Strasbourg, 16. januarja 2020

Pritožba 2168/2019/KR

Zadeva: Odločitev Evropskega bančnega organa, da odobri zahtevo njegovega izvršnega direktorja, da postane izvršni direktor združenja, ki zastopa interese veleprodajnega finančnega sektorja

Spoštovani gospod Campa,

Prejel sem pritožbo „Change Finance“^[1] v zvezi z odločitvijo Evropskega bančnega organa (EBA) o odobritvi zahteve njegovega izvršnega direktorja, da postane glavni izvršni direktor Združenja za finančne trge v Evropi (AFME)^[2].

Pritožnik meni, da bo selitev povzročila neizogibno navzkrižje interesov, zato bi moral organ EBA svojemu izvršnemu direktorju prepovedati, da sprejme ponudbo za zaposlitev.

Odločil sem se, da začnem preiskavo te pritožbe. Da bi lahko zadevo v celoti preučil, bi bil hvaležen, če bi EBA lahko odgovoril na vprašanja iz priloge.

Upoštevajte, da pritožniku običajno pošiljam odgovore in povezane priloge za pripombe ^[3].

Vljudno Vas prosim, da odgovor EBA prejmete do 28. februarja 2020.

Odgovorni vodja primera je g. Koen Roovers.

Temu elektronskemu sporočilu je priložena kopija pritožbe.

S spoštovanjem,

Emily O'Reilly

Evropski varuh človekovih pravic

Ograjeni prostori:

· Priloga z vprašanji

· Pritožba 2168/2019/KR

Priloga: Vprašanja varuhinje človekovih pravic Evropskemu bančnemu organu v zadevi 2168/2019/KR

Obdobje pred 2. avgustom 2019 (ko je izvršni direktor EBA obvestil, da namerava opravljati novo poklicno dejavnost, in ko je predložil pismo o odstopu)

1. Kdaj in kako je izvršni direktor izvedel za zaposlitveno priložnost pri AFME?^[4] V odgovor vključite: i. ali je bilo objavljeno prosto delovno mesto izvršnega direktorja združenja AFME in ii. ali je združenje AFME ali izvršni direktor vzpostavil stik v zvezi s tem?

2. Navedite kronologijo vseh stikov med izvršnim direktorjem in združenjem AFME, ki so potekali med 1. januarjem 2018 in 2. avgustom 2019, poleg tistih, ki so navedeni na koledarju sej, ki ga je objavil EBA ^[5].

3. Predložite kopije vseh komunikacij med izvršnim direktorjem in AFME, ki jih ima EBA.

4. Ali se je izvršni direktor pred 2. avgustom 2019 odrekel kateri od svojih odgovornosti v EBA? Če ste odgovorili pritrdilno, pojasnite, zakaj se je to zdelo potrebno.

5. Ali je EBA ocenil, ali je imel izvršni direktor v obdobju pred 2. avgustom 2019, ko je bil seznanjen z zaposlitveno priložnostjo v AFME, kakršne koli odgovornosti ali naloge, ki bi lahko povzročile tveganje nasprotja interesov? Če ne, to storite, da odgovorite na to vprašanje.

Obdobje po 2. avgustu 2019

6. Kdaj so bile vzpostavljene vse ureditve za prerazporeditev odgovornosti izvršnega direktorja na druge višje uslužbence EBA?

7. Ali se je izvršni direktor v obdobju med 2. avgustom 2019 in datumom, ko je EBA vzpostavil potrebne ureditve, odrekel kateri od svojih odgovornosti?

8. Organ EBA je v sklepu o dejavnostih izvršnega direktorja po prenehanju zaposlitve navedel, da ne bo več sodeloval pri politiki in nadzornem delu organa EBA ter da bo imel do 31. oktobra 2019 samo organizacijske naloge. Od takrat do njegovega odhoda 31. januarja 2020 so bile njegove naloge prenesene na druge vodstvene delavce EBA.

Zdi se, da izvršni direktor EBA ostaja član odbora nadzornikov Evropskega organa za vrednostne papirje in trge (ESMA). Glavna vloga tega
organa je „sprejemanje političnih odločitev ESMA“^[6]. Lahko bi se štelo za protislovno, da izvršni direktor v prizadevanjih za zmanjšanje tveganja navzkrižja interesov ne bi bil več vključen v politične zadeve organa EBA, ampak bi hkrati še naprej sodeloval pri oblikovanju politik organa ESMA.

Ali je EBA ESMA obvestil o svoji odločitvi, da odobri novo delovno mesto izvršnega direktorja z omejitvami, vključno z omejitvijo njegovih nalog na organizacijske zadeve v preostanku njegovega mandata, in da bo od 1. novembra 2019 do 31. januarja 2020 na dopustu?

Splošno

9. Pravni okvir, ki se uporablja za nekdanje višje javne uslužbence EU, vključuje enoletno prepoved lobiranja ^[7]. EBA je lobiranje opredelil kot: „dejavnosti, ki jih neposredno ali posredno izvaja nekdanji zaposleni v EBA in katerih cilj je vplivati na zaposlene v EBA“^[8]. Posredno vplivanje EBA opredeljuje kot „vplivanje prek dejavnosti, ki jih nekdanji uslužbenec ne izvaja neposredno v razmerju do osebja EBA, vendar v katere je vključen, npr. vodenje skupine ljudi, ki bodo izvajali te dejavnosti, ali oblikovanje takih dejavnosti ali svetovanje organizaciji, za katero dela ali zagotavlja strokovne storitve“(poudarek dodan).

Organ EBA je AFME v svojem sklepu opisal kot: „panožni organ, ki zastopa svetovne in evropske banke ter druge pomembne akterje na kapitalskem trgu. Zagotavlja strokovno znanje in pripombe o regulativnih vprašanjih in vprašanjih kapitalskega trga. Združenje AFME je na primer med javnimi posvetovanji redno zagotavljalo pripombe o tehničnih standardih (npr. regulativnih tehničnih standardih, izvedbenih tehničnih standardih, smernicah), ki jih je razvil EBA.“

Ali lahko EBA poda pripombe na svojo odločitev o odobritvi selitve delovnih mest z omejitvami, pri čemer se posebej sklicuje na zgoraj navedene elemente?  

10. Pojasnite, kako in kdo je ocenil možnost prepovedi selitve izvršnega direktorja? Pri odgovoru na to vprašanje predložite vsa dokazila.

11.  Kako EBA razlaga obveznost iz člena 16 Kadrovskih predpisov, da nekdanji uslužbenci: „še naprej zavezuje dolžnost, da v zvezi s sprejemanjem nekaterih imenovanj ali ugodnosti ravna pošteno in diskretno“?

12. Svetovalni odbor za navzkrižje interesov (ACCI) je upravnemu odboru EBA svetoval, naj preuči stroške in koristi, ki bi jih imel EBA, če bi izvršnega direktorja obdržal v izključno upravni vlogi, ter trajanje take vloge. ACCI je nadalje svetoval, da bi bilo treba pri tem upoštevati, kako zunanji deležniki menijo, da izvršni direktor glede na naravo svojega prihodnjega delodajalca še naprej sodeluje z EBA.

Ali je to storil upravni odbor? Če ste odgovorili pritrdilno, pojasnite, kako je bilo to storjeno, in predložite morebitna dokazila.

[1] Change Finance se opisuje kot „državljansko gibanje“, ki ga sestavljajo „dobrodelne organizacije, kampanje, možganski trusti, okoljske skupine, verske organizacije in sindikati“ ter „akademiki, financerji, voditelji in znane osebnosti“ (glej https://www.changefinance.org/who-is-behind-this/).

[2] Združenje AFME se opisuje kot „glas evropskih grosističnih finančnih trgov“. Predstavlja „svetovne in evropske banke ter druge pomembne akterje na kapitalskem trgu“. Zavzema se za „integrirane evropske kapitalske trge“ in si prizadeva delovati kot „most med udeleženci na trgu in oblikovalci politik po vsej Evropi“, pri čemer se opira na svoje „trdne in dolgotrajne odnose“ (glej https://www.afme.eu/About-Us).

[3] Če želite predložiti dokumente ali informacije, za katere menite, da so zaupni, in ki se pritožniku ne smejo razkriti, jih označite kot zaupne. Takšni dokumenti se lahko pošiljajo prek varnih kanalov, kot so Ares, CIRCABC ali enakovredne aplikacije. Po potrebi se je mogoče predhodno obrniti na osebo, ki obravnava zadevo.

[4] Če g. Farkas organu EBA še ni predložil informacij, potrebnih za odgovor na to in druga vprašanja, bi moral organ EBA od g. Farkasa nemudoma zahtevati, da mu predloži te informacije.

[5] Glej: https://eba.europa.eu/about-us/organisation/top-management.

[6] Glej: https://www.esma.europa.eu/about-esma/governance/board-supervisors-and-ncas.

[7] Tretji odstavek člena 16 Kadrovskih predpisov določa, da organ za imenovanja nekdanjim visokim uradnikom v 12 mesecih po prenehanju zaposlitve načeloma prepove lobiranje ali zastopanje interesov pri uslužbencih njihove nekdanje institucije za njihova podjetja, stranke ali delodajalce v zvezi z zadevami, za katere so bili odgovorni v zadnjih treh letih zaposlitve.

[8] Organ EBA opredeljuje neposredni vpliv kot: „vplivanje z neposrednim stikom ali komunikacijo z osebjem, ki dela za EBA, ali drugimi ukrepi, ki sledijo takim dejavnostim, glej: https://eba.europa.eu/sites/default/documents/files/documents/10180/2590106/634db05c-6f15-474f-a6ba-bab8251ac36d/Annual%20Poročilo%202018%20on%20Art%2016%283%29 %20SR_Final.pdf