Pozadie

1. Ombudsmanka začala 16. decembra 2013 vyšetrovanie z vlastného podnetu, v ktorom vyzvala Výkonný orgán pre konkurencieschopnosť a inovácie (EACI), aby zvážil zavedenie postupu umožňujúceho žiadateľom, ktorí sú nespokojní so spôsobom vybavovania výziev na predkladanie návrhov, obrátiť sa na nezávislý výbor pre preskúmanie alebo nápravu. Ombudsmanka poukázala na to, že EACI by mohla čerpať z postupov preskúmania zavedených vo Výkonnej agentúre pre výskum (REA) a Výkonnej agentúre Európskej rady pre výskum (ERCEA). S účinnosťou od 1. januára 2014 EACI nahradila agentúra EASME [2].

Zavedenie postupu preskúmania v rámci EASME

Návrh odporúčania ombudsmanky

2. Ombudsman zastáva názor, že každá inštitúcia EÚ, ktorá je v častom kontakte s osobami, ktoré môžu mať dôvod podať sťažnosť, by mala zaviesť postup, ktorý umožňuje, aby sa sťažnosti riešili a riešili rýchlo samotnou inštitúciou predtým, ako tieto osoby využijú iné mechanizmy nápravy, ako je ombudsman a súdy. Vzhľadom na svoj mandát je EASME v častom kontakte so žiadateľmi, ktorí reagujú na výzvy na predkladanie návrhov v rámci viacerých programov EÚ [program Horizont 2020 (H2020), COSME, LIFE a ENRF].

3. Pokiaľ ide o rozsah preskúmania, ombudsmanka poznamenala, že postup preskúmania stanovený v článku 16 nariadenia o programe Horizont 2020 je podobný postupom stanoveným agentúrou ERCEA a agentúrou REA, ktoré sa obmedzujú na „procesné aspekty“a nevzťahujú sa na posudzovanie opodstatnenosti návrhov. Skutočnosť, že toto ustanovenie obmedzuje preskúmanie hodnotiacim výborom na „procesné aspekty“, by však nemala znamenať, že preskúmanie by sa malo obmedziť na čisto formalistické prvky. Ak by to tak bolo, právo na preskúmanie by zjavne nemalo veľkú hodnotu. V tejto súvislosti ombudsmanka poukázala na to, že existujú tri dôvody, ktoré by mali viesť k úplnému prehodnoteniu návrhu: i) ak žiadateľ predloží dôkaz o procesných chybách, napríklad ak je jasné, že určitý krok v konaní bol prehliadnutý; ii) ak žiadateľ predloží dôkazy o vecných chybách, napríklad ak sa odborníci odvolávajú na nesprávny návrh; alebo iii) ak žiadateľ predloží dôkaz o zjavne nesprávnom posúdení. Ombudsmanka zastávala názor, že postup preskúmania, ktorý má zaviesť EASME v kontexte programu Horizont 2020, by sa mal vzťahovať na tieto tri situácie. Ombudsmanka sa tiež domnievala, že EASME by malo prijať potrebné kroky na zavedenie podobného postupu preskúmania pre výzvy na predkladanie návrhov v rámci iných programov EÚ.

4. Ombudsmanka preto 17. októbra 2014 predložila agentúre EASME tieto dva návrhy odporúčaní:

„1. V súlade s článkom 16 nariadenia č. 1290/2013 a prílohou I k rozhodnutiu Komisie C(2013) 9414 final by agentúra EASME mala čo najskôr prijať potrebné kroky na zavedenie postupu preskúmania hodnotenia pre žiadateľov, ktorí reagujú na výzvy na predkladanie návrhov v rámci programu Horizont 2020, a informovať ombudsmana o dátume, do ktorého bude zavedený postup preskúmania.

Tento postup preskúmania by sa mal vzťahovať na prípady, keď žiadatelia predložia tvrdenia o i) procesných chybách, ii) vecných chybách alebo iii) zjavne nesprávnom posúdení.

2. Agentúra EASME by mala prijať potrebné kroky na zavedenie podobného postupu preskúmania pre žiadateľov, ktorí reagujú na výzvy na predkladanie návrhov vyhlásené v rámci iných programov EÚ, a informovať ombudsmana o dátume, do ktorého bude zavedený postup preskúmania.“

5. Pri predkladaní návrhov odporúčaní agentúre EASME ombudsmanka zohľadnila argumenty a stanovisko, ktoré predložila agentúra EASME.

6. Agentúra EASME prijala oba návrhy odporúčaní a opísala opatrenia, ktoré prijala na ich vykonanie:

7. Pokiaľ ide o prvý návrh odporúčania týkajúceho sa programu Horizont 2020, EASME uviedla, že zaviedla dva postupy preskúmania, a to i) výbor pre preskúmanie prípustnosti a oprávnenosti a ii) výbor pre preskúmanie hodnotenia:

i) Výbor pre preskúmanie prípustnosti a oprávnenosti

8. Výbor pre preskúmanie prípustnosti a oprávnenosti bol zriadený rozhodnutím riaditeľa EASME z 30. júla 2014. Tento interný výbor sa zvoláva po prijatí sťažností alebo žiadostí o preskúmanie prípustnosti a oprávnenosti návrhov. Výbor skúma len tie sťažnosti, ktoré boli podané pred hodnotením, v prípadoch nesplnenia kritérií prípustnosti alebo oprávnenosti. Neúspešný žiadateľ má 30 dní od odoslania listu o zamietnutí agentúrou EASME na to, aby podal sťažnosť alebo požiadal o preskúmanie prostredníctvom osobitného webového odkazu (https://webgate.ec.europa.eu/redress-frontoffice/work.iface).

9. Výbor sa skladá z vedúceho oddelenia alebo koordinátora výzvy, právneho úradníka a koordinátora výzvy inej výzvy. V súlade s článkom 6 rozhodnutia výbor vydá povoľujúcemu úradníkovi odôvodnené odporúčanie. V prípade, že sa výbor domnieva, že návrh spĺňa všetky kritériá oprávnenosti a/alebo prípustnosti, odporučí, aby sa hodnotila podstata návrhu (článok 8). Povoľujúci úradník prijme konečné rozhodnutie na základe odporúčania výboru.

10. List sťažovateľovi o výsledku žiadosti o preskúmanie bude obsahovať informácie o opravných prostriedkoch vrátane možnosti obrátiť sa na ombudsmana alebo Všeobecný súd. Agentúra EASME tiež poukázala na to, že jej príručka postupov pre program Horizont 2020 obsahuje osobitnú kapitolu o výbore pre preskúmanie prípustnosti a oprávnenosti.

ii) Hodnotiaci revízny výbor

11. Výbor pre preskúmanie hodnotenia bol zriadený rozhodnutím riaditeľa EASME z 31. júla 2014. Tento interný výbor skúma žiadosti o preskúmanie doručené po vyhodnotení návrhu. Podľa článku 4 rozhodnutia sa žiadosti o preskúmanie môžu zakladať len na procesných nedostatkoch (hodnotenie podstaty návrhu nepatrí do rozsahu pôsobnosti výboru). V príslušnej kapitole príručky postupov EASME sa uvádzajú príklady procesných nedostatkov, ako sú i) nedostatočná technická spôsobilosť odborníkov, ii) vecné chyby v súhrnnej hodnotiacej správe; iii) konflikty záujmov a iv) nedostatočná súdržnosť medzi bodmi a pripomienkami. Agentúra EASME však zdôraznila, že ako upozornil ombudsman, pojem procedurálne nedostatky sa neobmedzuje na čisto formalistické prvky a zahŕňa typy chýb uvedené v návrhu odporúčania, konkrétne i) procedurálne chyby, ii) faktické chyby alebo iii) zjavne nesprávne posúdenie.

12. Neúspešný žiadateľ má 30 dní od oznámenia výsledkov hodnotenia na to, aby podal sťažnosť alebo požiadal o preskúmanie prostredníctvom osobitného webového odkazu. Výbor sa skladá najmenej zo štyroch členov, a to z dvoch stálych členov (právnik a vedúci sektorových financií) a dvoch plávajúcich členov. V súlade s článkom 8 rozhodnutia výbor vydá povoľujúcemu úradníkovi odôvodnené odporúčanie. Existujú tri možné výsledky: a) nedostatok dôkazov, pokiaľ ide o údajné procesné pochybenie; b) dôkaz o procesnom zlyhaní, ale bez príčinnej súvislosti s údajným výsledkom hodnotenia; a c) dôkaz o procesnom zlyhaní s príčinnou súvislosťou s výsledkom hodnotenia. V súlade s odporúčaním ombudsmanky v prípade, že výbor nájde dôkazy o procesnom zlyhaní (ako je procedurálna chyba, faktická chyba alebo zjavne nesprávne posúdenie), nezávislí hodnotitelia prehodnotia opodstatnenosť návrhu. Povoľujúci úradník prijme konečné rozhodnutie na základe odporúčania výboru.

13. List sťažovateľovi o výsledku žiadosti o preskúmanie bude obsahovať informácie o opravných prostriedkoch vrátane možnosti obrátiť sa na ombudsmana alebo Všeobecný súd. Agentúra EASME takisto poukázala na to, že Ústredná právna a podporná služba Komisie vypracovala príručku (príručku/manuál), ktorá obsahuje relevantné informácie pre postup preskúmania v rámci programu Horizont 2020 a je pre agentúru EASME záväzná. Ak existuje rozpor medzi príručkou Komisie a príručkou EASME, majú prednosť podmienky príručky.

14. Pokiaľ ide o druhý návrh odporúčania týkajúci sa postupu preskúmania výziev na predkladanie návrhov v rámci programov COSME, LIFE a ENRF, EASME uviedla, že riaditeľ oznámením zo 16. decembra 2014 požiadal príslušné materské generálne riaditeľstvá (GR) Komisie o stanovisko a schválenie zriadenia interného revízneho výboru pre tieto programy. Oznámenie sa týkalo odporúčania ombudsmanky. Príslušné generálne riaditeľstvá schválili zriadenie revízneho výboru. Návrh rozhodnutia o zriadení výboru pre preskúmanie hodnotenia programov COSME, LIFE a ENRF (ktorý odkazuje na vyšetrovanie ombudsmanky z vlastného podnetu) je podobný rozhodnutiu o postupe preskúmania programu Horizont 2020.

15. Hodnotiaci revízny výbor preskúma sťažnosti a žiadosti o preskúmanie neúspešných žiadateľov, ktorých návrhy boli zamietnuté po ich vyhodnotení. Preskúmanie sa obmedzí na procedurálne aspekty hodnotenia. Agentúra EASME uviedla, že rozhodnutie, ktorým sa zriaďujú výbory pre preskúmanie týchto troch programov, sa prijme vo februári 2015 a vykonávanie sa začne ihneď potom.

Posúdenie ombudsmanky po návrhu odporúčaní

16. Ombudsmanka víta skutočnosť, že EASME prijala jej návrhy odporúčaní, a domnieva sa, že EASME prijala včasné a primerané opatrenia na ich vykonanie, pokiaľ ide o výzvy na predkladanie návrhov v rámci programu Horizont 2020, ako aj výzvy v rámci programov COSME, LIFE a ENRF. Rýchlosť, s akou EASME prijala tieto opatrenia, je sama osebe príkladom dobrej správy vecí verejných a zaslúži si plnú pochvalu. To je ešte chvályhodnejšie vzhľadom na to, že samotná agentúra EASME bola zriadená len nedávno.

17. Tým, že EASME konala týmto spôsobom, preukázala, že sa zaviazala k skutočnému procesu preskúmania nespokojných žiadateľov.

18. Ombudsmanka však poznamenáva, že zatiaľ čo v prípade programu Horizont 2020 agentúra EASME zriadila výbor pre preskúmanie prípustnosti a oprávnenosti, ako aj výbor pre preskúmanie hodnotenia, v prípade troch ďalších programov (COSME, LIFE a ENRF) sa odvoláva len na výbor pre preskúmanie hodnotenia. Ombudsmanka zastáva názor, že z dôvodu konzistentnosti by malo zmysel, aby aj v prípade týchto iných programov agentúra EASME zvážila zriadenie výboru pre preskúmanie prípustnosti a oprávnenosti. Preto uvedie ďalšiu pripomienku.

19. Ombudsmanka ďalej poznamenáva, že EASME vo svojom stanovisku ombudsmanke vysvetlila, že pojem „procesné nedostatky“sa neobmedzuje na čisto formalistické prvky a že zahŕňa i) procesné chyby, ii) faktické chyby alebo iii) zjavné chyby v posúdení. Žiadatelia o výzvy na predkladanie návrhov si však nemusia byť vedomí toho, že pojem procesné nedostatky sa môže vzťahovať aj na zjavne nesprávne posúdenie. Bolo by preto užitočné informovať ich zodpovedajúcim spôsobom a jasne to uviesť v príslušnej kapitole príručky postupov EASME (oddiel 2.6 „Výsledok revízneho výboru“), ako aj vo všetkých ostatných dokumentoch určených pre žiadateľov. Ombudsmanka ďalej uvedie druhú poznámku.

Záver

Ombudsmanka uzatvára toto vyšetrovanie z vlastnej iniciatívy s týmto záverom:

EASME prijala dva návrhy odporúčaní ombudsmanky a prijala vhodné a včasné opatrenia na ich vykonanie.

Agentúra EASME bude o tomto rozhodnutí informovaná.

Ďalšie poznámky

1. Z dôvodu súladu s programom Horizont 2020 by agentúra EASME mohla zvážiť zriadenie výboru na preskúmanie prípustnosti a oprávnenosti aj pre programy COSME, LIFE a ENRF.

2. EASME by mohla zvážiť zmenu príslušných kapitol príručky postupov a iných dokumentov určených žiadateľom, aby bolo jasné, že preskúmanie údajných „procesných nedostatkov“sa môže vzťahovať aj na zjavne nesprávne posúdenie.

Emily O'Reilly

Štrasburg 25. 3. 2015

[1] COSME je program EÚ pre konkurencieschopnosť podnikov a malých a stredných podnikov; LIFE je program EÚ pre životné prostredie a ochranu klímy; ENRF je Európsky námorný a rybársky fond.

[2] Ďalšie informácie o súvislostiach sťažnosti, argumentoch strán a vyšetrovaní ombudsmana nájdete v úplnom znení návrhu odporúčania ombudsmana, ktoré je k dispozícii na adrese: http://www.ombudsman.europa.eu/en/cases/draftrecommendation.faces/en/58120/html.bookmark