lulju 2004 bi stedina biex tagħmel osservazzjonijiet, li bgħattlek fit-12 ta' Awwissu 2004.

Fid-dawl ta’ dawn l-osservazzjonijiet, deher li kien meħtieġ li jsiru aktar inkjesti. Fit-12 ta’ Novembru 2004, għalhekk ktibt lill-BEI, fejn tlabt lill-istituzzjoni tikkummenta dwar l-osservazzjonijiet tiegħek. Fl-10 ta’ Diċembru 2004, irċevejt it-tweġiba tagħha li bgħattlek fis-16 ta’ Diċembru 2004 bi stedina biex tagħmel osservazzjonijiet. Irċevejt l-osservazzjonijiet tiegħek fil-5 ta’ Jannar 2005.

Fis-16 ta' Novembru 2005, bgħattlek ittra ta' żamma li fiha infurmajtek li ser nikkomunikalek ir-riżultati ta' l-inkjesti tiegħi dwar l-ilment tiegħek malajr kemm jista' jkun u, fi kwalunkwe każ, sa mhux aktar tard mill-31 ta' Jannar 2006.

Fil-15 ta’ Diċembru 2005, infurmajtkom b’ittra li, fl-istess data, kont ktibt lill-President tal-BEI peress li kkunsidrajt li kienet meħtieġa informazzjoni supplimentari sabiex inkompli bl-inkjesti tiegħi dwar l-ilment tiegħek. Fis-6 ta' Frar 2006, irċevejt it-traduzzjoni Taljana tar-risposta tal-BEI li bgħattlek fit-13 ta' Frar 2006 bi stedina biex tagħmel osservazzjonijiet, jekk xtaqt, sal-15 ta' Marzu 2006. Mehmuż mar-risposta tal-BEI jiena nehmeż kopja tad-deċiżjoni li kont adottajt dwar kwistjoni simili (każ 3442/2004/PB)(1). Ma rċevejt l-ebda osservazzjoni mingħandek.

Qed nikteb issa biex inkun naf ir-riżultati tal-inkjesti li saru.

Il-komponent

Skont l-ilmentatur, il-fatti rilevanti huma kif ġej:

Fl-10 ta' Settembru 2003, ITALTILE, kumpanija Taljana, ressqet applikazzjoni għal finanzjament taħt is-Self Globali għal Intrapriżi Żgħar u ta' Daqs Medju ("SMEs") tal-Bank Ewropew tal-Investiment (il-"BEI") sabiex jitwaqqaf impjant għall-produzzjoni tal-ispagetti fin-Niġerja. Din l-applikazzjoni ntbagħtet lil Ventures & Trusts Ltd, l-intermedjarju tal-BEI responsabbli għan-Niġerja.

Xahar wara, l-ilmentatur ikkuntattja lill-BEI fil-Lussemburgu bit-telefown. L-ilmentatur tkellem mas-Sur V., li dwaru esprima xi tħassib dwar il-mod li bih Ventures & Trusts Ltd kienet ittrattat l-applikazzjoni ta' ITALTILE. Is-Sur V. assigura lill-ilmentatur dwar il-professjonaliżmu tal-intermedjarju tal-BEI u ddikjara li l-ilmentatur jista' jibgħat kopja tal-applikazzjoni lill-BEI, jekk ikun jixtieq hekk, minħabba li din tkun utli għall-evalwazzjoni tiegħu. Fit-23 ta’ Ottubru 2003, il-kwerelant bagħat kopja ta’ l-applikazzjoni rilevanti lill-BEI.

Waqt konverżazzjoni telefonika bejn il-lanjant u s-Sur V., li seħħet fil-bidu ta’ Novembru 2003, dan ta’ l-aħħar talab lill-lanjant jikkuntattja lis-Sur L., l-uffiċjal tal-BEI responsabbli għan-Niġerja. L-ilmentatur għalhekk ikkuntattja lis-Sur L. li infurmah li l-BEI ma setax jinterferixxi mal-evalwazzjoni magħmula mill-intermedjarji u, barra minn hekk, li huwa rċieva l-proġett għall-finanzjament finali biss wara li kien ġie magħżul minn qabel mill-intermedjarji.

Is-Sur L. informa wkoll lill-ilmentatur li kien se jikkuntattja lill-intermedjarju sabiex iħeġġiġha twettaq eżami fil-pront tal-applikazzjoni magħmula minn ITALTILE.

Fis-26 ta’ Novembru 2003, waqt laqgħa ma’ Ventures & Trusts Ltd, il-kwerelant ġie infurmat li l-faċilitajiet kollha taħt is-Self Globali pprovdut mill-BEI kienu ġew eżawriti u li għalhekk ikun impossibbli li jingħata finanzjament lil ITALTILE.

Fit-3 ta’ Diċembru 2003 u fl-20 ta’ Jannar 2004, il-kwerelant kiteb lill-BEI li, fir-risposta tiegħu tat-28 ta’ Jannar 2004, iddikjara li: “Is-Self Globali huwa faċilitajiet ta’ kreditu miftuħa mill-Bank ma’ ċerti intermedjarji finanzjarji f’pajjiżi magħżula għall-appoġġ tal-SMEs. Il-fondi jingħataw b’self lill-istituzzjonijiet finanzjarji biex jingħataw b’self lil proġetti speċifiċi. F'dan ir-rigward, l-evalwazzjoni u l-monitoraġġ tal-proġetti huma l-ewwel u qabel kollox ir-responsabbiltà tal-istituzzjoni intermedjarja. Il-Bank mhuwiex involut fil-proċess tal-għażla tal-proġetti mwettqa mill-intermedjarju u hija l-prerogattiva tiegħu li jirrifjuta kwalunkwe proġett ippreżentat lilu. Wara dan, ladarba proġett ikun ġie approvat mill-intermedjarju, huwa f’idejn il-Bank jekk jippreżentahx jew le għall-finanzjament mill-ġdid taħt il-faċilità ta’ Self Globali. Jekk iva, il-Bank se jivverifika l-vijabbiltà ekonomika u finanzjarja tal-proġetti ppreżentati, iżda l-għażla tal-allokazzjoni li għandha tiġi sottomessa lill-Bank għall-kunsiderazzjoni titħalla kompletament għad-diskrezzjoni tal-intermedjarju (…). Għalissa fin-Niġerja, il-Bank għandu faċilità bħal din fis-seħħ biss ma 'Ventures & Trusts. Din il-faċilità hija qrib l-utilizzazzjoni sħiħa u mhux se tiġġedded fi żmien qasir. Bħalissa qed nirrevedu l-opportunità li nagħżlu intermedjarji ġodda sabiex nestendu l-appoġġ tagħna għall-SMEs fin-Niġerja".

Fid-19 ta’ Frar 2004, il-lanjant wieġeb lill-BEI u indika li, fil-faks tiegħu tal-20 ta’ Jannar 2004, huwa kien talab li jiġi informat dwar liema proġetti, jekk kien hemm, kienu ġew approvati u ffinanzjati fin-Niġerja matul il-perijodu ta’ validità tal-faċilità kkonċernata. Il-kontenut tat-tweġiba tal-BEI għalhekk ma kienx konsistenti mat-talba tiegħu.

Fl-ilment tiegħu lill-Ombudsman, l-ilmentatur allega li (i) fit-tweġiba tiegħu tat-28 ta’ Jannar 2004, il-BEI naqas milli jindirizza l-punti mqajma minnu fl-ittra tiegħu tal-20 ta’ Jannar 2004 u li (ii) il-BEI naqas milli jwieġeb għall-faks tiegħu tad-19 ta’ Frar 2004.

L-ilmentatur sostna li l-BEI għandu jwieġeb għall-faks tiegħu tad-19 ta’ Frar 2004 u li għandu jipprovdilu l-informazzjoni li kien talab fl-20 ta’ Jannar 2004.

L-Inkwantu

L-opinjoni tal-Bank Ewropew tal-Investiment

Fl-opinjoni tiegħu dwar l-ilment, il-BEI għamel, fil-qosor, il-kummenti li ġejjin:

Self Globali huwa linja ta’ kreditu lil istituzzjoni finanzjarja intermedjarja, li mbagħad issellef ir-rikavati (sottoself jew allokazzjonijiet) lill-benefiċjarji finali sabiex tiffinanzja proġetti fuq skala żgħira u medja. Is-self mill-intermedjarju jsir f’konformità mal-ftehim qafas iffirmat bejn il-BEI u l-intermedjarju li jinkorpora u jiżgura r-rispett tal-kriterji ta’ eliġibbiltà tal-BEI. Il-fondi mhumiex għotja u jridu jiġu ġestiti skont l-aħjar prattika bankarja. F’dan ir-rigward, biex jiġu żgurati l-għażla u s-segwitu xierqa tal-proġetti li għandhom jiġu ppreżentati lill-BEI, il-valutazzjoni u l-monitoraġġ huma r-responsabbiltà tal-istituzzjoni finanzjarja intermedjarja. Il-BEI mhuwiex involut fil-proċess tal-għażla tal-proġetti u hija l-prerogattiva tal-intermedjarju li jittratta kwalunkwe proġett ippreżentat lilu. Huwa biss wara li proġett ikun ġie approvat mill-intermedjarju li jkun jista’ jiġi ppreżentat u rivedut mill-BEI għar-rifinanzjament. Ir-riskju kummerċjali normalment jinġarr mill-intermedjarju. Madankollu, għal xi operazzjonijiet fuq ir-riżorsi tal-Fond Ewropew għall-Iżvilupp ġestiti mill-BEI fil-pajjiżi li qed jiżviluppaw, il-BEI jista’ jiddeċiedi li jaqsam ir-riskju kummerċjali (sa 50 %) mal-intermedjarju finanzjarju. F’diversi okkażjonijiet, il-BEI kien spjega r-rwol tiegħu lill-ilmentatur. Barra minn hekk, hija kienet indikat li l-ewwel għażla ta’ proġett issir mill-benefiċjarju mingħajr ebda intervent mill-BEI, u li l-involviment ta’ dan tal-aħħar jibda biss wara li tkun saret l-ewwel għażla.

Fir-rigward tal-allegazzjoni tal-ilmentatur li l-BEI naqas milli jindirizza l-punt li kien qajjem fl-ittra tiegħu tal-20 ta' Jannar 2004, dwar il-proċedura ta' Self Globali, diġà kien ġie spjegat lill-ilmentatur minn qabel li kien l-intermedjarju li jagħżel kemm il-proġetti kif ukoll il-benefiċjarji għall-approvazzjoni sussegwenti mill-BEI.

Fir-rigward tat-talba tal-ilmentatur biex "jiżvela b'mod qawwi u ċar xi wħud (jekk mhux kollha) mill-proġetti ffinanzjati taħt is-self globali msemmi fis-snin li għaddew", il-BEI ma kienx f'pożizzjoni li jiżvela l-ismijiet tal-benefiċjarji tas-Self Globali lill-pubbliku, fid-dawl tas-sensittività kummerċjali ta' din id-data li għalhekk kienet koperta mill-eċċezzjoni stabbilita mill-Artikolu 4(vii) tar-Regoli tiegħu dwar l-Aċċess Pubbliku għad-Dokumenti (ir-"Regoli")(2). Il-BEI kkonferma, madankollu, li kien ġie ffirmat Self Globali għall-valur ta’ EUR 5 miljun ma’ Ventures & Trust Ltd (l-intermedjarju għan-Niġerja) fl-14 ta’ Ġunju 2002 u li l-ammont kien ġie applikat kważi kompletament minn dan tal-aħħar biex jiffinanzja proġetti fin-Niġerja.

Fir-rigward ta' l-allegazzjoni ta' l-ilmentatur dwar l-allegat nuqqas ta' tweġiba għall-faks tiegħu tad-19 ta' Frar 2004, saru diversi konverżazzjonijiet telefoniċi bejn l-ilmentatur u l-BEI. Meta rċieva l-faks rilevanti, il-BEI qies li kien diġà wieġeb il-mistoqsijiet imqajma mill-ilmentatur. Barra minn hekk, madwar għaxart ijiem wara li rċieva l-faks rilevanti, il-BEI kien irċieva ittra mid-Dipartimento per gli Italiani nel mondo (id-"Dipartiment") li qajmet xi mistoqsijiet ulterjuri dwar il-finanzjament tal-BEI fin-Niġerja u semmiet il-proġett ippreżentat mill-ilmentatur. Wara xi skambji oħra ta’ posta elettronika u telefonati, il-BEI informa lid-Dipartiment, permezz ta’ ittra tat-18 ta’ Mejju 2004, dwar il-proġetti l-oħra tiegħu fin-Niġerja. Ir-raġuni għaliex l-istess proċedura ma ġietx segwita fir-rigward tal-faks tal-kwerelant tad-19 ta' Frar 2004 kienet għaliex, fl-24 ta' April 2004, il-BEI sar jaf bil-fatt li l-kwerelant kien ressaq ilment quddiem l-Ombudsman. Minn dak il-mument, il-BEI segwa l-prattika normali tiegħu li ma jżommx kuntatt dirett mal-ilmentatur.

Bħala konklużjoni, fir-rigward tal-mistoqsija magħmula mill-ilmentatur fil-faks tiegħu tad-19 ta' Frar 2004 dwar liema proġetti kienu bbenefikaw mis-Self Globali, din kienet ġiet imwieġba fl-opinjoni tal-BEI lill-Ombudsman. Fir-rigward tal-kwistjoni dwar il-possibbiltajiet futuri għall-SMEs fin-Niġerja, l-ilmentatur kien diġà ġie infurmat li l-BEI kien qed jinnegozja sabiex jikkonkludi Self Globali ma’ intermedjarju ġdid fin-Niġerja, iżda li, għalissa, ma kienet ġiet ippubblikata l-ebda informazzjoni.

L-osservazzjonijiet tal-ilmentatur

Fl-osservazzjonijiet tiegħu tat-12 ta’ Awwissu 2004, il-kwerelant ħa nota tal-ispjegazzjoni mogħtija mill-BEI. Madankollu, huwa staqsa għaliex il-BEI argumenta li ma kienx f’pożizzjoni li jiżvela l-ismijiet tal-benefiċjarji tas-Self Globali lill-pubbliku fid-dawl tas-sensittività kummerċjali ta’ din id-data, u għaliex kien invoka l-eċċezzjoni stabbilita mill-Artikolu 4(vii) tar-Regoli. Il-pożizzjoni tal-BEI, fil-fehma tal-ilmentatur, ma kinitx ċara peress li din l-eċċezzjoni dehret li tapplika biss fil-każ ta’ benefiċjarji li jirċievu “self indirett” u mhux fil-każ ta’ dawk li jirċievu “self dirett”.

Aktar inkjesti
L-ewwel talba għal aktar informazzjoni

Wara kunsiderazzjoni bir-reqqa tal-opinjoni tal-BEI u l-osservazzjonijiet tal-ilmentatur, deher li kienu meħtieġa aktar inkjesti.

Fil-11 ta' Novembru 2004, l-Ombudsman għalhekk kiteb lill-BEI u talbu jikkummenta dwar l-osservazzjonijiet tal-ilmentatur, jiġifieri, (a) dwar il-fatt li l-ilmentatur kien iddubita l-argument tal-BEI li ma kienx f'pożizzjoni li jiżvela l-ismijiet tal-benefiċjarji tas-Self Globali lill-pubbliku fid-dawl tas-sensittività kummerċjali ta' din id-data, u (b) dwar il-fatt li l-BEI kien invoka l-eċċezzjoni stabbilita mill-Artikolu 4(vii) tar-Regoli dwar l-Aċċess Pubbliku għad-Dokumenti. L-Ombudsman talbet ukoll lill-BEI biex jikkummenta dwar il-fehma tal-ilmentatur li l-pożizzjoni tal-BEI ma kinitx ċara peress li din l-eċċezzjoni dehret li tapplika biss fil-każ ta' benefiċjarji li jirċievu "self indirett" u mhux fil-każ ta' dawk li jirċievu "self dirett".

It-tweġiba tal-BEI

Fit-tweġiba tiegħu għat-talba tal-Ombudsman għal aktar informazzjoni, il-BEI ċċara li l-Politika ta'Informazzjoni tiegħu (3) u r-Regoli tiegħu kienu japplikaw għall-proġetti kollha ffinanzjati mill-BEI, u għalhekk kemm għas-self dirett kif ukoll għal dak indirett, li l-ewwel wieħed minnhom jingħata direttament lill-promotur u t-tieni wieħed jingħata lill-promotur permezz ta' intermedjarju, jiġifieri, il-mutwatarju. Fil-prinċipju, il-proġetti kollha dehru fil-lista ta’ riżerva ta’ proġetti bl-eċċezzjoni ta’ dawk il-proġetti li għalihom il-promotur talab speċifikament il-kunfidenzjalità biex jipproteġi l-interessi kummerċjali.

Fir-rigward tas-Self Globali, il-BEI ppubblika fuq is-sit web tiegħu l-lista ta’ intermedjarji finanzjarji li jittrattaw is-Self Globali tal-BEI, peress li dawn huma l-kontropartijiet tiegħu fir-relazzjoni kuntrattwali rilevanti. Il-lista hija maħsuba biex tippermetti lill-partijiet jikkuntattjaw intermedjarji finanzjarji potenzjali bil-ħsieb li jiffinanzjaw il-proġetti ta’ investiment tagħhom. L-intermedjarji finanzjarji jivvalutaw u jagħżlu proġetti, li jkunu eliġibbli għal finanzjament mill-BEI taħt Self Globali. Il-benefiċjarji finali għalhekk għandhom relazzjoni kuntrattwali mal-intermedjarju finanzjarju u mhux mal-BEI. Il-BEI ma jista' jiżvela l-ebda informazzjoni kunfidenzjali miksuba permezz tal-intermedjarju.

Ir-rifjut tal-BEI li jiżvela l-isem tal-benefiċjarji finali tas-Self Globali lill-pubbliku kien f’konformità mal-Artikolu 4(vii) tar-Regoli dwar l-Aċċess Pubbliku għad-Dokumenti.

L-osservazzjonijiet tal-ilmentatur

Fl-osservazzjonijiet tiegħu, l-ilmentatur iddikjara li ilu jgħix fin-Niġerja għal ħamsa u għoxrin sena u li lanqas biss kien konxju ta’ proġett wieħed li bbenefika minn finanzjament permezz tas-Self Globali mogħti lil Ventures & Trust Ltd. Skont l-ilmentatur, peress li fin-Niġerja l-banek jagħtu self b’imgħax ta’ 30 %, dawn il-banek ma kinux interessati li jaġixxu bħala benefiċjarji intermedji u li jagħtu self b’rati ta’ imgħax ħafna aktar baxxi (4 % sa 5 %).

L-ilmentatur irrefera wkoll għall-fatt li l-Linji Gwida tal-Bank Ewropew tal-Investiment dwar il-Ġlieda kontra l-Korruzzjoni u l-Frodi (tad-19 ta’ Novembru 2004), affermaw “tolleranza żero meta teżisti evidenza kredibbli ta’ korruzzjoni fost il-persunal tiegħu jew [fi] proġett iffinanzjat mill-BEI”. Fil-fehma tal-ilmentatur, is-sitwazzjoni eżistenti fin-Niġerja tkellmet għaliha nnifisha.

Fl-aħħar nett, l-ilmentatur iddikjara li t-tweġiba tiegħu ma għandhiex titqies bħala osservazzjonijiet ulterjuri li għandhom jintbagħtu lill-BEI iżda bħala l-kummenti finali tiegħu dwar is-sitwazzjoni deskritta fl-ilment tiegħu u korrispondenza ulterjuri.

It-tieni talba għal aktar informazzjoni

Fil-15 ta’ Diċembru 2005, l-Ombudsman kiteb ittra oħra lill-President tal-BEI, peress li qies li kien għadu jeħtieġ aktar informazzjoni sabiex jittratta dan l-ilment. Għaldaqstant, huwa talab lill-BEI jispeċifika l-kontenut konkret tal-"etika, ir-regoli u l-prattiki professjonali applikabbli fis-settur bankarju u finanzjarju" li huwa qies li jkunu affettwati f'każ ta' żvelar tal-informazzjoni rilevanti.

It-tweġiba tal-BEI datata l-31 ta' Jannar 2006

Fit-tweġiba tiegħu, il-BEI enfasizza li l-Artikolu 287 tat-Trattat tal-KE jipprojbixxi l-iżvelar ta' informazzjoni tat-tip kopert mill-obbligu tas-segretezza professjonali, b'mod partikolari, informazzjoni dwar l-intrapriżi , ir-relazzjonijiet kummerċjali tagħhom jew il-komponenti tal-ispejjeż tagħhom. Fid-dawl ta’ dan u tal-ġurisprudenza stabbilita tal-qrati Komunitarji (4), li tagħti wkoll protezzjoni speċjali għas-sigrieti kummerċjali, il-BEI qies li l-iżvelar ta’ informazzjoni dettaljata dwar self globali kien jikser id-drittijiet ta’ partijiet terzi li l-interessi kummerċjali leġittimi tagħhom jinżammu kunfidenzjali.

Il-BEI ddikjara wkoll li, minħabba l-istatus speċifiku tiegħu bħala istituzzjoni ta’ finanzjament, huwa għandu jiżgura fiduċja reċiproka mal-kontropartijiet tiegħu billi jirrispetta s-segretezza bankarja u l-kunfidenzjalità ta’ informazzjoni sensittiva għas-suq f’konformità mar-regolamenti Ewropej u nazzjonali u l-istandards tas-settur bankarju. Barra minn hekk, skont il-pajjiż tal-operazzjoni, l-attivitajiet tal-BEI kienu wkoll soġġetti għal regoli u prattiki nazzjonali. Fir-rigward tal-obbligu tas-segretezza bankarja, dan kien kunċett rikonoxxut b’mod wiesa’ fil-leġiżlazzjoni nazzjonali tal-Istati Membri tal-UE u fil-liġijiet adottati minn diversi assoċjazzjonijiet professjonali. Il-kontropartijiet tal-BEI kellhom dritt leġittimu li jistennew li l-BEI jaġixxi fi ħdan il-qafas legali stabbilit u li ma jiżvelax informazzjoni protetta mill-obbligu tal-kunfidenzjalità bankarja (5).

Fir-rigward tal-proġett diskuss f’dan il-każ, il-BEI spjega li, skont id-dispożizzjonijiet tal-kuntratt iffirmat mal-intermedjarju finanzjarju, il-BEI seta’ kien obbligat jiżvela informazzjoni dwar il-benefiċjarju finali lill-Qorti tal-Awdituri. Madankollu, peress li din kienet l-unika eċċezzjoni prevista fil-kuntratt rilevanti, ir-responsabbiltà tal-BEI setgħet tiġi ingaġġata li kieku żvela tali informazzjoni, mingħajr awtorizzazzjoni speċifika, lil partijiet oħra għajr il-Qorti tal-Awdituri.

L-osservazzjonijiet tal-ilmentatur

Ma waslet l-ebda osservazzjoni dwar it-tweġiba tal-BEI mingħand l-ilmentatur.

Id-Deċiżjoni

1 Osservazzjonijiet preliminari

1.1 L-Ombudsman jinnota li l-ilmentatur, fl-osservazzjonijiet tiegħu dwar it-tweġiba mogħtija mill-Bank Ewropew tal-Investiment ("BEI") għall-ewwel talba tal-Ombudsman għal aktar informazzjoni, irrefera għall-fatt li lanqas ma kien konxju ta' proġett wieħed li bbenefika minn finanzjament permezz tas-Self Globali mogħti lil Ventures & Trust Ltd.

L-ilmentatur irrefera wkoll għall-fatt li l-Linji Gwida tal-BEI dwar il-Ġlieda kontra l-Korruzzjoni u l-Frodi (tad-19 ta’ Novembru 2004), affermaw “tolleranza żero meta teżisti evidenza kredibbli ta’ korruzzjoni fost il-persunal tiegħu jew [fi] proġett iffinanzjat mill-BEI”. Fil-fehma tal-ilmentatur, is-sitwazzjoni eżistenti fin-Niġerja tkellmet għaliha nnifisha.

Madankollu, l-ilmentatur enfasizza wkoll li l-ittra tiegħu ma għandhiex titqies bħala osservazzjonijiet ulterjuri li għandhom jintbagħtu lill-BEI iżda bħala l-kummenti finali tiegħu dwar is-sitwazzjoni deskritta fl-ilment tiegħu u korrispondenza ulterjuri.

1.2 Id-deċiżjoni tal-Ombudsman hija għalhekk limitata għall-allegazzjonijiet u l-allegazzjonijiet li l-ilmentatur għamel fl-ilment oriġinali.

2 L-allegazzjoni ta' l-ilmentatur li l-BEI naqas milli jindirizza l-punti ta' l-ittra tiegħu ta' l-20 ta' Jannar 2004 u t-talba ta' l-ilmentatur

2.1 Fl-10 ta' Settembru 2003, ITALTILE, kumpanija Taljana, ressqet applikazzjoni għal finanzjament taħt is-Self Globali għall-Intrapriżi Żgħar u Medji ("SMEs") tal-BEI, sabiex jitwaqqaf impjant għall-produzzjoni tal-ispagetti fin-Niġerja. Din l-applikazzjoni ntbagħtet lil Ventures & Trusts Ltd, l-intermedjarju tal-BEI responsabbli għan-Niġerja.

Fl-ilment tiegħu lill-Ombudsman, l-ilmentatur allega li l-BEI, fit-tweġiba tiegħu tat-28 ta' Jannar 2004, naqas milli jindirizza l-punti mqajma minnu fl-ittra tiegħu tal-20 ta' Jannar 2004 (6). L-ilmentatur iddikjara li l-BEI għandu jipprovdilu din l-informazzjoni. Skont l-ilmentatur, il-BEI għandu jiżvelalu l-proġetti ffinanzjati taħt l-istess Self Globali li għalihom il-kumpanija tiegħu, ITALTILE, kienet applikat f'Awwissu 2003.

2.2 Fl-opinjoni tiegħu dwar l-ilment, il-BEI spjega li Self Globali huwa linja ta' kreditu lil istituzzjoni finanzjarja intermedjarja, li mbagħad issellef ir-rikavat (sottoself jew allokazzjonijiet) lill-benefiċjarji finali sabiex tiffinanzja proġetti fuq skala żgħira u medja. Hija żiedet ukoll li l-proċedura rilevanti kienet diġà ġiet deskritta minn qabel lill-ilmentatur.

Fir-rigward tal-punt tal-ilmentatur dwar il-possibbiltà li "jiżvela b'leħen għoli u ċar xi wħud (jekk mhux kollha) mill-proġetti ffinanzjati taħt l-imsemmi Self Globali fis-snin li għaddew", il-BEI enfasizza li ma kienx f'pożizzjoni li jiżvela l-ismijiet tal-benefiċjarji tas-Self Globali lill-pubbliku fid-dawl tas-sensittività kummerċjali ta' din id-data li għalhekk kienet koperta mill-eċċezzjoni stabbilita mill-Artikolu 4(vii) tar-Regoli tal-BEI dwar l-Aċċess Pubbliku għad-Dokumenti (7) (ir-"Regoli"). Il-BEI kkonferma, madankollu, li kien ġie ffirmat Self Globali għall-valur ta’ EUR 5 miljun ma’ Ventures & Trust Ltd (l-intermedjarju għan-Niġerja) fl-14 ta’ Ġunju 2002 u li l-ammont kien ġie applikat kważi kompletament minn dan tal-aħħar biex jiffinanzja proġetti fin-Niġerja.

2.3 Fl-osservazzjonijiet tiegħu, l-ilmentatur iddikjara li l-argument tal-BEI li ma kienx f'pożizzjoni li jiżvela l-ismijiet tal-benefiċjarji tas-Self Globali lill-pubbliku fid-dawl tas-sensittività kummerċjali ta' din id-data ma kienx ċar. Barra minn hekk, huwa ddikjara li r-raġunijiet tal-BEI għall-invokazzjoni tal-eċċezzjoni stabbilita mill-Artikolu 4(vii) tar-Regoli ma kinux ċari. Fil-fehma tiegħu, din l-eċċezzjoni kienet tapplika biss fil-każ ta' benefiċjarji li jirċievu "self indirett" u mhux fil-każ ta' dawk li jirċievu "self dirett", li isimhom ġie ppubblikat fuq is-sit web tal-BEI.

2.4 Fit-12 ta' Novembru 2004, l-Ombudsman kitbet lill-BEI u talbitu jikkummenta dwar l-osservazzjonijiet tal-kwerelant.

2.5 Fir-risposta tiegħu, il-BEI spjega li r-Regoli tiegħu kienu japplikaw għall-proġetti kollha ffinanzjati mill-Bank, u għalhekk għas-self kemm dirett kif ukoll indirett, li l-ewwel wieħed minnhom jingħata direttament lill-promotur u t-tieni wieħed jingħata lill-promotur permezz ta' intermedjarju, jiġifieri, lil min jissellef. Il-BEI ddikjara li, fir-rigward tas-Self Globali, huwa jippubblika fuq is-sit web tiegħu l-lista ta’ intermedjarji finanzjarji li jittrattaw is-Self Globali tal-BEI, peress li dawn huma l-kontropartijiet tiegħu fir-relazzjoni kuntrattwali rilevanti. Il-lista tippermetti wkoll lill-partijiet jikkuntattjaw intermedjarji finanzjarji potenzjali bil-ħsieb li jiffinanzjaw il-proġetti ta’ investiment tagħhom. L-intermedjarji finanzjarji jivvalutaw u jagħżlu proġetti, li jkunu eliġibbli għal finanzjament mill-BEI taħt Self Globali. Il-benefiċjarji finali għalhekk għandhom relazzjoni kuntrattwali mal-intermedjarju finanzjarju u mhux mal-BEI. Għalhekk ma tista’ tiżvela l-ebda informazzjoni kunfidenzjali miksuba permezz tal-intermedjarju.

Għalhekk, ir-rifjut mill-BEI li jiżvela l-isem tal-benefiċjarji finali tas-Self Globali lill-pubbliku kien f’konformità mal-Artikolu 4(vii) tar-Regoli tiegħu.

2.6 Permezz ta' ittra oħra tal-15 ta' Diċembru 2005, l-Ombudsman talab lill-BEI biex jispeċifika l-kontenut konkret ta' l-"etika professjonali, ir-regoli u l-prattiki applikabbli fis-settur bankarju u finanzjarju" li huwa kkunsidra li ser jiġu affettwati f'każ ta' żvelar ta' l-informazzjoni rilevanti.

2.7 Fit-tweġiba tiegħu, il-BEI enfasizza li l-Artikolu 287 tat-Trattat KE jipprojbixxi l-iżvelar ta' informazzjoni tat-tip kopert mill-obbligu tas-segretezza professjonali, b'mod partikolari, informazzjoni dwar l-intrapriżi, ir-relazzjonijiet kummerċjali tagħhom jew il-komponenti tal-ispejjeż tagħhom. Fid-dawl ta’ dan u tal-ġurisprudenza stabbilita tal-qrati Komunitarji (8), li tagħti wkoll protezzjoni speċjali għas-sigrieti kummerċjali, il-BEI qies li l-iżvelar ta’ informazzjoni dettaljata dwar self globali kien jikser id-drittijiet ta’ partijiet terzi li l-interessi kummerċjali leġittimi tagħhom jinżammu kunfidenzjali.

Il-BEI ddikjara wkoll li, minħabba l-istatus speċifiku tiegħu bħala istituzzjoni ta’ finanzjament, huwa għandu jiżgura fiduċja reċiproka mal-kontropartijiet tiegħu billi jirrispetta s-segretezza bankarja u l-kunfidenzjalità ta’ informazzjoni sensittiva għas-suq f’konformità mar-regolamenti Ewropej u nazzjonali u l-istandards tas-settur bankarju. Il-kontropartijiet tal-BEI kellhom id-dritt leġittimu li jistennew li dan jaġixxi fi ħdan il-qafas legali stabbilit u li ma jiżvelax informazzjoni protetta mill-obbligu tal-kunfidenzjalità bankarja (9).

Fir-rigward tal-proġett li qed jiġi diskuss fl-ilment tal-ilmentatur, il-BEI spjega li, skont id-dispożizzjonijiet tal-kuntratt iffirmat mal-intermedjarju finanzjarju, il-BEI jista’ jkun obbligat jiżvela informazzjoni relatata mal-benefiċjarju finali lill-Qorti tal-Awdituri. Madankollu, peress li din kienet l-unika eċċezzjoni prevista fil-kuntratt rilevanti, ir-responsabbiltà tal-BEI setgħet tiġi ingaġġata li kieku żvela tali informazzjoni, mingħajr awtorizzazzjoni speċifika, lil partijiet oħra għajr il-Qorti tal-Awdituri.

2.8 L-ilmentatur ma rċieva l-ebda osservazzjoni dwar it-tweġiba tal-BEI.

2.9 L-Ombudsman jinnota li l-BEI interpreta l-punt li għamel il-kwerelant fl-ittra tiegħu tal-20 ta' Jannar 2004, dwar l-iżvelar possibbli mill-BEI ta' xi wħud (jekk mhux kollha) mill-proġetti ffinanzjati taħt is-Self Globali li għalihom kienet applikat ITALTILE, bħala talba għal aċċess għad-dokumenti.

2.10 Il-leġislazzjoni rilevanti dwar l-aċċess għad-dokumenti fil-pussess tal-BEI hija r-Regoli adottati fl-1997 (10) u riveduti f'Ottubru 2002. Skont is-sitt premessa tar-Regoli, il-BEI jirrikonoxxi li d-dokumenti għandhom ikunu disponibbli għall-pubbliku sa fejn ikun possibbli.

Madankollu, f’konformità mal-Artikolu 287 tat-Trattat tal-KE, li jipprojbixxi l-iżvelar ta’ informazzjoni tat-tip kopert mill-obbligu tas-segretezza professjonali, b’mod partikolari, informazzjoni dwar l-intrapriżi, ir-relazzjonijiet kummerċjali tagħhom jew il-komponenti tal-ispejjeż tagħhom, il-BEI għandu, meta jittratta talba għal aċċess għal dokumenti, jiżgura li l-promoturi ta’ proġetti, il-mutwatarji attwali u potenzjali, kif ukoll partijiet oħra involuti fl-implimentazzjoni jew il-finanzjament ta’ proġett, ikunu jistgħu jiddependu fuq il-kunfidenzjalità tal-proċedimenti tagħhom miegħu.

2.11 F'dan il-każ, l-Ombudsman jinnota li l-BEI ġġustifika n-nuqqas ta' żvelar tiegħu tal-informazzjoni mitluba mill-ilmentatur abbażi tal-eċċezzjoni stabbilita mill-Artikolu 4(vii) tar-Regoli, li skontha l-aċċess għad-dokument kollu jew parti minnu għandu jiġi rrifjutat meta l-iżvelar tiegħu jimmina l-protezzjoni tal-obbligu tas-segretezza professjonali meta tali żvelar imur kontra l-etika, ir-regoli u l-prattiki professjonali applikabbli fis-settur bankarju u finanzjarju.

Il-BEI żied ukoll li ma seta’ jiżvela l-ebda informazzjoni kunfidenzjali miksuba permezz tal-intermedjarju finanzjarju.

2.12 L-Ombudsman jinnota wkoll li dokument ippubblikat f'Ottubru 2002 u disponibbli fuq il-websajt tal-BEI (11) dwar "Aċċess Pubbliku għall-informazzjoni - Kif il-BEI jikkomunika - ħarsa ġenerali" jittratta speċifikament, inter alia, "Informazzjoni dwar Self Globali". Skont it-taqsima rilevanti tad-dokument imsemmi hawn fuq, “l-informazzjoni dwar l-allokazzjonijiet individwali tas-Self Globali hija l-kompetenza tal-bank intermedjarju, bħala sieħeb kummerċjali għall-benefiċjarju, li jġorr ir-riskju kummerċjali tal-proġett u jiffirma l-kuntratt ta’ finanzjament”.

2.13 Fid-dawl ta' dan ta' hawn fuq, jirriżulta li l-BEI adotta prattika li ma jiżvelax informazzjoni dettaljata relatata mal-allokazzjonijiet tas-Self Globali, abbażi tal-fatt li l-benefiċjarji finali għandhom relazzjoni kuntrattwali mal-intermedjarju finanzjarju u mhux mal-BEI.

2.14 L-Ombudsman iqis ukoll li, fit-tweġiba tiegħu għat-tieni talba tiegħu għal aktar informazzjoni, il-BEI rrefera għall-każistika stabbilita tal-qrati Komunitarji (12), li tagħti protezzjoni speċjali għas-sigrieti kummerċjali, u spjega li l-iżvelar ta' informazzjoni dettaljata dwar self globali jikser id-drittijiet ta' partijiet terzi li l-interessi kummerċjali leġittimi tagħhom jinżammu kunfidenzjali. Fir-rigward tal-proġett diskuss f’dan il-każ, il-BEI spjega li, skont id-dispożizzjonijiet tal-kuntratt iffirmat mal-intermedjarju finanzjarju, il-BEI jista’ jkun obbligat jiżvela informazzjoni dwar il-benefiċjarju finali lill-Qorti tal-Awdituri. Madankollu, peress li din kienet l-unika eċċezzjoni prevista fil-kuntratt rilevanti, ir-responsabbiltà tal-BEI setgħet tiġi ingaġġata li kieku żvela tali informazzjoni, mingħajr awtorizzazzjoni speċifika, lil partijiet oħra għajr il-Qorti tal-Awdituri.

2.15 Fid-dawl tal-ispjegazzjonijiet mogħtija mill-BEI matul l-investigazzjoni u tal-aħħar speċifikazzjonijiet ipprovduti fit-tweġiba tiegħu għat-tieni talba għal aktar informazzjoni, li ma ġewx ikkontestati mill-ilmentatur, l-Ombudsman huwa tal-fehma li l-prattika tal-BEI dwar il-kwistjoni rilevanti tidher li hija leġittima. Fid-dawl ta' dan, l-Ombudsman tqis li l-pożizzjoni tal-BEI li ma jiżvelax informazzjoni dwar il-benefiċjarji ta' Self Globali abbażi tal-eċċezzjoni prevista mill-Artikolu 4(vii) tar-Regoli dwar l-Aċċess Pubbliku għad-Dokumenti kienet ġustifikata.

Għalhekk jidher li ma kien hemm l-ebda amministrazzjoni ħażina fir-rigward ta’ dan l-aspett tal-każ.

3 Allegat nuqqas mill-BEI li jwieġeb għall-faks ta' min għamel l-ilment tad-19 ta' Frar 2004 u t-talba ta' min għamel l-ilment li l-BEI għandu jwieġeb

3.1 Fl-ilment tiegħu, il-kwerelant allega li l-BEI naqas milli jwieġeb għall-faks tiegħu tad-19 ta' Frar 2004 u sostna li għandu jagħmel dan.

3.2 Fl-opinjoni tiegħu, il-BEI indika li kellu diversi konverżazzjonijiet telefoniċi mal-persuna li għamlet l-ilment u li, meta rċieva l-faks rilevanti, huwa qies li kien diġà wieġeb għall-mistoqsijiet magħmula mill-persuna li għamlet l-ilment fil-faks tiegħu. Barra minn hekk, madwar għaxart ijiem wara li rċieva l-faks tad-19 ta' Frar 2004, il-BEI kien irċieva ittra mid-"Dipartimento per gli Italiani nel mondo" (id-"Dipartiment") li qajmet xi mistoqsijiet oħra dwar il-finanzjament tal-BEI fin-Niġerja u semmiet il-proġett ippreżentat mill-ilmentatur. Wara xi skambji oħra ta’ posta elettronika u telefonati, permezz ta’ ittra tat-18 ta’ Mejju 2004, il-BEI kien informa lid-Dipartiment dwar il-proġetti ulterjuri tiegħu fin-Niġerja. Ir-raġuni għaliex l-istess proċedura ma ġietx segwita fir-rigward tal-faks tal-kwerelant tad-19 ta' Frar 2004 kienet għaliex, fl-24 ta' April 2004, il-BEI sar jaf bil-fatt li l-kwerelant kien ressaq ilment quddiem l-Ombudsman. Minn dak il-mument, il-BEI segwa l-prattika normali tiegħu li ma jżommx kuntatt dirett mal-ilmentatur.

3.3 Il-prinċipji ta' amministrazzjoni tajba jirrikjedu li l-istituzzjonijiet iwieġbu l-mistoqsijiet taċ-ċittadini fi żmien raġonevoli. F’dan il-każ, il-lanjant bagħat faks lill-BEI fid-19 ta’ Frar 2004. Ma ngħatat l-ebda tweġiba lill-ilmentatur mill-BEI. L-Ombudsman jinnota li l-BEI ġġustifika l-imġiba tiegħu billi enfasizza li huwa qies li kien diġà wieġeb fis-sustanza għall-punti mqajma mill-ilmentatur fil-faks tiegħu matul diversi konverżazzjonijiet telefoniċi miegħu.

L-Ombudsman tinnota, madankollu, li l-BEI ma stabbilixxiex li tweġiba bil-miktub ma kinitx meħtieġa. Barra minn hekk, huwa jqis li t-tweġiba tal-BEI lid-Dipartiment, permezz ta' ittra tat-18 ta' Mejju 2004, ma tidhirx li hija rilevanti bħala ġustifikazzjoni għan-nuqqas tal-BEI li jwieġeb lill-ilmentatur innifsu.

3.4 Fir-rigward tal-punt tal-BEI li, mid-data li fiha l-BEI rċieva l-ittra tal-Ombudsman li tiftaħ din l-inkjesta, jiġifieri fl-24 ta' April 2004, il-BEI segwa l-prattika normali tiegħu li ma jżommx kuntatt dirett mal-kwerelant, l-Ombudsman ma jqisx li din l-ispjegazzjoni hija biżżejjed biex tiġġustifika n-nuqqas ta' tweġiba għall-faks tal-kwerelant tad-19 ta' Frar 2004. Barra minn hekk, l-Ombudsman huwa tal-fehma li l-fatt li ċittadin ikun ressaq ilment miegħu m'għandux iwassal lill-istituzzjoni jew lill-entità Komunitarja kkonċernata biex twaqqaf il-kuntatti diretti mal-kwerelant.

3.5 Fid-dawl ta' dak li ntqal hawn fuq, l-Ombudsman iqis li n-nuqqas tal-BEI li jwieġeb għall-faks tal-kwerelant tad-19 ta' Frar 2004 jikkostitwixxi każ ta' amministrazzjoni ħażina. L-Ombudsman għalhekk jagħmel rimarka kritika hawn taħt.

3.6 Fid-dawl tal-konklużjoni li ntlaħqet fil-punt 3.5, l-Ombudsman huwa tal-fehma li l-ebda azzjoni oħra ma tidher li hija meħtieġa fir-rigward tal-affermazzjoni tal-ilmentatur.

4 Konklużjoni

Fuq il-bażi tal-inkjesti tal-Ombudsman dwar dan l-ilment, huwa meħtieġ li ssir ir-rimarka kritika li ġejja:

Il-prinċipji ta' amministrazzjoni tajba jirrikjedu li l-istituzzjonijiet iwieġbu l-mistoqsijiet taċ-ċittadini fi żmien raġonevoli. F’dan il-każ, il-lanjant bagħat faks lill-BEI fid-19 ta’ Frar 2004.

In-nuqqas tal-Bank Ewropew ta' l-Investiment li jwieġeb għal din il-faks tad-19 ta' Frar 2004 jikkostitwixxi każ ta' amministrazzjoni ħażina.

Peress li dan l-aspett tal-każ jikkonċerna proċeduri relatati ma’ avvenimenti speċifiċi fil-passat, mhuwiex xieraq li tinstab soluzzjoni bonarja għall-kwistjoni. L-Ombudsman għalhekk jagħlaq il-każ.

Il-President tal-Bank Ewropew tal-Investiment ser jiġi infurmat ukoll b'din id-deċiżjoni.

Dejjem tiegħek,

 

P. Nikiforos DIAMANDOUROS

---

(1) Id-deċiżjoni hija disponibbli fuq: http://www.ombudsman.europa.eu/decision/en/043442.htm.

(2) ĠU 2002 C 292, p. 10.

(3) Jidher li d-dokument li għalih irrefera l-BEI kien dokument imsejjaħ "Aċċess pubbliku għall-informazzjoni - Kif il-BEI jikkomunika lil - ħarsa ġenerali", adottat f'Ottubru 2002.

(4) Il-Kawża T-353/94 Postbank NV v il-Kummissjoni [1994] Ġabra II-921 u l-Kawża 53/85 AKZO Chemie BV u AKZO Chemie UK Ltd v il-Kummissjoni [1986] Ġabra 1965.

(5) Il-BEI fakkar ukoll li l-Ombudsman, meta kien qed jittratta każ simili (3442/2004/PB), ikkonkluda fid-deċiżjoni tiegħu li l-politika tal-BEI li ma jagħtix informazzjoni dettaljata dwar l-allokazzjonijiet globali tas-self kienet leġittima.

(6) F’din l-ittra, l-ilmentatur staqsa dwar il-mod li bih ġiet ittrattata l-applikazzjoni sottomessa minn ITALTILE u ddikjara li, sabiex jitneħħew id-dubji, soluzzjoni tista’ tkun li jiġu żvelati b’mod qawwi u ċar xi wħud (jekk mhux kollha) mill-proġetti ffinanzjati taħt l-imsemmi Self Globali fis-snin preċedenti.

(7) ĠU 2002 C 292, p. 10.

(8) Il-Kawża T-353/94 Postbank NV v il-Kummissjoni [1994] Ġabra II-921 u l-Kawża 53/85 AKZO Chemie BV u AKZO Chemie UK Ltd v il-Kummissjoni [1986] Ġabra 1965.

(9) Il-BEI fakkar ukoll li l-Ombudsman, meta kien qed jittratta każ simili (3442/2004/PB), ikkonkluda fid-deċiżjoni tiegħu li l-politika tal-BEI li ma jagħtix informazzjoni dettaljata dwar l-allokazzjonijiet globali tas-self kienet leġittima.

(10) ĠU 1997 C 243, p. 13.

(11) http://www.eib.eu.int/Hemżiet/strateġiji/howeibcom_en.pdf.

(12) Il-Kawża T-353/94 Postbank NV v il-Kummissjoni [1994] Ġabra II-921 u l-Kawża 53/85 AKZO Chemie BV u AKZO Chemie UK Ltd v il-Kummissjoni [1986] Ġabra 1965.