Τίτλος υπόθεσης: Πώς χειρίζεται η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα (ΕΚΤ) τις περιπτώσεις μεταπήδησης στον ιδιωτικό τομέα

Ημερομηνία: Δευτέρα 23 Μαΐου 2022

Ρυθμίσεις εξ αποστάσεως επιθεώρησης

Παρόν

Εκπρόσωποι της ΕΚΤ

Υπεύθυνος Συμμόρφωσης και Διακυβέρνησης

Αναπληρωτής προϊστάμενος του Τμήματος Υπηρεσιών Εργαζομένων, Γενική Διεύθυνση (ΓΔ) Ανθρώπινου Δυναμικού

Προϊστάμενος του τμήματος αξιολόγησης πολιτικής, ΓΔ Νομισματικής Πολιτικής

Κύριος υπεύθυνος συμμόρφωσης και διακυβέρνησης

Ανώτερος υπεύθυνος συμμόρφωσης και διακυβέρνησης

Εκπρόσωποι EO

Rosita Hickey, Διευθύντρια Ερευνών

Jennifer King, νομική σύμβουλος

κα Ángela Marcos Figueruelo, υπεύθυνη ερευνών

ο κ. Koen Roovers, υπεύθυνος ερευνών

Σκοπός της επιθεώρησης εγγράφων/συνεδρίασης

Σκοπός της επιθεώρησης εγγράφων και της συνεδρίασης επιθεώρησης ήταν να αποσαφηνιστούν ορισμένα θέματα που σχετίζονται με την έρευνα, όπως ζήτησε η Διαμεσολαβήτρια στην επιστολή της με ημερομηνία 1 Μαρτίου 2022.

Ο διευθυντής ερευνών της Διαμεσολαβήτριας πρότεινε σημεία συζήτησης για τη συνεδρίαση με επιστολή της 16ης Μαΐου 2022, με βάση τα έγγραφα που είχε κοινοποιήσει η ΕΚΤ στη Διαμεσολαβήτρια, και συγκεκριμένα:

I. Έγγραφα του φακέλου της ΕΚΤ σχετικά με τη μετακίνηση πρώην οικονομολόγου της ΕΚΤ σε αμερικανική επενδυτική τράπεζα στη Φρανκφούρτη (στο εξής: φάκελος της ΕΚΤ)·

II. Στατιστική επισκόπηση των μελών του προσωπικού (τα οποία κατανέμονται μεταξύ των μισθολογικών κλιμακίων I και άνω, καθώς και μεταξύ των μισθολογικών κλιμακίων F/G έως H για τα τμήματα τραπεζικής εποπτείας και ανά γενική διεύθυνση και διεύθυνση) που αποχώρησαν από την ΕΚΤ το 2020 και το 2021 για να αναλάβουν θέσεις εκτός των θεσμικών και λοιπών οργάνων και οργανισμών της ΕΕ.

Εισαγωγή και διαδικαστικές πληροφορίες

Μετά τις συστάσεις, η ομάδα έρευνας της Διαμεσολαβήτριας σημείωσε ότι θα συνέτασσε έκθεση για τη συνεδρίαση επιθεώρησης και ότι το σχέδιο θα διαβιβαζόταν στην ΕΚΤ προς επανεξέταση προκειμένου να επιβεβαιωθεί η πραγματική ακρίβειά του πριν από την οριστικοποίησή του. Η ομάδα έρευνας ανέφερε επίσης ότι ο Διαμεσολαβητής δεν θα δημοσιοποιούσε πληροφορίες σε τρίτους ή στο κοινό τις οποίες η ΕΚΤ θεωρεί εμπιστευτικές, χωρίς τη συγκατάθεση της ΕΚΤ.

Οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ εισήγαγαν το έργο του Γραφείου Συμμόρφωσης και Διακυβέρνησης της ΕΚΤ, το οποίο γνωμοδοτεί σχετικά με αιτήματα για δραστηριότητες μετά την έξοδο από την υπηρεσία, καθώς και αιτήματα για επαγγελματικές δραστηριότητες μελών του προσωπικού σε άδεια άνευ αποδοχών. Ανέφεραν ότι η έρευνα της Διαμεσολαβήτριας ήταν έγκαιρη, καθώς η ΕΚΤ σχεδιάζει να επανεξετάσει το πλαίσιο δεοντολογίας για το προσωπικό της ΕΚΤ το δεύτερο εξάμηνο του 2022.

Ανταλλαγή πληροφοριών

Τα σημεία συζήτησης που προτείνει η ερευνητική ομάδα της Διαμεσολαβήτριας είναι συνοπτικά. Οι απαντήσεις της ΕΚΤ είναι γραμμένες σε τακτική βάση.

Όσον αφορά τις πληροφορίες σχετικά με τις υποθέσεις μεταπήδησης στον ιδιωτικό τομέα του 2020 και του 2021:

1. Υποβάλλονται εγκαίρως οι κοινοποιήσεις των αιτήσεων ανάληψης νέων θέσεων;

Η συντριπτική πλειονότητα των περιπτώσεων κοινοποιούνται εγκαίρως, ώστε η ΕΚΤ να μπορεί να αντιμετωπίζει πιθανούς κινδύνους και να λαμβάνει μέτρα μετριασμού, εάν και όταν είναι αναγκαίο.

Στο πλαίσιο αυτό, οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ αναφέρθηκαν στο άρθρο 0.2.8.1 των κανόνων της ΕΚΤ για θέματα προσωπικού, το οποίο καθορίζει το πλαίσιο για τη «Διαπραγμάτευση μελλοντικών επαγγελματικών δραστηριοτήτων»:

Τα μέλη του προσωπικού συμπεριφέρονται με ακεραιότητα και διακριτικότητα σε κάθε διαπραγμάτευση σχετικά με μελλοντικές επαγγελματικές δραστηριότητες. Ενημερώνουν το Γραφείο Συμμόρφωσης και Διακυβέρνησης εάν η φύση της επαγγελματικής δραστηριότητας μπορεί να οδηγήσει σε σύγκρουση συμφερόντων με τα επαγγελματικά καθήκοντα του μέλους του προσωπικού. Σε περίπτωση σύγκρουσης συμφερόντων, το Γραφείο Συμμόρφωσης και Διακυβέρνησης ενημερώνει και συμβουλεύει τον αρμόδιο ιεραρχικά προϊστάμενο σχετικά με τα κατάλληλα μέτρα που πρέπει να ληφθούν για τον μετριασμό της σύγκρουσης συμφερόντων, συμπεριλαμβανομένης, εφόσον απαιτείται, της απαλλαγής του μέλους του προσωπικού από την ευθύνη για το σχετικό θέμα.

Αυτό απαιτεί από τα μέλη του προσωπικού της ΕΚΤ να ενημερώνουν το CGO όταν οι συζητήσεις σχετικά με τις μελλοντικές επαγγελματικές δραστηριότητες βρίσκονται σε προχωρημένο στάδιο, αλλά σε κάθε περίπτωση πριν από τη λήψη απόφασης σχετικά με την αποδοχή της θέσης εργασίας. Ο εκπρόσωπος της ΕΚΤ δηλώνει ότι το σημείο αυτό τονίζεται σε πρωτοβουλίες ευαισθητοποίησης σε θέματα δεοντολογίας (όπως άρθρα στο ενδοδίκτυο) και σε προγράμματα κατάρτισης του προσωπικού (μέσω διοργανωμένων εκδηλώσεων και ηλεκτρονικής μάθησης).

2. Πώς αξιολογούνται οι συγκρούσεις συμφερόντων;

Οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ δήλωσαν ότι η ΕΚΤ λαμβάνει πολύ σοβαρά υπόψη τη διαχείριση συγκρούσεων συμφερόντων που προκύπτουν από δραστηριότητες μετά την έξοδο από την υπηρεσία και επαγγελματικές δραστηριότητες κατά τη διάρκεια άδειας άνευ αποδοχών. Με τον τρόπο αυτό, η ΕΚΤ εξετάζει το πλήρες φάσμα των μέτρων μετριασμού. Σε περίπτωση που εντοπίζει κινδύνους, αποσκοπεί στη θέσπιση των μέτρων που μετριάζουν επαρκώς τους εν λόγω κινδύνους και είναι αναλογικά. Αυτό μπορεί να περιλαμβάνει προσωρινή απαγόρευση.

Προκειμένου η ΕΚΤ να διενεργεί πλήρως τεκμηριωμένη αξιολόγηση των μετά την έξοδο από την υπηρεσία και των επαγγελματικών δραστηριοτήτων του προσωπικού της κατά τη διάρκεια της άδειας άνευ αποδοχών, ζητεί από τα ενδιαφερόμενα μέλη του προσωπικού όλες τις σχετικές πληροφορίες που αφορούν τα τρέχοντα και μελλοντικά καθήκοντά τους, προκειμένου να εντοπίζει τυχόν αλληλεπικάλυψη ή σύγκρουση καθηκόντων (συμπεριλαμβανομένων τυχόν επαγγελματικών επαφών με την ΕΚΤ που θα είχαν στο πλαίσιο του μελλοντικού τους ρόλου), να αξιολογεί κατά πόσον θα απαιτούνταν οποιοδήποτε μέτρο, όπως ο περιορισμός της πρόσβασής τους σε συγκεκριμένες πληροφορίες και/ή η απομάκρυνσή τους από ορισμένες ροές πληροφοριών, ως άμεση προληπτική διασφάλιση. Επιπλέον, το CGO ζητεί από τους προϊσταμένους να επιβεβαιώνουν πληροφορίες σχετικά με τα καθήκοντα και να εκπονούν τις απόψεις τους σχετικά με πιθανές συγκρούσεις συμφερόντων και μπορεί επίσης να διαβουλεύεται με άλλα μέρη (όπως η ΓΔ Ανθρωπίνων Πόρων κ.λπ.), ενώ λαμβάνει επίσης υπόψη τις δημόσια διαθέσιμες πληροφορίες. Το CGO καθορίζει εάν υπάρχουν συγκρούσεις συμφερόντων και, σε καταφατική περίπτωση, ποια μέτρα μετριασμού απαιτούνται για την αποτελεσματική αντιμετώπιση των αντίστοιχων κινδύνων συμπεριφοράς. Οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ δήλωσαν ότι οι αποφάσεις αυτές κοινοποιούνται εντός της ΕΚΤ σε βάση «ανάγκης γνώσης», ώστε να μπορούν να γίνονται σεβαστές και να εφαρμόζονται δεόντως.

Η ΕΚΤ επιδιώκει τη συνοχή των αποφάσεων που λαμβάνει σχετικά με τις μετά την έξοδο από την υπηρεσία και τις επαγγελματικές δραστηριότητες του προσωπικού της κατά τη διάρκεια της άδειας άνευ αποδοχών. Εάν οι περιστάσεις είναι παρόμοιες σε δύο μεμονωμένες περιπτώσεις, τότε η ΕΚΤ λαμβάνει παρόμοια μέτρα, αλλά κάθε περίπτωση αξιολογείται επί της ουσίας κατά περίπτωση και κάθε απόκλιση προσέγγισης είναι δικαιολογημένη.

Όταν η ΕΚΤ εκδίδει απόφαση σχετικά με αίτημα για άσκηση επαγγελματικής δραστηριότητας μετά την έξοδο από την υπηρεσία κατά τη διάρκεια άδειας άνευ αποδοχών, ευελπιστεί ότι τα οικεία μέλη του προσωπικού θα συμμορφώνονται με τους όρους και τους περιορισμούς που εφαρμόζει η ΕΚΤ. Σε κάθε περίπτωση, τα μέλη του προσωπικού που έχουν αποχωρήσει από την ΕΚΤ έχουν την υποχρέωση να γνωστοποιούν κάθε πρόθεση μεταβολής του επαγγελματικού τους καθεστώτος κατά τη διάρκεια συγκεκριμένης περιόδου (πράγμα που συνάδει με τη μέγιστη περίοδο αναμονής που ισχύει γι’ αυτά).

Η ΕΚΤ παρακολουθεί επίσης τη συμμόρφωση με τη μετά την έξοδο από την υπηρεσία και την επαγγελματική της δραστηριότητα κατά τη διάρκεια των αποφάσεων για άδειες άνευ αποδοχών και παρακολουθεί τη συμμόρφωση με το οικείο μέλος του προσωπικού σε περίπτωση που λάβει γνώση τυχόν ισχυρισμών που σχετίζονται με παραβάσεις.

Τα μέλη του προσωπικού της ΕΚΤ υποχρεούνται, ακόμη και μετά την αποχώρησή τους από την υπηρεσία της ΕΚΤ, να μην αποκαλύπτουν πληροφορίες του είδους που καλύπτονται από την υποχρέωση τήρησης του επαγγελματικού απορρήτου, η οποία όχι μόνο προβλέπεται στους κανόνες για θέματα προσωπικού, αλλά ακόμη και σε επίπεδο πρωτογενούς δικαίου στο άρθρο 37 του καταστατικού της ΕΚΤ ^[1].

3. Πώς καθορίζει η ΕΚΤ τα μέτρα που προτείνει για την αντιμετώπιση πραγματικών, δυνητικών ή εικαζόμενων κινδύνων σύγκρουσης συμφερόντων; 

Η ΕΚΤ λαμβάνει υπόψη διάφορους παράγοντες κατά την αξιολόγηση των συγκρούσεων συμφερόντων, όπως:

• την αρχαιότητα του ενδιαφερόμενου μέλους του προσωπικού·
• την ένταση/έκθεση στους εντοπισθέντες κινδύνους·
• τα καθήκοντα και τις αρμοδιότητες στην υπηρεσία της ΕΚΤ του οικείου μέλους του προσωπικού·
• τα καθήκοντα και τις αρμοδιότητες στο μέλλον του ενδιαφερόμενου μέλους του προσωπικού·
• κατά πόσον οι ζητούμενες δραστηριότητες ενδέχεται να προκαλέσουν κινδύνους προσβολής της φήμης της ΕΚΤ·

Κατά τη διενέργεια της αξιολόγησής του, το CGO λαμβάνει υπόψη τον επιχειρηματικό τομέα του οικείου μέλους του προσωπικού.

Τα μέτρα μετριασμού συζητούνται με τον προϊστάμενο του οικείου (πρώην) μέλους του προσωπικού. Οι διαβουλεύσεις αυτές είναι δεόντως τεκμηριωμένες. Τα μέτρα μετριασμού που προκύπτουν επιδιώκουν πάντα την κατάλληλη εξισορρόπηση των συμφερόντων, τηρώντας έτσι την αναλογικότητα, και θα μπορούσαν να περιλαμβάνουν, για παράδειγμα, την εκ νέου ανάθεση άλλων καθηκόντων, την εφαρμογή της αρχής των «τεσσάρων οφθαλμών» κ.λπ.

Επιπλέον, η ΕΚΤ εξετάζει, κατά την αξιολόγησή της, πιθανούς κινδύνους που απορρέουν από την πρόσβαση σε εμπιστευτικές ή/και ευαίσθητες για την αγορά πληροφορίες, οι οποίοι ενδέχεται να απαιτούν προσαρμογή των δικαιωμάτων πρόσβασης.

4. Γιατί η ΕΚΤ επέβαλε de facto/εθελοντική περίοδο αναμονής σε ορισμένες περιπτώσεις ελλείψει τυπικής απαίτησης στους κανόνες της ΕΚΤ για θέματα προσωπικού;

Οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ δήλωσαν ότι μπορούν να θεσπιστούν πρόσθετα μέτρα μετριασμού πέραν εκείνων που προβλέπονται στους κανόνες της ΕΚΤ για θέματα προσωπικού ως πρόσθετη διασφάλιση για την προστασία των συμφερόντων της ΕΚΤ, για παράδειγμα για τον μετριασμό του κινδύνου βλάβης της φήμης που μπορεί να προκαλέσει μια πιθανή δραστηριότητα μετά την έξοδο από την υπηρεσία ενός (πρώην) μέλους του προσωπικού.

5. Οι τελευταίες τροποποιήσεις των κανόνων για το προσωπικό της ΕΚΤ ισχύουν από την 1η Μαΐου 2022.
Έχει κάποια από αυτές τις τροποποιήσεις του κανονισμού υπηρεσιακής κατάστασης σημασία στο πλαίσιο της παρούσας έρευνας; Για παράδειγμα, οι τροποποιήσεις αφορούν, μεταξύ άλλων, τους κανόνες της ΕΚΤ σχετικά με την κοινοποίηση δραστηριοτήτων μετά την έξοδο από την υπηρεσία, την εξωτερική κινητικότητα και τις περιόδους αναμονής;

Οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ δήλωσαν ότι οι τελευταίες τροποποιήσεις των κανόνων της ΕΚΤ για θέματα προσωπικού, οι οποίες αποσκοπούν, για παράδειγμα, στη βελτίωση των κανόνων της ΕΚΤ για την καταγγελία δυσλειτουργιών, δεν αφορούν ζητήματα που σχετίζονται με την έρευνα της Διαμεσολαβήτριας.

Η ΕΚΤ αναμένει να προβεί σε περαιτέρω τροποποιήσεις των κανόνων της για θέματα προσωπικού το 2023.

Όσον αφορά τη συγκεκριμένη περίπτωση

Τα σημεία συζήτησης που κοινοποιήθηκαν πριν από τη συνεδρίαση βασίστηκαν στην παραδοχή ότι η συγκεκριμένη περίπτωση αφορούσε μέλος του προσωπικού της ΕΚΤ που είχε προσχωρήσει σε τράπεζα των ΗΠΑ ενώ βρισκόταν σε άδεια άνευ αποδοχών για κινητικότητα με σκοπό να επιστρέψει στην ΕΚΤ στη συνέχεια.

Κατά τη διάρκεια της συνάντησης, οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ ενημέρωσαν την ομάδα έρευνας της Διαμεσολαβήτριας ότι, εν τω μεταξύ, η ΕΚΤ είχε ενημερωθεί ότι οι περιστάσεις στην εν λόγω υπόθεση ήταν διαφορετικές από εκείνες στις οποίες βασίστηκε η αρχική απόφαση της ΕΚΤ και ότι το εν λόγω μέλος του προσωπικού είχε παραιτηθεί από τον Μάρτιο του 2022.

6. Η αξιολόγηση της αίτησης από το Γραφείο Συμμόρφωσης και Διακυβέρνησης (CGO) προκάλεσε ανησυχίες ότι η μετάβαση σε οντότητα που υπόκειται στην εποπτεία της ΕΚΤ ήταν αντίθετη με τον υφιστάμενο σκοπό της «άδειας κινητικότητας». Στο πλαίσιο αυτό:

α. Συνάδει η ζητηθείσα εξωτερική δραστηριότητα με δραστηριότητες για τις οποίες προοριζόταν και εφαρμοζόταν μέχρι τότε η άδεια κινητικότητας; Εάν όχι, γιατί η ΕΚΤ αποφάσισε να παρεκκλίνει από τη συνήθη πολιτική άδειας κινητικότητας στην προκειμένη περίπτωση;

Οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ δήλωσαν ότι η ΕΚΤ ενθαρρύνει το προσωπικό να αναπτύξει τις δεξιότητές του αναλαμβάνοντας θέσεις εκτός της ΕΚΤ για συγκεκριμένο χρονικό διάστημα και ότι κάθε αίτημα κινητικότητας αξιολογείται (εάν χρειάζεται, με τη συμμετοχή του CGO) και εγκρίνεται επίσημα από τη ΓΔ HR.

Οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ δήλωσαν ότι η επαγγελματική δραστηριότητα κατά τη διάρκεια άδειας άνευ αποδοχών μπορεί να επιτραπεί στο προσωπικό σύμφωνα με το άρθρο 5.12.1α στοιχείο β) των κανόνων της ΕΚΤ για θέματα προσωπικού [2]:

 Κινητικότητα: για αμειβόμενη απασχόληση σε ένα από τα ακόλουθα:

- εθνική κεντρική τράπεζα που αποτελεί μέρος του ΕΣΚΤ ή οποιασδήποτε άλλης κεντρικής τράπεζας·

- εθνική αρμόδια αρχή που αποτελεί μέρος του ΕΕΜ·

- θεσμικό ή άλλο όργανο ή οργανισμός της Ευρωπαϊκής Ένωσης·

- ίδρυμα ή οργανισμός που έχει καταχωριστεί από τη Διεθνή Υπηρεσία Αμοιβών και Συντάξεων ως μέλος του ομίλου διεθνών χρηματοπιστωτικών ιδρυμάτων και άλλων διεθνών οργανισμών·

καθώς και, εφόσον ο Γενικός Διευθυντής Ανθρώπινου Δυναμικού [ΓΔ HR] ή ο αναπληρωτής του θεωρεί ότι η πείρα που αποκτήθηκε ως αποτέλεσμα της περιόδου απασχόλησης ή αυτοαπασχόλησης είναι σημαντική για την ΕΚΤ:

ακαδημαϊκά ιδρύματα·

- τον ιδιωτικό τομέα·

- τον εθνικό δημόσιο τομέα ή τις διακυβερνητικές οργανώσεις που είναι επιφορτισμένες με την εκτέλεση καθηκόντων δημοσίου συμφέροντος, στον βαθμό που δεν περιλαμβάνονται ανωτέρω.»

Οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ πρόσθεσαν ότι, με εξαίρεση τις εποπτικές αρχές που ζητούν άδεια εργασίας για εποπτευόμενη οντότητα, η ΕΚΤ δεν αποκλείει αφ’ εαυτής ένα συγκεκριμένο είδος επαγγελματικής δραστηριότητας κατά τη διάρκεια άδειας άνευ αποδοχών a priori. Η έγκριση της ΕΚΤ εξαρτάται από το κατά πόσον μια κίνηση θα μπορούσε:

• να είναι συναφής ή επωφελής για την ΕΚΤ·
• αντίκειται στα έννομα συμφέροντα της ΕΚΤ, ή
• προκαλούν σύγκρουση συμφερόντων με τα καθήκοντα και τις αρμοδιότητες του μέλους του προσωπικού της ΕΚΤ.

Για να διαπιστώσει κατά πόσον συμβαίνει αυτό, η ΕΚΤ αξιολογεί κάθε περίπτωση χωριστά, λαμβάνοντας επίσης δεόντως υπόψη την αρχαιότητα του υπαλλήλου και τον τρέχοντα και δυνητικό μελλοντικό ρόλο του.

Στην περίπτωση αυτή, το CGO αξιολόγησε κατά πόσον η αίτηση εξωτερικής κινητικότητας θα οδηγούσε σε σύγκρουση συμφερόντων.^[3] Το CGO εξέτασε τα τρέχοντα καθήκοντα του μέλους του προσωπικού και τα προτεινόμενα μελλοντικά καθήκοντα (όπως παρασχέθηκαν από το μέλος του προσωπικού), έλαβε υπόψη το μισθολογικό κλιμάκιο του προσωπικού (μη διευθυντικά καθήκοντα) και τη γνώμη του προϊσταμένου του και, σύμφωνα με προηγούμενες αποφάσεις, το CGO αποφάσισε, με γνώμονα την αρχή της αναλογικότητας, ότι δεν υπήρχε κίνδυνος σύγκρουσης συμφερόντων:

• δεν είχε καθήκοντα που να συνδέονται άμεσα με τον μελλοντικό εργοδότη·
• δεν θα είχε στενές επαγγελματικές επαφές με την ΕΚΤ στο πλαίσιο της μελλοντικής του θέσης·
• δεν ανήκε σε μισθολογικό κλιμάκιο που υπόκειται σε περίοδο αναμονής ^[4], ούτε συμμετείχε σε εποπτικές δραστηριότητες που υπόκεινται σε περίοδο αναμονής, δεδομένου ότι οι επόπτες λαμβάνουν αποφάσεις που επηρεάζουν τις εποπτευόμενες οντότητες στην ΕΚΤ ^[5],
• η μελλοντική θέση εργασίας περιγράφηκε ως επικεφαλής ομάδας οικονομολόγων, οι οποίοι θα παράσχουν έρευνα βάσει της οποίας ο μελλοντικός εργοδότης θα διαμορφώσει άποψη σχετικά με την πιθανή εξέλιξη της ευρωπαϊκής οικονομίας. Ως εκ τούτου, τα καθήκοντά του στην ΕΚΤ και οι μελλοντικές του αναθέσεις ήταν επαρκώς διακριτά.

Υπό τις συνθήκες αυτές, η ΓΔ Ανθρωπίνων Πόρων ενέκρινε το αίτημα για άδεια κινητικότητας, καθώς έκρινε ότι η εμπειρία που αποκτήθηκε ως αποτέλεσμα της εξωτερικής δραστηριότητας με την τράπεζα των ΗΠΑ είναι σημαντική για την ΕΚΤ. Επίσης, οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ δήλωσαν ότι οι δραστηριότητες της ΕΚΤ δεν επηρεάστηκαν από την κίνηση.

β. Με βάση τις ανησυχίες που εξέφρασε η CGO σχετικά με την εργασία σε «εποπτευόμενα ιδρύματα» κατά τη διάρκεια άδειας άνευ αποδοχών, ήγειρε η υπόθεση αυτή ανησυχίες σχετικά με τη μεταπήδηση από τον δημόσιο στον ιδιωτικό τομέα; Αν ναι, ποιες ήταν αυτές οι ανησυχίες;

Η ΕΚΤ δήλωσε ότι δεν υπάρχουν τέτοιες ανησυχίες για τους ακόλουθους λόγους.

Δεδομένου ότι το πρώην μέλος του προσωπικού της ΕΚΤ δεν συμμετείχε σε εποπτικές δραστηριότητες στην ΕΚΤ, αλλά σε επίπεδο εμπειρογνωμόνων που του ανέθεσαν/διεξήγαγαν καθήκοντα σχετικά με τη συμβολή σε συγκεκριμένες πτυχές έρευνας/αξιολόγησης της νομισματικής πολιτικής, το γεγονός ότι ο νέος εργοδότης του είναι εποπτευόμενη οντότητα της ΕΚΤ δεν θεωρήθηκε συναφές. Οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ διευκρίνισαν ότι, υπό τις συνθήκες αυτές, θεωρούσαν την τράπεζα των ΗΠΑ «χρηματοπιστωτικό ίδρυμα».

Το CGO κατέληξε στο συμπέρασμα ότι δεν υπήρχαν ανησυχίες σχετικά με τη σύγκρουση συμφερόντων στην παρούσα υπόθεση, λαμβάνοντας επίσης υπόψη την αξιολόγηση του προϊσταμένου του πρώην μέλους του προσωπικού.

Ο προϊστάμενος του υπαλλήλου είχε διατυπώσει θετική γνώμη όσον αφορά την αίτηση για άδεια άνευ αποδοχών. Η άποψη αυτή βασίστηκε σε διάφορες πτυχές:

• Το μέλος του προσωπικού δεν συμμετείχε σε εποπτικές δραστηριότητες.
• Το μέλος του προσωπικού είχε μερική πρόσβαση σε πληροφορίες μόνο όσον αφορά την προετοιμασία της νομισματικής πολιτικής· Συμμετείχε σε έναν πολύ συγκεκριμένο και συγκεκριμένο ρόλο.
• Οι πληροφορίες σχετικά με τη νομισματική πολιτική θεωρήθηκε ότι υπόκεινται σε ραγδαίες αλλαγές, τις οποίες ο προϊστάμενός του κατέδειξε με τη διαφορά των προοπτικών μακροοικονομικής και νομισματικής πολιτικής τον Οκτώβριο του 2021, σε σύγκριση με τον Φεβρουάριο του 2022.
• Από τις αρχές Οκτωβρίου 2021, δηλαδή όταν ο υπάλληλος κοινοποίησε την πιθανή μετακίνηση, η πρόσβασή του σε πληροφορίες σχετικά με τη νομισματική πολιτική είχε αφαιρεθεί ανεπίσημα από το προϊστάμενό του. Στις 22 Οκτωβρίου 2021 η ΕΚΤ ανακάλεσε επισήμως την πρόσβαση του οικονομολόγου της ΕΚΤ σε πληροφορίες που χαρακτηρίζονται είτε ως απόρρητες είτε ως εμπιστευτικές σύμφωνα με το καθεστώς εμπιστευτικότητας της ΕΚΤ. Και τα δύο αυτά προληπτικά μέτρα ελήφθησαν για να αποφευχθεί οποιαδήποτε αντίληψη ότι το μέλος του προσωπικού επωφελείται από προνομιακή πρόσβαση σε ευαίσθητες πληροφορίες.

Το CGO συμφώνησε με τα προληπτικά μέτρα που πρότεινε ο προϊστάμενός του για να απαλλάξει το μέλος του προσωπικού από τη ροή πληροφοριών σχετικά με τη διατύπωση συστάσεων νομισματικής πολιτικής τρεις μήνες πριν από την αποχώρησή του, ως πρόσθετη διασφάλιση για την προστασία του επαγγελματικού απορρήτου, καθώς και για να αποφευχθεί οποιαδήποτε πιθανή αντίληψη παροχής προνομιακών πληροφοριών σχετικά με πιθανές αποφάσεις του Διοικητικού Συμβουλίου της ΕΚΤ.

γ. Η αξιολόγηση του CGO δεν εντόπισε τον κίνδυνο, εγκρίνοντας τη μετακίνηση σε εποπτευόμενη οντότητα μέλους του προσωπικού που σκόπευε να επιστρέψει, η ΕΚΤ να εκληφθεί ως ενθαρρυντική κίνηση μεταπήδησης από τον δημόσιο στον ιδιωτικό τομέα που θα μπορούσε να βλάψει τη φήμη της ΕΚΤ. Ποιοι ήταν οι λόγοι για αυτό το συμπέρασμα;

Οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ δήλωσαν ότι, στο πλαίσιο της χρηματοπιστωτικής επιχειρηματικής κοινότητας, θα ήταν γενικά κατανοητό ότι η ΕΚΤ θα είχε λάβει τα απαραίτητα προληπτικά μέτρα μετριασμού ως συνήθη πρακτική. Αναφέρθηκαν επίσης στις αυστηρές απαιτήσεις εμπιστευτικότητας που ισχύουν για τα μέλη του προσωπικού της ΕΚΤ, η παραβίαση των οποίων έχει σοβαρές συνέπειες. Δήλωσαν επίσης ότι οι κανόνες της ΕΚΤ για το προσωπικό, οι οποίοι περιλαμβάνουν επίσης ένα κεφάλαιο για τη δεοντολογία, είναι επίσης διαθέσιμοι στο κοινό. 

δ. Ο φάκελος που ελέγχθηκε από την ερευνητική ομάδα της Διαμεσολαβήτριας καθιστά σαφές ότι ο οικονομολόγος είχε έρθει σε επαφή με την ιεραρχία του, το τμήμα ανθρώπινων πόρων και ένα μέλος της εκτελεστικής επιτροπής της ΕΚΤ σχετικά με τη μελλοντική θέση εργασίας και ότι είχε λάβει διαβεβαιώσεις ότι θα συμφωνούσαν με αυτή την εξωτερική δραστηριότητα κατά τη διάρκεια άδειας κινητικότητας άνευ αποδοχών. Διατηρεί η ΕΚΤ έγγραφα σχετικά με αυτές τις ανταλλαγές; Εάν ναι, θα μπορούσε η ΕΚΤ να τα καταστήσει διαθέσιμα για επιθεώρηση;

Οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ επιβεβαίωσαν ότι δεν υπάρχουν τέτοια έγγραφα, καθώς αυτές οι προκαταρκτικές αλληλεπιδράσεις πραγματοποιήθηκαν προφορικά. Όσον αφορά την αξιολόγηση του CGO, αυτό επίσης δεν διαδραμάτισε ρόλο, καθώς το CGO διενεργεί την αξιολόγησή του ανεξάρτητα από τυχόν προφορικές διαβεβαιώσεις που ενδέχεται να έχουν δώσει άλλοι εντός της ΕΚΤ στα ενδιαφερόμενα μέλη του προσωπικού, δεδομένου του ανεξάρτητου ρόλου που διαδραματίζει το CGO εντός του θεσμικού οργάνου.

ε. Διατηρεί η ΕΚΤ έγγραφα σχετικά με την απόφαση της ΓΔ Ανθρωπίνων Πόρων να εγκρίνει τη μετακόμιση, λαμβάνοντας υπόψη την αξιολόγηση του CGO; Εάν ναι, θα μπορούσε η ΕΚΤ να τα καταστήσει διαθέσιμα για επιθεώρηση;

Η ΕΚΤ κοινοποίησε την απόφαση της ΓΔ Ανθρωπίνων Πόρων στις 20 Μαΐου 2022, η οποία προστέθηκε στον φάκελο επιθεώρησης (βλ. «φάκελο ΕΚΤ» ανωτέρω).

στ. Ο προϊστάμενος του οικονομολόγου επισήμανε την πιθανή αλληλεπικάλυψη καθηκόντων (των καθηκόντων του οικονομολόγου στην ΕΚΤ την εποχή εκείνη και των μελλοντικών καθηκόντων του με την τράπεζα των ΗΠΑ) σε τηλεφωνική κλήση και όχι γραπτώς. Σύμφωνα με την εμπειρία του CGO, αποτελεί συνήθη πρακτική για τους προϊσταμένους τους οποίους αφορούν οι εν λόγω κινήσεις να επισημαίνουν τις ανησυχίες τους ή να παρέχουν στοιχεία με προφορικά και όχι γραπτά μέσα;

Οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ εξήγησαν ότι η αξιολόγηση του προϊσταμένου μπορεί να παρέχεται είτε προφορικώς είτε γραπτώς. Αυτό που έχει σημασία για το CGO, όταν μια τέτοια γνώμη παρέχεται προφορικά, είναι ότι η εκτίμηση αυτή καταγράφεται μέσω σημειώματος στον φάκελο, το οποίο στη συνέχεια κοινοποιείται στον οικείο προϊστάμενό του, όπως συνέβη στην παρούσα υπόθεση. Ειδικότερα, το CGO επισήμανε ότι ο προϊστάμενός του δεν έβλεπε κανέναν κίνδυνο σύγκρουσης συμφερόντων, δεδομένου ότι ο μελλοντικός ρόλος, όπως περιγράφεται, παρουσίαζε περιορισμένη και όχι ουσιαστική ομοιότητα στα καθήκοντα.

7. Περίπου μια εβδομάδα αφότου ο οικονομολόγος ανέλαβε τη δουλειά του για την τράπεζα των ΗΠΑ, ένα σημείωμα μοιράστηκε με τους πελάτες της τράπεζας που ο οικονομολόγος φέρεται να έχει συγγράψει.

α. Γνωρίζει η ΕΚΤ το περιεχόμενο του παρόντος σημειώματος;
Σε περίπτωση αρνητικής απάντησης, θεωρεί η ΕΚΤ ότι το παρόν σημείωμα είναι σημαντικό για την επαλήθευση της συμμόρφωσης του οικονομολόγου με τους κανόνες της ΕΚΤ για την άδεια κινητικότητας άνευ αποδοχών;
Σε περίπτωση καταφατικής απάντησης, έλεγξε η ΕΚΤ κατά πόσον οι πληροφορίες που περιέχονται στο σημείωμα βασίζονται σε πληροφορίες που είναι διαθέσιμες στο κοινό;

Η ΕΚΤ είναι ενήμερη για το περιεχόμενο του σημειώματος της 7ης Φεβρουαρίου 2022. Το σημείωμα αφορούσε τη συνεδρίαση του Διοικητικού Συμβουλίου της ΕΚΤ της 3ης Φεβρουαρίου 2022. Οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ επιβεβαίωσαν ότι οι πληροφορίες που περιλαμβάνονταν στο σημείωμα δεν περιλάμβαναν εμπιστευτικές πληροφορίες ή πληροφορίες της ΕΚΤ που δεν ήταν ήδη δημόσιες εκείνη την περίοδο. Οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ διευκρίνισαν ότι το σημείωμα είχε συνταχθεί από κοινού από τον τότε οικονομολόγο της ΕΚΤ σε άδεια κινητικότητας και όχι αποκλειστικά από τον ίδιο.

Το προϊστάμενό του παρέπεμψε στην έρευνα της ΕΚΤ για τους νομισματικούς αναλυτές ^[7]

διενεργείται κατά τον χρόνο δημοσίευσης του εν λόγω σημειώματος της τράπεζας των ΗΠΑ. Το αποτέλεσμα της εν λόγω έρευνας αντανακλούσε τις απόψεις και τις οικονομικές προοπτικές παρόμοιες με εκείνες που εκφράζονται στο σημείωμα και, ως εκ τούτου, το σημείωμα δεν περιείχε πληροφορίες που δεν ήταν ήδη γνωστές στην αγορά.

Όσον αφορά την επικαιροποιημένη θέση του μεμονωμένου μέλους του προσωπικού, οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ δήλωσαν ότι η παραίτηση του οικονομολόγου της ΕΚΤ από τον Μάρτιο του 2022 δεν συνδέεται με τους όρους του σημειώματος. Οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ δήλωσαν ότι, μετά την άδειά του για κινητικότητα, η ΕΚΤ έλαβε γνώση, μέσω ρεπορτάζ στα μέσα ενημέρωσης και ορισμένων αναρτήσεων στα μέσα κοινωνικής δικτύωσης, των πραγματικών καθηκόντων που ασκούσε το πρώην μέλος του προσωπικού της, τα οποία αφορούσαν τη νομισματική πολιτική πιο συγκεκριμένα από ό,τι είχε γίνει κατανοητό από το αίτημά του για κινητικότητα. Αυτό σήμαινε ότι ο πρώην οικονομολόγος της ΕΚΤ δεν θα έδινε μόνο μια γενική προοπτική για την ευρωπαϊκή οικονομία, αλλά και μια πρόβλεψη για μελλοντικές αποφάσεις νομισματικής πολιτικής, δηλαδή θα εργαζόταν πιο συγκεκριμένα σε θέματα που θα ενέπιπταν άμεσα στην αρμοδιότητα της ΕΚΤ.   Ως εκ τούτου, δεδομένης αυτής της μεταβολής των συνθηκών, το πρώην μέλος του προσωπικού αποφάσισε να παραιτηθεί από την ΕΚΤ.

[Συνέχεια] Στο πλαίσιο της διακοπής της άδειας κινητικότητας άνευ αποδοχών από τον Μάρτιο του 2022 και μετά, αξιολόγησε η ΕΚΤ κατά πόσον η νέα απασχόληση θα μπορούσε να αντιβαίνει στα συμφέροντα της ΕΚΤ και θα μπορούσε να εγκριθεί ως δραστηριότητα «μετά την παροχή υπηρεσιών»;

Η ΕΚΤ δήλωσε ότι δεν έχει πραγματοποιηθεί τέτοια αξιολόγηση. Ωστόσο, δεδομένου ότι δεν ίσχυε περίοδος αναμονής για τον οικονομολόγο της ΕΚΤ, ανέφερε ότι το συμπέρασμα μιας τέτοιας αξιολόγησης θα ήταν σε κάθε περίπτωση το ίδιο με την αξιολόγηση που είχε διενεργηθεί τον Οκτώβριο του 2021, όταν η δραστηριότητα είχε ζητηθεί κατά τη διάρκεια της άδειας κινητικότητας, δηλαδή την προσαρμογή των δικαιωμάτων πρόσβασης σε ευαίσθητες πληροφορίες.

β. Πώς ελέγχει η ΕΚΤ ότι οι προϋποθέσεις που επιβάλλονται σε όσους αναλαμβάνουν νέες θέσεις κατά τη διάρκεια της άδειας κινητικότητας άνευ αποδοχών εξακολουθούν να πληρούνται κατά τη διάρκεια της παραμονής του υπαλλήλου στον νέο εργοδότη; 

Οι εκπρόσωποι της ΕΚΤ δήλωσαν ότι δεν παρακολουθούν ενεργά για πιθανές παραβιάσεις των όρων αδειοδότησης, αλλά ότι παρακολουθεί με τα ενδιαφερόμενα μέλη του προσωπικού εάν ενημερωθεί για εικαζόμενες παραβιάσεις. Υπενθύμισαν επίσης ότι τα μέλη του προσωπικού που έχουν αποχωρήσει από την ΕΚΤ έχουν την υποχρέωση να κοινοποιούν κάθε πρόθεση αλλαγής του επαγγελματικού καθεστώτος τους κατά τη διάρκεια συγκεκριμένης περιόδου (πράγμα που συνάδει με τη μέγιστη περίοδο αναμονής που ισχύει γι’ αυτά).

Βρυξέλλες, 17.6.2022

 

Ροζίτα Hickey Koen Roovers

Διευθυντής του αρμόδιου για τις έρευνες υπαλλήλου

 

[1] Βλέπε: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX%3A12016E%2FPRO%2F04.

[2] Βλέπε: https://www.ecb.europa.eu/careers/pdf/staff_rules_fixedterm.pdf.

[3] Βλ. άρθρο 0.2.1.2, το οποίο ορίζει τη σύγκρουση συμφερόντων ως «κατάσταση κατά την οποία τα μέλη του προσωπικού έχουν προσωπικά συμφέροντα που ενδέχεται να επηρεάσουν ή φαίνεται να επηρεάζουν την αμερόληπτη και αντικειμενική εκτέλεση των επαγγελματικών τους καθηκόντων. «Προσωπικά συμφέροντα»: κάθε όφελος ή δυνητικό όφελος, οικονομικής ή μη οικονομικής φύσης, για τα μέλη του προσωπικού, τα μέλη των οικογενειών τους, τους άλλους συγγενείς τους ή τον κύκλο φίλων και στενών γνωστών τους.»

[4] Ο ενδιαφερόμενος υπάλληλος ήταν οικονομολόγος στο μισθολογικό κλιμάκιο H, το οποίο δεν ασκούσε διευθυντικά καθήκοντα, αλλά ήταν ειδικός.

[5] Αυτός είναι ο λόγος για τον οποίο οι περίοδοι αναμονής της ΕΚΤ είναι ιδιαίτερα αυστηρές για τα μέλη του εποπτικού προσωπικού και/ή το μισθολογικό επίπεδο Ι και άνω (δηλ. τα διευθυντικά στελέχη/τους συμβούλους).

[6] Βλέπε: https://www.politico.eu/article/jens-eisenschmidt-ecb-morgan-stanley-client-note-timing-access/.

[7] Βλέπε: https://www.ecb.europa.eu/stats/ecb_surveys/sma/html/all-releases.en.html.