Sūdzības priekšvēsture

1. Sūdzības iesniedzējs, kas ir akadēmiķis, 2018. gada jūlijā iesniedza Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei (EVTI) pieprasījumu par publisku piekļuvi dokumentiem ^[1].

2. EVTI 2018. gada 31. oktobrī sniedza piekļuvi ievērojamam skaitam sūdzības iesniedzēja pieprasīto dokumentu. Tomēr tā nedeva piekļuvi virknei dokumentu, proti, “protokoliem vai sanāksmju protokoliem par EVTI darbinieku un ieinteresēto personu kontaktu saturu saistībā ar FITD ^[2]/ FITR II ^[3] laikposmā no 2015. gada oktobra līdz 2017. gada decembrim”.

3. Tajā pašā dienā sūdzības iesniedzējs lūdza EVTI pārskatīt savu lēmumu, iesniedzot tā dēvēto “atkārtoto pieteikumu”.

4. Pēc tam EVTI nosūtīja sūdzības iesniedzējam paskaidrojuma vēstuli, paskaidrojot, ka tai nav oficiālas sistēmas, lai reģistrētu savas sanāksmes ar nozares pārstāvjiem, un ka vienīgie šajā kontekstā sagatavotie dokumenti būs darbinieku iekšējās piezīmes, kas tika sagatavotas, lai atvieglotu iekšējās diskusijas EVTI. EVTI 2018. gada 14. decembrī informēja sūdzības iesniedzēju, ka tā nepiešķirs piekļuvi pieprasītajiem dokumentiem.

5. Nebūdams apmierināts ar EVTI lēmumu, sūdzības iesniedzējs 2019. gada 25. februārī sazinājās ar Eiropas Ombudu.

Ombuda priekšlikums risinājumam

6. Izmeklēšanas gaitā EVTI iesniedza Ombudam 38 dokumentus, uz kuriem attiecas pieprasījums iesniegt “protokolus vai sanāksmju protokolus par EVTI darbinieku kontaktiem ar ieinteresētajām personām saistībā ar FITD/FITR II no 2015. gada oktobra līdz 2017. gada decembrim”.

7. Šie dokumenti sastāvēja no iekšējām e-pasta vēstulēm, kurās bija apkopoti ieinteresēto personu sanāksmju rezultāti. Saturs attiecās uz visdažādākajiem jautājumiem. Ombuds uzskata, ka daļa satura nepārprotami bija komerciāli sensitīva ^[4].

8. Tomēr ombuds konstatēja, ka vairākos pieprasītajos dokumentos bija ietverta vispārīga rakstura informācija, kas pirmšķietami nešķita konfidenciāla no komerciālā viedokļa.

9. Tādēļ ombude ierosināja, ka EVTI “būtu jāveic attiecīgo dokumentu individuāls novērtējums un jāizlemj, kurus dokumentus var publiskot vai nu daļēji, vai pilnībā”.

Ombuda novērtējums pēc risinājuma priekšlikuma

10. EVTI pieņēma Ombuda priekšlikumu par risinājumu un veica 38 dokumentu individuālu pārbaudi. Tā informēja ombudu, ka, to darot, tā ir rūpīgi līdzsvarojusi pārredzamības un dienesta noslēpuma principus.

11. Pēc apspriešanās ar 10 ieinteresētajām personām un pēc dokumentu individuālas izskatīšanas EVTI nolēma daļēji atklāt 8 no 38 identificētajiem dokumentiem.

12. Ombuds atzinīgi vērtē EVTI pozitīvo atbildi uz Ombuda priekšlikumu un rūpīgo individuālo pārbaudi, ko tā veica attiecībā uz visiem attiecīgajiem dokumentiem. Tas ietvēra dokumentus, kas iepriekš nebija identificēti.

13. Ombuds ņem vērā EVTI līdzsvaroto pieeju tās pārskatīšanai un atzinīgi vērtē 8 dokumentu daļēju publiskošanu. Viņa atzīst nepieciešamību pienācīgi aizsargāt trešo personu komerciālās intereses.

14. Sūdzības iesniedzējs savās piezīmēs par EVTI atbildi uz Ombuda risinājuma priekšlikumu norādīja, ka, viņaprāt, EVTI ir izmantojusi pārāk ierobežojošu pieeju informācijas izpaušanai un piešķīrusi nepamatotu nozīmi trešo personu iebildumiem. Tomēr viņš īpaši neapstrīdēja EVTI veiktos rediģējumus.

15. Ombuds konstatēja, ka EVTI tiešsaistes bibliotēkā publicē informāciju par sanāksmēm ar ārējām ieinteresētajām personām [5].^“EVTI darbinieku saziņa ar ieinteresētajām personām” ir dokuments, kurā sniegta informācija par sanāksmes datumu, struktūru, kas tikās, un galveno apspriesto tematu; tomēr tajā nav nekādu atsauču uz detalizētāku sanāksmes protokolu.

16. Šajā sakarā ombuds norāda, ka iespēja īstenot tiesības uz publisku piekļuvi dokumentiem tiktu atvieglota, šajā dokumentā norādot, vai pastāv detalizēts sanāksmes protokols (piemēram, protokols vai piezīmes).

17. Ombuds uzsver, ka detalizēta sanāksmes protokola konstatēšana nenozīmē, ka tas noteikti būtu publiski pieejams. Var tikt piemēroti atbilstoši izņēmumi no sabiedrības piekļuves tiesībām, kā tas ir šajā lietā.

18. Ņemot vērā viņas novērtējumu un EVTI atbildi uz viņas risinājuma priekšlikumu, ombude ir nolēmusi lietu slēgt, pamatojoties uz to, ka risinājums tika panākts. Viņa arī ierosina EVTI apsvērt uzlabojumus.

Secinājums

Pamatojoties uz izmeklēšanu, ombuds slēdz šo lietu ar šādu secinājumu:

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde pieņēma ombuda priekšlikumu par risinājumu un piešķīra daļēju piekļuvi pieprasītajiem dokumentiem.

Ierosinājums uzlabojumiem

Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādei savā sabiedrībai paredzētajā informācijā (tiešsaistes bibliotēkā) būtu jāiekļauj norāde par to, vai ir pieejami detalizēti ieraksti par tās sanāksmēm ar ieinteresētajām personām.

Sūdzības iesniedzējs un EVTI tiks informēti par šo lēmumu.

Emīlija O'Reilija

Eiropas ombuds

Strasbūrā, 2019. gada 29. novembrī

[1] Saskaņā ar Regulu (EK) Nr. 1049/2001 par publisku piekļuvi Eiropas Parlamenta, Padomes un Komisijas dokumentiem, kas pieejama tīmekļa vietnē: https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:32001R1049&from=EN.  

[2] Aizstāv “Finanšu instrumentu tirgu direktīvu”: Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva 2014/65/ES (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES.

[3] Aizstāv “Finanšu instrumentu regulas M daļas”: Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (ES) Nr. 600/2014 (2014. gada 15. maijs) par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012.

[4] Saskaņā ar Regulas 1049/2001 4. panta 2. punkta pirmo ievilkumu.

[5] Informācija par EVTI darbinieku kontaktiem ar ieinteresētajām personām (sākot no 2016. gada otrā ceturkšņa) ir pieejama EVTI tiešsaistes bibliotēkā kā pārskats par sanāksmēm gada ceturksnī, izmantojot šādu saiti: https://www.esma.europa.eu/databases-library/esma-library/%2522staff%2520stakeholder%2520contacts%2522