Sťažnosť: 1278/2022/JK

Názov prípadu: Odmietnutie Európskeho orgánu pre cenné papiere a trhy (ESMA) udeliť prístup verejnosti k dokumentom týkajúcim sa rozhodnutí Spojeného kráľovstva o rovnocennosti.

Dátum: utorok 18. októbra 2022

Virtuálne stretnutie

Prítomný

V mene ESMA:

vedúci právneho oddelenia a amp; exekučné oddelenie

Právnici z oddelenia Legal & Oddelenie presadzovania práva

referentka odboru medzinárodných a inštitucionálnych záležitostí

Stážista na odbore práva a presadzovania práva

V mene ombudsmana:

Jennifer King, právna expertka

Christophe Lesauvage, právny expert

Tanja Ehnert, koordinátorka pre otázky

Nina Klubert, vyšetrovateľka

Cieľ stretnutia

Účelom stretnutia bolo, aby vyšetrovací tím ombudsmanky objasnil kontext a dôvody uvedené v opakovanom rozhodnutí orgánu ESMA z 29. júna 2022 o zamietnutí prístupu verejnosti k požadovaným dokumentom na základe článku 4 ods. 1 písm. a) tretej zarážky nariadenia č. 1049/2001.

Na tento účel bol orgánu ESMA pred zasadnutím zaslaný zoznam otázok spolu so žiadosťou o zasadnutie 15. septembra 2022.

Úvod a procedurálne informácie

Vyšetrovací tím ombudsmanky sa predstavil, poďakoval zástupcom orgánu ESMA za stretnutie s nimi a uviedol účel stretnutia. Načrtli právny rámec, ktorý sa vzťahuje na stretnutia ombudsmana, najmä to, že ombudsman bez predchádzajúceho súhlasu ESMA nezverejní žiadne informácie, ktoré ESMA označil za dôverné, ani sťažovateľovi, ani žiadnej inej osobe mimo úradu ombudsmana [1].

Vyšetrovací tím vysvetlil, že vypracuje návrh správy o stretnutí, ktorá sa zašle orgánu ESMA s cieľom zabezpečiť vecnú presnosť a úplnosť obsahu. Správa zo zasadnutia sa potom dokončí, zahrnie do spisu a poskytne sťažovateľovi. Do správy by sa nezahrnuli žiadne dôverné informácie, ani by sa inak neposkytli sťažovateľovi ani žiadnej tretej strane.

Výmena informácií

Vyšetrovací tím ombudsmanky vyzval zástupcov orgánu ESMA, aby pred začatím konkrétnych otázok predniesli akékoľvek úvodné poznámky.

Zástupcovia orgánu ESMA vysvetlili, že orgán ESMA má vo všeobecnosti veľmi pozitívne interakcie so žiadateľmi v žiadostiach o prístup verejnosti a že orgán ESMA berie svoje povinnosti podľa nariadenia 1049/2001 vážne. V tomto prípade sťažovateľ predložil dve predchádzajúce žiadosti a predmetná žiadosť mala veľmi široký rozsah, čo zvyčajne nie je prípad žiadostí o prístup verejnosti, ktoré vybavuje. Zástupcovia orgánu ESMA vysvetlili, že agentúra spolupracovala so sťažovateľom, aby žiadosť bola čo najzvládnuteľnejšia z hľadiska zdrojov a so zreteľom na záujem sťažovateľa.

Zástupcovia orgánu ESMA uviedli, že v súlade s článkom 4 ods. 4 nariadenia č. 1049/2001 uskutočnili konzultácie s Európskou komisiou (Komisia) s treťou stranou a Komisia poskytla svoju odpoveď 24. júna 2022. Potvrdili, že orgán ESMA podobne nekonzultoval s orgánmi Spojeného kráľovstva, a uviedli, že takáto povinnosť vzniká len vtedy, keď inštitúcia zvažuje (čiastočné) zverejnenie a keď nie je jasné, či by sa dokumenty mali zverejniť. V prejednávanej veci bolo jasné, že sporné dokumenty by nemali byť zverejnené. Orgán ESMA vysvetlil, že hoci sa Komisia pri odôvodnení nezverejnenia týchto dokumentov opierala o výnimku týkajúcu sa ochrany medzinárodných vzťahov, v súvislosti s konkrétnymi dokumentmi vychádzala aj z dvoch ďalších dôvodov. V súlade s požiadavkami judikatúry súdov EÚ orgán ESMA vykonal svoje vlastné posúdenie a rozhodol, že predmetné dokumenty nemožno zverejniť na základe jedinej výnimky, pretože by to narušilo ochranu verejného záujmu, pokiaľ ide o medzinárodné vzťahy. V odpovedi na otázku vyšetrovacieho tímu orgán ESMA uviedol, že Komisia bola v každom prípade jeho hlavným partnerom a že konzultácia so Spojeným kráľovstvom by skomplikovala a oneskorila spracovanie žiadosti verejnosti o prístup vzhľadom na skutočnosť, že Spojené kráľovstvo je teraz treťou krajinou. Zástupcovia orgánu ESMA uviedli, že vyvážili právo sťažovateľky na dobrú správu vecí verejných s potrebou bezodkladne na ňu reagovať a že to zohralo úlohu aj v rozhodnutí orgánu ESMA nekonzultovať s orgánmi Spojeného kráľovstva.

To viedlo k diskusiám o dokumentoch, ktoré patria do rozsahu pôsobnosti žiadosti sťažovateľa o prístup verejnosti. Zástupcovia orgánu ESMA uviedli, že počas procesu žiadosti o prístup verejnosti vykonali aj mapovanie s cieľom identifikovať dokumenty v rozsahu pôsobnosti so zreteľom na podmienky žiadosti sťažovateľa, opakovanú žiadosť a hlavný záujem sťažovateľa mať prístup k dokumentom týkajúcim sa „rozhodnutí“ medzi Komisiou a orgánom ESMA. Vysvetlili však, že orgán ESMA poskytol ombudsmanovi všetky dokumenty, ktoré mal k dispozícii, vrátane tých, na ktoré sa odkazuje alebo ktoré sú spojené s inými dokumentmi. Orgán ESMA však nepovažoval všetky tieto dokumenty za dokumenty, ktoré patria do rozsahu pôsobnosti žiadosti sťažovateľa. Zástupcovia orgánu ESMA uviedli, že ak by sa domnievali, že všetky tieto dokumenty (t. j. tie, ktoré súvisia s e-mailovou komunikáciou alebo sú k nej pripojené) patria do rozsahu pôsobnosti žiadosti, museli by konzultovať nielen s Komisiou a Spojeným kráľovstvom, ale aj s inými tretími stranami. To by pre sťažovateľa viedlo k ďalšiemu oneskoreniu. V odpovedi na žiadosť vyšetrovacieho tímu ombudsmanky zástupcovia orgánu ESMA súhlasili s poskytnutím výsledku tohto mapovania a zoznamu dokumentov, o ktorých orgán ESMA usúdil, že patria do rozsahu žiadosti sťažovateľa, vrátane dôvodov tohto rozhodnutia.

Zástupcovia orgánu ESMA uviedli, že vzhľadom na široký rozsah žiadosti sa orgán ESMA rozhodol neposkytnúť zoznam identifikovaných dokumentov, ale ich opis. Tento postup, ktorý uviedli, bol v súlade s judikatúrou súdov EÚ a rozhodnutiami ombudsmana [2] v tom zmysle, že sťažovateľovi umožnil pochopiť povahu požadovaných dokumentov, ale nepoškodil záujem, ktorý sa má chrániť. Zástupcovia ESMA v odpovedi na otázku vyšetrovacieho tímu uviedli, že nemá právnu povinnosť poskytnúť sťažovateľovi zoznam dokumentov, ktoré patria do rozsahu žiadosti, a že dokumenty boli dostatočne opísané v jeho potvrdzujúcom rozhodnutí. Zástupcovia ESMA ďalej vysvetlili, že samotné zverejnenie zoznamu dokumentov patriacich do rozsahu pôsobnosti by narušilo uvádzanú výnimku, keďže by naznačovalo intenzitu výmen a viedlo by k špekuláciám. Uviedli tiež, že zoznam bez dôverných informácií by sťažovateľke neumožnil zistiť, či sú dokumenty pre ňu zaujímavé.

Zástupcovia orgánu ESMA uviedli, že vykonali individuálne a konkrétne posúdenie všetkých dokumentov, o ktorých sa domnievajú, že patria do rozsahu pôsobnosti žiadosti. Uviedli však, že tento typ posúdenia môže byť trochu subjektívny a ocenili by určité usmernenia a konkrétne návrhy, ktorými by sa riadili pri vykonávaní takýchto posúdení.

Pokiaľ ide o povahu dokumentov, ku ktorým orgán ESMA udelil čiastočný prístup, t. j. úplný prístup podliehajúci len úprave osobných údajov, zástupcovia orgánu ESMA vysvetlili, že tieto dokumenty sa líšia od iných e-mailov, ktoré neboli zverejnené. Spresnili, že ich zverejnenie neohrozuje medzinárodné vzťahy, keďže dokumenty súvisiace s týmito e-mailami alebo k nim pripojené sú verejné. Na rozdiel od inej korešpondencie zdieľanej s vyšetrovacím tímom ombudsmana, kde dokumenty, ktoré sú s nimi spojené alebo sú k nim pripojené, nie sú verejné alebo sú prístupné len po zaplatení predplatného. V týchto prípadoch orgán ESMA zvážil, či sám udelí alebo neudelí čiastočný prístup k sprievodným e-mailom, ale rozhodol sa proti tomu na základe toho, že by to nebol zmysluplný prístup, pretože by to predstavovalo prázdnu obálku.

Zástupcovia orgánu ESMA takisto vysvetlili, že nemá k dispozícii niektoré z prepojených dokumentov a že tieto dokumenty boli sprístupnené len na platforme IKT, ktorú spravuje Komisia. Zástupcovia orgánu ESMA mali v tom čase prístup k platforme, ale táto platforma sa už nepoužíva. V odpovedi na otázku vyšetrovacieho tímu ombudsmanky potvrdili, že platforma nebola aktívna viac ako dva roky.

Zástupcovia ESMA napokon uviedli, že proces prijímania rozhodnutí o rovnocennosti vedie Komisia a že ESMA má len technickú úlohu. Vysvetlili, že aj poradie výmen medzi Komisiou a orgánom ESMA by sa mohlo považovať za citlivé. Poukázali aj na poradie, v akom sa posúdenia vykonali, a že odhalenie tohto poradia mohlo mať vplyv na medzinárodné vzťahy, a najmä na nové vzťahy medzi Spojeným kráľovstvom a EÚ. Zástupcovia ESMA okrem toho uviedli, že zverejnenie dokumentov by neviedlo k harmonickým diskusiám o budúcich rozhodnutiach o rovnocennosti.

Záver zasadnutia

Vyšetrovací tím poďakoval zástupcom orgánu ESMA za ich čas a poskytnuté vysvetlenia a stretnutie sa skončilo.

V Bruseli 18. októbra 2022

Jennifer kráľ Nina Klubert

referent pre otázky právnych expertov

[1] Článok 4.8 vykonávacích predpisov európskeho ombudsmana.

[2] Pozri vec T‐701/18, Campbell/Európska komisia, ECLI:EU:T:2020:224.

.