Strasbourg, 28/01/2021

Gearán 1564/2020/TE

Ábhar: Diúltú an Údaráis Eorpaigh um Árachas agus Pinsin Cheirde rochtain phoiblí a thabhairt ar vótaí agus ar dhíospóireachtaí a Bhoird Maoirseoirí maidir le dréachtchaighdeáin theicniúla rialála

A Mháthair Tuismitheoirí, a chara,

An 23 Deireadh Fómhair 2020, bhuail m’fhoireann ^{fiosrúcháin [1]} le hionadaithe ón Údarás Eorpach um Árachas agus Pinsin Cheirde (ÚEÁPC) i gcomhthéacs m’fhiosrúcháin ar an ngearán thuas. Chinn mé anois go mbeadh sé úsáideach freagra i scríbhinn a fháil ó ÚEÁPC ar mo réamh-mheasúnú ar ábhair a ardaíodh sa ghearán seo.

Baineann an fiosrúchán le heaspa trédhearcachta líomhnaithe sa chaoi a bpléann Bord Maoirseoirí ÚEÁPC dréachtchaighdeáin theicniúla rialála (RTS) agus sa chaoi a vótálann sé ina leith. Mar chás i bpointe, thagair an gearánach do dhiúltú ÚEÁPC rochtain phoiblí a thabhairt ar na torthaí vótála agus ar réasúnaíocht ghaolmhar a bhaineann le cinneadh an Bhoird Maoirseoirí maidir leis na dréachtchaighdeáin theicniúla rialála lena leasaítear Rialachán Tarmligthe (AE) 2017/653, a bhaineann le táirgí infheistíochta miondíola pacáistithe agus táirgí infheistíochta atá árachas-bhunaithe. Dhiúltaigh ÚEÁPC rochtain phoiblí a thabhairt ar na doiciméid a iarradh bunaithe ar roinnt eisceachtaí in Airteagal 4 de Rialachán 1049/2001.^[2] D'aithin m'fhiosrúchán na hábhair imní seo a leanas a chuirim in iúl duit.

Maidir le comhthéacs agus ábhar na ndréachtchaighdeán teicniúil rialála

Mar cheann de na trí Údarás Maoirseachta Eorpacha sa chóras Eorpach um maoirseacht airgeadais, is é ról ÚEÁPC ‘luachanna poiblí a chosaint amhail cobhsaíocht an chórais airgeadais, trédhearcacht na margaí agus na dtáirgí airgeadais’.^[3] Baineann na dréachtchaighdeáin theicniúla rialála atá i gceist leis an bhfaisnéis chaighdeánaithe atá sa ‘doiciméad faisnéise bunriachtanaí’, mar a thugtar air, nach mór a chur ar fáil d’infheisteoirí miondíola, ionas gur féidir leo gnéithe eacnamaíocha agus dlíthiúla na dtáirgí infheistíochta miondíola pacáistithe agus na dtáirgí infheistíochta atá árachas-bhunaithe a thuiscint agus a chur i gcomparáid le chéile.

Mar chomhlacht a bhfuil saineolas an-speisialaithe aige, cuirtear de chúram ar ÚEÁPC dréachtchaighdeáin theicniúla rialála a fhorbairt. Formhuiníonn an Coimisiún na dréachtchaighdeáin theicniúla rialála sin ansin, i bhfoirm gníomhartha tarmligthe, ‘chun éifeacht dhlíthiúil cheangailteach a thabhairt dóibh’. ^[4] Chun na críche sin, maidir le dréachtchaighdeáin theicniúla rialála:

‘níor cheart go mbeadh sé faoi réir a leasaithe ach amháin in imthosca an-srianta agus urghnácha, ós rud é gurb é an tÚdarás an gníomhaí atá i ndlúth-theagmháil le feidhmiú laethúil na margaí airgeadais agus gurb é is fearr atá ar an eolas faoi. Bheadh dréachtchaighdeáin theicniúla rialála faoi réir a leasaithe dá mbeidís ar neamhréir le dlí an Aontais, mura n-urramóidís prionsabal na comhréireachta nó dá mbeidís contrártha do bhunphrionsabail an mhargaidh inmheánaigh do sheirbhísí airgeadais mar a léirítear in acquis reachtaíocht an Aontais maidir le seirbhísí airgeadais [...]’^[5]

De ghnáth, foráiltear le Rialachán Bunaidh ÚEÁPC ‘nach bhféadfaidh an Coimisiún ábhar dréachtchaighdeáin theicniúil rialála arna ullmhú ag ÚEÁPC a athrú gan comhordú a dhéanamh roimh ré leis an Údarás.’^[6] Tugtar le fios leis sin, cé go bhformhuiníonn an Coimisiún dréachtchaighdeáin theicniúla rialála go foirmiúil, go ndéanann ÚEÁPC an obair shubstainteach ar chaighdeáin theicniúla rialála, sábháilte in imthosca an-eisceachtúla.

I bhfianaise an mhéid thuas, measaim gur gnéithe tábhachtacha - fiú fíor-riachtanacha - den phróiseas chun an gníomh tarmligthe comhfhreagrach a ghlacadh iad dréachtchaighdeáin theicniúla rialála, arna nglacadh ag Bord Maoirseoirí ÚEÁPC, agus aon doiciméid a bhaineann lena nglacadh. Is ábhartha a thabhairt faoi deara go bhféachtar leis na caighdeáin theicniúla rialála atá i gceist leis an ‘bhfaisnéis bhunriachtanach’ nach mór a chur ar fáil d’infheisteoirí miondíola a chinneadh, is é sin, d’infheisteoirí neamhghairmiúla, ionas gur féidir leis na hinfheisteoirí sin cinntí infheistíochta eolasacha a dhéanamh. Bheadh na caighdeáin theicniúla rialála ceangailteach ó thaobh dlí i ngach Ballstát den Aontas. Dá bhrí sin, tá éifeacht láithreach ag cinneadh Bhord Maoirseoirí ÚEÁPC gan na dréachtchaighdeáin theicniúla rialála atá i gceist a ghlacadh ar thrédhearcacht agus inchomparáideacht táirgí infheistíochta miondíola pacáistithe agus táirgí infheistíochta atá árachas-bhunaithe.

Léirítear sna doiciméid a d’iarr an gearánach cé na comhaltaí Boird, is é sin, cé na húdaráis mhaoirseachta náisiúnta, a vótáil ar son nó i gcoinne na ndréachtchaighdeán teicniúil rialála (nó a staon) agus cén fáth. Táim den tuairim gur dócha go gcuirfidh nochtadh poiblí na ndoiciméad iarrtha le cineál daonlathach an Aontais trína chur ar chumas an phobail, lena n-áirítear an gearánach, grinnscrúdú a dhéanamh ar na cúiseanna a chuir údaráis mhaoirseachta náisiúnta ar aghaidh lena vóta (diúltach) ar na dréachtchaighdeáin theicniúla rialála atá i gceist. Mar Ombudsman, tá mé den tuairim go seasta go bhfuil sé ríthábhachtach tuiscint a fháil ar na seasaimh a ghlacann ionadaithe éagsúla na mBallstát i gcóras daonlathach atá freagrach dá shaoránaigh.

Tá an réamh-mheasúnú seo fréamhaithe i ndlí an Aontais - i gConarthaí an Aontais agus i Rialachán 1049/2001 maidir le rochtain phoiblí ar dhoiciméid - arna léirmhíniú ag Cúirt Bhreithiúnais an Aontais Eorpaigh.

Tugann Conarthaí an Aontais Eorpaigh “an ceart do gach saoránach a bheith rannpháirteach i saol daonlathach an Aontais”. ^[7] Dá bhrí sin, ní mór cinntí an Aontais a dhéanamh “ar dhóigh chomh hoscailte agus chomh gar agus is féidir don saoránach”.^[8] Meastar go bhfuil tábhacht ar leith ag baint leis an saincheart sin nuair a bhíonn institiúidí an Aontais ag gníomhú ina “n-inniúlacht reachtach”,^[9] ós rud é gur réamhchoinníoll é an deis a bheith ag saoránaigh grinnscrúdú a dhéanamh ar an bhfaisnéis uile atá mar bhonn do ghníomhaíocht reachtach an Aontais agus í a chur ar an eolas faoin bhfaisnéis sin chun a gcearta daonlathacha a fheidhmiú go héifeachtach.^[10]

Foráiltear le Rialachán 1049/2001 nach amháin gur gá gníomhartha arna nglacadh ag reachtas an Aontais Eorpaigh, ach, ar bhonn níos ginearálta, doiciméid arna dtarraingt suas nó arna bhfáil le linn nósanna imeachta chun gníomhartha atá ceangailteach ó thaobh dlí a ghlacadh, a mheas mar “dhoiciméid reachtacha” agus nach mór iad a chur ar fáil, faoi réir eisceachtaí bailí, go díreach a mhéid is féidir.^[11] Sonraítear i Rialachán 1049/2001 go n-áirítear le “cumas reachtach” gníomhaíocht institiúidí an Aontais faoina gcumhachtaí tarmligthe, amhail gníomhartha tarmligthe a ghlacadh.^[12] Leathnaigh an Chúirt Bhreithiúnais an tuiscint ar dhoiciméid ar cheart dóibh tairbhe a bhaint as an rochtain níos leithne a thugtar ar “dhoiciméid reachtacha”. Chinn an Chúirt gur cheart rochtain níos leithne den sórt sin a dheonú freisin ar dhoiciméid, nach dréachtaíonn institiúid iad, go docht, agus í ag gníomhú ina cáil reachtach ^[13] ach ina bhfuil ‘faisnéis ar gnéithe tábhachtacha de phróiseas reachtach an Aontais í’.^[14] Chinn an Chúirt gur ‘dócha go méadófar trédhearcacht agus oscailteacht an phróisis reachtaigh ina iomláine le nochtadh na ndoiciméad sin’.^[15]

Glacaim leis an réamhthuairim gur cheart feidhm a bheith ag an réasúnaíocht sin maidir leis na doiciméid atá i gceist san fhiosrúchán seo. Mar a cuireadh in iúl thuas, measaim gur dócha go gcuirfidh nochtadh poiblí na ndoiciméad a iarradh feabhas ar chineál daonlathach an Aontais trína chur ar chumas an phobail grinnscrúdú a dhéanamh ar na cúiseanna a chuir na húdaráis mhaoirseachta náisiúnta chun cinn lena vóta ar na dréachtchaighdeáin theicniúla rialála atá i gceist. Ós rud é go n-ullmhaítear dréachtchaighdeáin theicniúla rialála d’fhonn go bhféadfadh an Coimisiún gníomh tarmligthe a ghlacadh, measaim gur ‘eilimintí tábhachtacha’ den phróiseas chun gníomhartha tarmligthe a ghlacadh iad dréachtchaighdeáin theicniúla rialála agus aon doiciméid a bhaineann lena nglacadh.

I ndáil leis sin, is é mo réamh-mheasúnú gur cheart go mbainfeadh na doiciméid atá i gceist tairbhe as an rochtain níos leithne a dheonaítear ar ‘dhoiciméid reachtacha’. Ní mór na heisceachtaí a leagtar síos in Airteagal 4 de Rialachán 1049/2001 a chur i bhfeidhm ar bhealach níos sriantaí nuair a bhíonn na doiciméid sin i gceist.

Maidir le cur i bhfeidhm na n-eisceachtaí a agraíodh in Airteagal 4 de Rialachán 1049/2001

D’agair ÚEÁPC roinnt eisceachtaí in Airteagal 4 de Rialachán 1049/2001 chun rochtain phoiblí ar na doiciméid a iarradh a dhiúltú, go háirithe:

•  Airteagal 4(3) maidir leis an bpróiseas cinnteoireachta a chosaint;
•  Airteagal 4(1)(a), an ceathrú fleasc, maidir le beartas airgeadais an Aontais a chosaint in earnáil an árachais agus na bpinsean ceirde; agus
•  Airteagal 4(1)(b) maidir le cosaint sonraí pearsanta.

Tuigim gurb é an phríomhchúis ^[16] a d’agair ÚEÁPC chun rochtain phoiblí ar na doiciméid a iarradh a dhiúltú, faoi Airteagal 4(1)(a) agus Airteagal 4(3) de Rialachán 1049/2001, comhaltaí a Bhoird a chosaint ar bhrú seachtrach, ionas go mbeidh siad in ann gníomhú go neamhspleách agus go hoibiachtúil, saor ó aon chineál tionchair phoiblí nó phríobháidigh, agus chun timpeallacht a chruthú lena gcumasófar plé macánta agus cinnteoireacht shéiriúil laistigh den Bhord Maoirseoirí.

Tá mé den tuairim go seasta gur dlúthchuid d’fheidhmiú a gceart daonlathach é tuairimí shaoránaigh an Aontais maidir le dréachtdlíthe a chur in iúl. Ní féidir a thuiscint gur brú seachtrach míchuí é tuairimí den sórt sin a chur in iúl. Ina ionad sin, is rud é a bhfuil fáilte roimhe agus fiú a spreagadh. Mar a luaigh an Chúirt, ‘[i] f go mbeidh saoránaigh in ann a gcearta daonlathacha a fheidhmiú, ní mór dóibh a bheith in ann an próiseas cinnteoireachta laistigh de na hinstitiúidí atá rannpháirteach sna nósanna imeachta reachtacha a leanúint go mion agus rochtain a bheith acu ar an bhfaisnéis ábhartha uile’[17]

In aon chás, tá na hargóintí a chuir ÚEÁPC chun cinn maidir le brú seachtrach a bheith ann fós doiléir agus de chineál ginearálta. Cé gur admhaigh an Chúirt go bhféadfadh cosaint an phróisis cinnteoireachta ar bhrú seachtrach spriocdhírithe a bheith ina fhoras dlisteanach chun rochtain ar dhoiciméid a shrianadh, chuir sí i dtábhacht freisin nach mór réaltacht an bhrú sheachtraigh sin ‘a shuí go cinnte’ agus nach mór ‘fianaise a thabhairt ar aird chun a léiriú go raibh riosca measartha intuartha ann’ chun go ndéanfadh an brú seachtrach sin difear suntasach don chinneadh atá i gceist.^[18]

Fiú dá léireofaí gurb ann do bhrú seachtrach den sórt sin, ní léir conas a bhainfeadh an brú sin an bonn go mór d’acmhainneacht Bhord ÚEÁPC gníomhú ar bhealach iomlán neamhspleách agus go heisiach chun leas an Aontais.

A mhéid a bhaineann leis an dearbhú go mbainfeadh nochtadh na ndoiciméad an bonn de leasanna airgeadais an Aontais, níor thug ÚEÁPC aon mhíniú ar an gcaoi a bhféadfaí an bonn a bhaint de leasanna airgeadais an Aontais trí nochtadh na ndoiciméad atá i gceist, seachas béim a leagan ar a thábhachtaí atá sé neamhspleáchas agus oibiachtúlacht chomhaltaí a Bhoird a chosaint. Tagraíonn an argóint gur gá neamhspleáchas agus oibiachtúlacht chomhaltaí a Bhoird a chosaint don réasúnaíocht thuas maidir le cinnteoireacht an Bhoird a chosaint ar bhrú seachtrach. Mar a léirítear sna míreanna thuas, níor shainaithin mé argóintí diongbháilte chun tacú leis an tuairim gurb ann do bhrú seachtrach den sórt sin ná chun tacú leis an tuairim go mbeadh éifeachtaí diúltacha ag aon bhrú seachtrach den sórt sin (dá mba ann dó) ar chinnteoireacht.

Rinne ÚEÁPC tagairt freisin d’Airteagal 6(1) de Rialacha Nós Imeachta an Bhoird Maoirseoirí,^[19] lena bhforáiltear go bhfuil imeachtaí uile an Bhoird faoi rún. Sa chomhthéacs sin, ba mhaith liom a chur i bhfios go láidir nach féidir tosaíocht dhlíthiúil a bheith ag rialacha nós imeachta inmheánacha ar Rialachán. Mar shampla, ní mór d’aon rialacha nós imeachta rialacha an Aontais maidir le rochtain ar dhoiciméid a chomhlíonadh. Dá bhrí sin, measaim nach féidir le ÚEÁPC leas a bhaint as Rialacha Nós Imeachta a Bhoird chun rochtain phoiblí ar dhoiciméid a dhiúltú má cheanglaítear le dlí príomha nó tánaisteach an Aontais go nochtfar iad.

Ar deireadh, maidir le hargóint ÚEÁPC go bhfuil sonraí pearsanta sna doiciméid a iarradh mar a chosnaítear le hAirteagal 4(1)(b) de Rialachán 1049/2001, measaim gur féidir aon ábhar imní maidir le cosaint sonraí pearsanta a réiteach trí ainmneacha, seoltaí (ríomhphoist), uimhreacha teileafóin agus sínithe a fholú ó na doiciméid sula nochtar iad. Tugaim faoi deara nach mian leis an ngearánach rochtain a bheith aige ar fhaisnéis den sórt sin agus, dá bhrí sin, ní gá dom scrúdú a dhéanamh an mbeadh údar maith le haon fholú den sórt sin.

I bhfianaise an mhéid thuas, is é mo réamh-mheasúnú gur cheart do ÚEÁPC rochtain phoiblí (pháirteach) a dheonú ar na torthaí vótála agus ar an réasúnaíocht ghaolmhar a bhaineann le cinneadh a Bhoird Maoirseoirí maidir leis na dréachtchaighdeáin theicniúla rialála lena leasaítear Rialachán Tarmligthe (AE) 2017/653, i gcomhréir leis na breithnithe agus na prionsabail a mhínítear thuas.

Bheinn buíoch as tuairimí ÚEÁPC a fháil maidir le mo réamh-mheasúnú a leagtar amach thuas faoin 30 Aibreán 2021. Tabhair do d’aire gur dócha go seolfaidh mé do fhreagra agus na hiatáin ghaolmhara chuig an ngearánach le haghaidh barúlacha ^[20] agus go bhfuil an iarraidh seo ar fhreagra á seoladh chuige. Is í Tanja Ehnert an láimhseálaí cásanna atá freagrach.

Go raibh maith agat roimh ré as do chomhoibriú ar an ábhar tábhachtach seo.

Le dea-mhéin,

Emily O'Reilly An tOmbudsman
Eorpach

[1] Tá an tuarascáil ar an gcruinniú cigireachta ar fáil anseo: https://www.ombudsman.europa.eu/en/report/en/135314

[2] Rialachán (CE) Uimh. 1049/2001 maidir le rochtain phoiblí ar dhoiciméid ó Pharlaimint na hEorpa, ón gComhairle agus ón gCoimisiún: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/ALL/?uri=CELEX% 3A32001R1049

[3] Aithris 10 de Rialachán (AE) Uimh. 1094/2010 lena mbunaítear Údarás Maoirseachta Eorpach (an tÚdarás Eorpach um Árachas agus Pinsin Cheirde): https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=celex%3A32010R1094 (dá ngairtear ‘Rialachán Bunaidh EIOPA’ anseo feasta)

[4] Aithris 22 de Rialachán Bunaidh ÚEÁPC.

[5] Aithris 22 de Rialachán Bunaidh ÚEÁPC.

[6] Airteagal 10 de Rialachán Bunaidh ÚEÁPC.

[7] Airteagal 10 den Chonradh ar an Aontas Eorpach (CAE).

[8] Airteagail 1 agus 10(3) CAE.

[9] Aithris 6 de Rialachán 1049/2001.

[10] Féach, chuige sin, breithiúnais na Cúirte an 1 Iúil 2008, an tSualainn agus Turco v an Chomhairle, C‑39/05 P agus C‑52/05 P, mír 46: http://curia.europa.eu/juris/liste.jsf?num=C-39/05&language=en, agus an 17 Deireadh Fómhair 2013, an Chomhairle v Access Info Europe, C‑280/11 P, mír 33: http://curia.europa.eu/juris/liste.jsf?num=C-280/11&language=EN.

[11] Airteagal 12(2) agus Aithris 6 de Rialachán 1049/2001.

[12] Aithris 6 de Rialachán 1049/2001.

[13] Breithiúnas na Cúirte (an Mór-Dhlísheomra) an 4 Meán Fómhair 2018, ClientEarth v an Coimisiún, C-57/16, mír 86: http://curia.europa.eu/juris/liste.jsf?num=C-57/16&language=ga.

[14] mír 91.

[15] mír 92.

[16] Tá tuilleadh sonraí faoi argóintí ÚEÁPC san áireamh sa tuarascáil ar an gcruinniú cigireachta, a bhí ar siúl an 23 Deireadh Fómhair 2020. Tá an tuarascáil ar fáil anseo: https://www.ombudsman.europa.eu/en/report/en/135314

[17] Breithiúnas na Cúirte Ginearálta (an Seachtú Dlísheomra Méadaithe) an 22 Márta 2018, Emilio de Capitani v Parlaimint na hEorpa, Cás T‑540/15, mír 98, ar fáil ag: http://curia.europa.eu/juris/document/document.jsf?text=&docid=200551&pageIndex=0&doclang=en&mode=lst&dir=&occ=first&part=1&cid=2270899898

[18] Cás T‑144/05, Pablo Muñiz v. an Coimisiún, ECLI:EU:T:2008:596, mír 86, ar fáil ag: http://curia.europa.eu/juris/document/document.jsf?text=&docid=74008&pageIndex=0&doclang=en&mode=lst&dir=&occ=first&part=1&cid=11036284; Breithiúnas na Cúirte Ginearálta (an Seachtú Dlísheomra, Comhdhéanamh Méadaithe) an 22 Márta 2018, Emilio de Capitani v Parlaimint na hEorpa, Cás T‑540/15, mír 99.

[19] Tá Rialacha Nós Imeachta Bhord Maoirseoirí ÚEÁPC ar fáil anseo: https://www.eiopa.europa.eu/sites/default/files/publications/adminative/bos-rules_of_nós imeachta.pdf

[20] Más mian leat doiciméid nó faisnéis a chur isteach a mheasann tú a bheith rúnda, agus nár cheart a nochtadh don ghearánach, déan iad a mharcáil ‘Rúnda’. Is féidir doiciméid den sórt sin a sheoladh trí bhealaí slána, amhail Ares, CIRCABC nó feidhmchláir choibhéiseacha. Is féidir teagmháil a dhéanamh leis an láimhseálaí cásanna roimh ré, más gá.