Il-fatti li wasslu għall-ilment

1. Il-każ preżenti jikkonċerna d-deċiżjoni li ttieħdet fl-2011 mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq (AETS) rigward il-kompożizzjoni tal-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq (Securities and Markets Stakeholders Group, "SMSG") li huwa magħmul minn 30 membru. Id-deċiżjoni ttieħdet skont ir-Regolament (KE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta’ Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq)[1] (“ir-Regolament”). Fit-12 ta' Diċembru 2013, wara li wettqet proċess ta' għażla ġdid (imniedi f'nofs l-2013), l-ESMA ħabbret li l-SMSG kien se jibda t-tieni mandat ta' ħidma tiegħu fl-1 ta' Jannar 2014 b'kompożizzjoni riveduta [2]. L-inkjesta dwar dan l-ilment, li tikkonċerna l-kompożizzjoni tal-SMSG oriġinali, inkludiet diskussjonijiet kostruttivi bejn il-persunal tal-ESMA u s-servizzi tal-Ombudsman. Abbażi ta’ dawn id-diskussjonijiet, l-Ombudsman stenniet li l-ESMA, meta twettaq il-proċess il-ġdid tal-għażla, tqis kif xieraq il-fehmiet dwar il-proċess oriġinali li kienu ġew espressi mis-servizzi tagħha. Madankollu, din id-deċiżjoni ma tevalwax it-tieni proċess tal-għażla jew l-eżitu tiegħu.

2. L-ilmentatur, UNI Europa, huwa federazzjoni Ewropea tat-trade unions għas-servizzi u l-komunikazzjoni. Skont l-informazzjoni disponibbli fuq is-sit web tagħha, din tirrappreżenta 7 miljun ħaddiem fi 330 trade union Ewropea [3].

3. Skont il-Premessa 48 tar-Regolament:

"L-Awtorità għandha tikkonsulta lill-partijiet interessati dwar standards tekniċi regolatorji jew ta' implimentazzjoni, linji gwida u rakkomandazzjonijiet u tipprovdilhom opportunità raġonevoli biex jikkummentaw dwar il-miżuri proposti. Qabel ma tadotta abbozzi ta’ standards tekniċi regolatorji jew ta’ implimentazzjoni, linji gwida u rakkomandazzjonijiet, l-Awtorità jenħtieġ li twettaq studju tal-impatt. Għal raġunijiet ta' effiċjenza, jenħtieġ li għal dak il-għan jintuża Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq, u jenħtieġ li jirrappreżenta, fi proporzjonijiet ibbilanċjati, lill-parteċipanti fis-swieq finanzjarji, lill-intrapriżi żgħar u ta' daqs medju (SMEs), lill-akkademiċi u lill-konsumaturi u lil utenti oħra tas-servizzi finanzjarji fil-livell tal-konsumatur. Il-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq għandu jaħdem bħala interfaċċa ma’ gruppi ta’ utenti oħrajn fil-qasam tas-servizzi finanzjarji stabbiliti mill-Kummissjoni jew mil-leġiżlazzjoni tal-Unjoni”.

4. L-Artikolu 37(2) tar-Regolament jipprovdi li:

"Il-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq għandu jkun magħmul minn 30 membru, li jirrappreżentaw b'mod proporzjonat il-parteċipanti fis-swieq finanzjarji li joperaw fl-Unjoni, ir-rappreżentanti tal-impjegati tagħhom kif ukoll il-konsumaturi, l-utenti tas-servizzi finanzjarji u r-rappreżentanti tal-SMEs. Mill-inqas ħamsa mill-membri tiegħu għandhom ikunu akkademiċi indipendenti tal-ogħla grad. Għaxra mill-membri tiegħu għandhom jirrappreżentaw lill-parteċipanti fis-swieq finanzjarji".

5. Skont l-Artikolu 37(3) tar-Regolament:

"Il-membri tal-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq għandhom jinħatru mill-Bord tas-Superviżuri, wara proposti mill-partijiet interessati rilevanti. Fit-teħid tad-deċiżjoni tiegħu, il-Bord tas-Superviżuri għandu, sa fejn ikun possibbli, jiżgura bilanċ u rappreżentanza ġeografika u tal-ġeneru xierqa tal-partijiet ikkonċernati madwar l-Unjoni.

6. Sejħa għal espressjoni ta' interess rigward l-istabbiliment tal-SMSG tal-ESMA ġiet ippubblikata fis-26 ta' Novembru 2010,[4] bi skadenza għas-sottomissjoni tal-applikazzjonijiet tat-23 ta' Diċembru 2010. Fit-12 ta’ April 2011, l-ESMA ħarġet stqarrija għall-istampa dwar id-deċiżjoni tagħha dwar il-kompożizzjoni tal-SMSG tagħha [5]. L-istqarrija għall-istampa kien fiha informazzjoni dwar l-ismijiet tal-membri maħtura ġodda tal-SMSG, l-istituzzjonijiet li kull wieħed minnhom kien qed jirrappreżenta, in-nazzjonalità tagħhom, u s-subkategorija li għaliha kienu ntgħażlu.

7. Fis-27 ta’ Mejju 2011, l-ilmentatur indirizza ittra lill-ESMA, fejn esprima d-diżappunt tiegħu dwar il-kompożizzjoni ġenerali tal-SMSG. F’din l-ittra, l-ilmentatur qajjem għadd ta’ kwistjonijiet li se jiġu ttrattati hawn taħt. Fost affarijiet oħra, l-ilmentatur iddispjaċih li kien inħatar rappreżentant wieħed biss tal-impjegati, u li dan ir-rappreżentant kien barra minn hekk qed jirrappreżenta l-interessi tal-investituri, mhux tal-impjegati.

8. Permezz ta’ ittra tal-10 ta’ Ġunju 2011, l-ESMA wieġbet lill-ilmentatur. Hija spjegat li kienet irċeviet 242 applikazzjoni u li kienet għamlet l-almu tagħha biex tiżgura proċess rigoruż u ġust u biex tikkonforma mar-rekwiżiti tar-Regolament. Hija ddikjarat ukoll li waħda mit-tliet applikazzjonijiet l-oħra li l-ilmentatur kien irrefera għalihom f’dan il-kuntest tqieset ineliġibbli peress li ġiet sottomessa wara l-iskadenza tal-għeluq għall-applikazzjonijiet. It-tieni wieħed kien minn membru tal-persunal tal-Bank Ċentrali Ewropew, li għalhekk tqies li jirrifletti l-fehmiet ta’ istituzzjoni tal-UE, filwaqt li t-tielet wieħed kien minn kandidat b’esperjenza miksuba prinċipalment fis-settur tal-assigurazzjoni fuq il-ħajja aktar milli fil-qasam tas-swieq tat-titoli.

9. Fis-27 ta’ Lulju 2011, l-ilmentatur wieġeb lill-ESMA, fejn ikkontesta l-fatt li wieħed mit-tliet kandidati msemmija kien naqas milli jirrispetta l-iskadenza għas-sottomissjoni tal-applikazzjonijiet u li t-tnejn l-oħra ma kellhomx il-kwalifiki meħtieġa.

10. Permezz ta’ ittra tas-7 ta’ Settembru 2011, l-ESMA infurmat lill-ilmentatur li għalkemm ma kellhiex l-intenzjoni li tikkunsidra mill-ġdid l-istabbiliment tal-SMSG, hija kienet se tirrifletti kif l-aħjar takkomoda fil-futur il-kontribut minn firxa usa’ ta’ partijiet ikkonċernati.

11. Fid-29 ta’ Settembru 2011, peress li ma kienx sodisfatt bit-tweġiba ta’ hawn fuq, l-ilmentatur ressaq dan l-ilment.

Fuq is-suġġett tal-investigazzjoni

12. L-ilmentatur issottometta l-allegazzjonijiet li ġejjin u l-affermazzjonijiet li ġejjin, li ġew inklużi fl-inkjesta tal-Ombudsman:

Allegazzjonijiet:

(1) L-ESMA naqset milli tiżgura (i) bilanċ ġeografiku u (ii) bilanċ bejn il-ġeneri fi ħdan u fost il-kategoriji tal-partijiet ikkonċernati tal-SMSG, kif meħtieġ mill-Artikolu 37(3) tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010.

(2) L-ESMA naqset milli tiżgura bilanċ adegwat bejn il-kategoriji tal-partijiet ikkonċernati previsti fir-Regolament (UE) Nru 1095/2010.

(3) L-ESMA adottat definizzjoni skorretta tal-kategoriji differenti ta’ partijiet ikkonċernati previsti fir-Regolament (UE) Nru 1095/2010.

(4) L-ESMA stabbiliet b’mod żbaljat lista ta’ membri supplenti, li mhijiex prevista fir-Regolament (UE) Nru 1095/2010

(5) L-ESMA wettqet żbalji amministrattivi meta evalwat l-applikazzjonijiet minn kandidati mressqa mill-ilmentatur

Pretensjonijiet:

(1) L-ESMA għandha tikkunsidra mill-ġdid il-kompożizzjoni tal-SMSG mill-aktar fis possibbli, u fi kwalunkwe każ, mingħajr ma tistenna t-tiġdid tas-sħubija tagħha, li se jseħħ fl-2013.

(2) L-ESMA għandha tippubblika s-CVs tal-membri magħżula kif ukoll informazzjoni dettaljata dwar il-kriterji tal-għażla u l-proċess tal-għażla fuq is-sit web tagħha.

L-inkjesta

13. Fil-31 ta' Ottubru 2011, l-Ombudsman stieden lill-AETS biex tippreżenta opinjoni dwar l-allegazzjonijiet u l-pretensjonijiet ta' hawn fuq.

14. Fit-30 ta' Jannar 2012, l-ESMA ppreżentat l-opinjoni tagħha lill-Ombudsman. Din l-opinjoni ntbagħtet lill-ilmentatur għall-osservazzjonijiet tiegħu. Fl-1 ta’ Marzu 2012, l-ilmentatur issottometta l-osservazzjonijiet tiegħu.

15. Wara li eżamina l-opinjoni tal-ESMA u l-osservazzjonijiet tal-ilmentatur, l-Ombudsman ikkonkluda li kien meħtieġ li ssir spezzjoni tal-fajl tal-ESMA dwar dan il-każ. L-ispezzjoni saret fis-16 ta’ April 2013. Ir-rapport ta’ spezzjoni ntbagħat lill-ilmentatur fis-26 ta’ Awwissu 2013, għall-osservazzjonijiet eventwali tiegħu. L-ilmentatur ma ssottometta l-ebda osservazzjoni sal-iskadenza stabbilita.

L-analiżi u l-konklużjonijiet tal-Ombudsman

A. Allegazzjoni li l-ESMA naqset milli tiżgura bilanċ ġeografiku u bejn il-ġeneri fi ħdan u fost il-kategoriji tal-partijiet ikkonċernati tal-SMSG kif meħtieġ mill-Artikolu 37(3) tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010

Argumenti ppreżentati lill-Ombudsman

16. L-ilmentatur ikkontesta l-mod li bih l-ESMA kkonformat mar-rekwiżiti tal-Artikolu 37(3) tar-Regolament. B’mod partikolari, hija kkritikat il-fatt li: (i) disgħa mill-għaxar rappreżentanti tal-kategorija "industrija" ("parteċipanti fis-swieq finanzjarji"), u l-membri kollha tal-kategorija "utenti" ġew minn istituzzjonijiet finanzjarji ewlenin minn Stati Membri "qodma" (jiġifieri, Stati Membri tal-UE qabel it-tkabbir tal-2004), filwaqt li ħamsa biss mit-tletin ġew minn Stati Membri "ġodda" (jiġifieri, l-Istati Membri li ssieħbu fl-UE fl-2004 jew wara); u li (ii) 11 biss mit-30 membru kienu nisa.

17. Fl-opinjoni tagħha, l-ESMA argumentat li r-Regolament jirrikjedi “sa fejn ikun possibbli, [li] jiġi żgurat bilanċ ġeografiku u bejn il-ġeneri xieraq u rappreżentanza tal-partijiet ikkonċernati madwar l-Unjoni”. Hija argumentat li kienet iffukat primarjament fuq il-kwalitajiet tal-kandidati, filwaqt li żgurat rappreżentanza bbilanċjata ta’ għarfien espert u esperjenza minn kategoriji differenti ta’ partijiet ikkonċernati. Hija żiedet li għalkemm, meta wieħed iħares lejn il-ponderazzjoni mogħtija lil kull pajjiż skont ir-regoli tal-votazzjoni b’maġġoranza kwalifikanti applikabbli fil-Kunsill, l-Istati Membri l-ġodda jistgħu tabilħaqq jidhru li huma sottorappreżentati, l-applikanti minn dawk l-Istati Membri kienu jirrappreżentaw biss 7,1 % tal-applikanti kollha, iżda 16,7 % tal-membri tal-SMSG. Fir-rigward tal-fatt li l-membri kollha tal-kategorija tal-utenti kienu minn Stati Membri “qodma”, l-ESMA indikat li kienet irċeviet 132 applikazzjoni għal dik il-kategorija li minnhom 8 biss kienu minn Stati Membri “ġodda”. Tnejn minn dawk l-applikazzjonijiet kienu mill-Bulgarija u l-Polonja, żewġ pajjiżi diġà rrappreżentati tajjeb fl-SMSG. Fl-aħħar nett, fir-rigward tal-kwistjoni tal-ġeneru, l-ESMA indikat li għalkemm il-kandidati nisa kienu jirrappreżentaw biss 19 % tal-applikazzjonijiet kollha riċevuti, hija ħatret 11-il parti kkonċernata mara, jiġifieri 37 % tal-membri tal-SMSG.

Il-valutazzjoni tal-Ombudsman

18. Din hija l-ewwel darba li nħatar SMSG mill-ESMA skont ir-Regolament. F’dan ir-rigward, l-Ombudsman iqis li huwa utli li jagħmel żewġ rimarki preliminari. L-ewwel nett, ma huwiex il-kompitu tal-Ombudsman li jissostitwixxi l-għażla tagħha għal dik magħmula mill-ESMA fir-rigward tal-kompożizzjoni tal-SMSG. Meta jeżamina jekk kienx hemm amministrazzjoni ħażina, l-Ombudsman jivverifika jekk, fit-twettiq tal-proċess tal-għażla, l-ESMA aġixxietx legalment u f’konformità mal-prinċipji ta’ amministrazzjoni tajba. It-tieni, l-Ombudsman huwa konxju tad-diffikultajiet inerenti fil-kombinazzjoni tal-kriterji ġeografiċi, tal-ġeneru u tar-rappreżentanza tal-interessi mal-ħtieġa li jiġi żgurat li l-membri magħżula jkunu kompetenti, b’mod partikolari fid-dawl tal-fatt li l-ESMA ma kellha l-ebda esperjenza preċedenti fit-twettiq ta’ dan il-kompitu. Fl-aħħar nett, l-Ombudsman huwa tal-fehma li kien raġonevoli li l-ESMA llimitat l-għażla tagħha ta’ membri tal-SMSG għal kandidati li kienu esprimew interess fil-ħatra wara sejħa għal espressjoni ta’ interess. Dan l-approċċ ikkonforma mal-Artikolu 37(3) tar-Regolament u r-rekwiżit stabbilit fih, li skontu “il-membri tal-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq għandhom jinħatru mill-Bord tas-Superviżuri, wara proposti mill-partijiet interessati rilevanti” (ara hawn fuq, il-paragrafu 5).

19. Sussegwentement, l-Ombudsman tinnota li hija diġà eżaminat fid-dettall proċess ta' għażla simili ħafna mwettaq mill-Awtorità Bankarja Ewropea f'deċiżjoni li tagħlaq l-investigazzjoni tagħha dwar l-ilment 1966/2011/(EIS)LP (id-"Deċiżjoni UNI") li fiha tqajmu argumenti simili ħafna. [6] Minħabba li l-proċess tal-għażla li għalih tirreferi d-Deċiżjoni tal-UNI kien ibbażat fuq Regolament kważi identiku [7], fejn xieraq, l-Ombudsman se jirreferi hawn taħt għas-sejbiet u l-konklużjonijiet tagħha li saru fid-Deċiżjoni tal-UNI.

20. B’mod partikolari, fid-Deċiżjoni UNI, wara li l-ewwel innotat li l-għan tar-rekwiżit ta’ bilanċ ġeografiku xieraq stabbilit fir-Regolament ikun imfixkel sakemm ma jkunx applikat ukoll, sa fejn ikun possibbli, f’kull waħda mid-diversi kategoriji ta’ membri li jiffurmaw l-SMSG, l-Ombudsman wasal għall-konklużjonijiet li ġejjin.

21. L-ewwel nett, fir-rigward tal-kompożizzjoni tal-kategorija “industrija”, l-Ombudsman sabet f’dik id-Deċiżjoni li fin-nuqqas ta’ kwalunkwe spjegazzjoni konvinċenti, billi ddeċidiet li taħtar 9 mill-10 membri tal-kategorija “industrija” billi tagħżel rappreżentanti minn Stati Membri “qodma”, l-EBA ma kkonformatx mar-rekwiżit li tiżgura, “sa fejn ikun possibbli”, “bilanċ ġeografiku xieraq u rappreżentanza tal-partijiet ikkonċernati madwar l-Unjoni”. F’dan il-każ, l-ESMA lanqas ma ppreżentat spjegazzjoni konvinċenti dwar għaliex għażlet li taħtar 9 mill-10 membri tal-kategorija “industrija”, u l-5 membri kollha tal-kategorija “utenti”, minn rappreżentanti minn Stati Membri “qodma”.

22.L-argument tal-ESMA li l-applikanti minn Stati Membri “ġodda” kienu jirrappreżentaw biss 7,1 % tal-applikanti kollha, iżda 16,7 % tal-SMSG mhuwiex konvinċenti. Għalkemm l-Ombudsman jirrikonoxxi li l-għadd baxx ta' applikazzjonijiet minn kandidati minn Stati Membri "ġodda" għamel il-kompitu tal-ESMA li tiżgura bilanċ ġeografiku xieraq aktar diffiċli, jibqa' l-fatt li l-ESMA rċeviet b'kollox mill-inqas 17-il applikazzjoni minn Stati Membri "ġodda", u b'hekk setgħet stinkat biex tiżgura li aktar minn 5 membri minn dawk l-Istati Membri nħatru għall-SMSG. B’mod partikolari, l-ESMA setgħet ippruvat tiżgura li, mill-inqas, il-kategorija ta’ “utenti” ma tkunx magħmula esklużivament minn rappreżentanti ta’ Stati Membri “qodma”. F'dak ir-rigward, l-Ombudsman diġà enfasizza fid-Deċiżjoni tal-UNI li, minħabba l-eżistenza ta' suq intern għas-servizzi finanzjarji, li s-suq tat-titoli tiegħu huwa, skont ir-Regolament, segment importanti, huwa essenzjali li kwalunkwe grupp konsultattiv ta' partijiet ikkonċernati stabbilit biex jirrifletti l-interess ta' diversi segmenti tas-settur tas-servizzi finanzjarji għandu jkun, sa fejn ikun possibbli, rappreżentanza vera tal-firxa ġeografika reali tal-industrija, li tkopri, fil-prinċipju, kemm jista' jkun pajjiżi tal-UE. Imbagħad, l-argument tal-ESMA li fost it-8 applikazzjonijiet li kienet irċeviet minn Stati Membri “ġodda” għall-kategorija tal-“utenti”, kien hemm tnejn minn applikanti minn , Poland u l-Bulgarija, Stati Membri li kienu diġà rappreżentati fil-kategoriji l-oħra, ma jistax jiġi aċċettat bħala raġuni valida għaliex ma nħatar l-ebda rappreżentant uniku minn Stati Membri “ġodda” għall-kategorija tal-“utenti”. Fil-fatt, l-ESMA xorta setgħet taħtar applikanti oħra minn Stati Membri “ġodda” għall-grupp tal-“utenti” u b’hekk ikkonformat mal-objettiv li jiġi żgurat bilanċ ġeografiku xieraq. L-ESMA ma spjegatx għaliex ma kienx possibbli li wieħed jipproċedi għal għażla ġenerali ta’ kandidati minn Stati Membri “ġodda” li kienet tiżgura li, fl-aħħar mill-aħħar, l-ebda kategorija ma kienet komposta esklużivament minn applikanti minn Stati Membri “qodma”. Għalhekk, l-Ombudsman isib li f’dan il-każ l-ESMA wettqet każ ta’ amministrazzjoni ħażina (ara b’analoġija l-paragrafi 26-29 tad-Deċiżjoni UNI). Għal dawn ir-raġunijiet, l-Ombudsman se jifformula wkoll hawn taħt l-istess rimarka kritika bħal fid-Deċiżjoni tal-UNI.

23. Fl-aħħar nett, fir-rigward tal-argument tal-ilmentatur li 11 biss mit-30 applikant maħtur kienu nisa, għall-istess raġunijiet bħal dawk stabbiliti fid-Deċiżjoni UNI, l-Ombudsman ma jqisx li l-ESMA wettqet każ ta' amministrazzjoni ħażina (ara l-paragrafu 34 tad-Deċiżjoni UNI). Fil-fatt, u bħal fid-Deċiżjoni tal-UNI, l-Ombudsman jieħu nota tal-ispjegazzjoni tal-ESMA li l-applikazzjonijiet min-nisa kienu jirrappreżentaw biss 19 % tal-applikazzjonijiet kollha riċevuti. Meta ppruvat tikkonforma mar-rekwiżit li jiġi żgurat, sa fejn ikun possibbli, bilanċ xieraq bejn il-ġeneri, l-ESMA finalment iddeċidiet li taħtar 11-il mara, jiġifieri 37 % tan-numru totali tal-membri tal-SMSG. Għalhekk, bħal fid-Deċiżjoni UNI, l-Ombudsman jirrikonoxxi l-isforzi magħmula mill-ESMA biex tiġġieled kontra l-proporzjon baxx ħafna ta’ applikazzjonijiet min-nisa billi taħtar proporzjon akbar ta’ membri nisa. F’dawn iċ-ċirkostanzi, hija ma ssibx amministrazzjoni ħażina fir-rigward ta’ dan l-aspett. Madankollu, għar-raġunijiet stabbiliti fid-Deċiżjoni tal-UNI, l-Ombudsman se jagħmel rimarka ulterjuri (ara l-paragrafu 34 tad-Deċiżjoni tal-UNI).

B. Allegazzjoni li l-ESMA naqset milli tiżgura bilanċ adegwat bejn il-kategoriji tal-partijiet ikkonċernati previsti fir-Regolament (UE) Nru 1095/2010

Argumenti ppreżentati lill-Ombudsman

24. L-ilmentatur argumenta li l-ESMA naqset milli tiżgura bilanċ adegwat bejn il-kategoriji tal-partijiet ikkonċernati previsti fir-Regolament. Bl-allokazzjoni ta' seba' postijiet lir-rappreżentanti tal-utenti u ħames postijiet lir-rappreżentanti tal-konsumaturi filwaqt li tnejn biss ġew assenjati lir-rappreżentanti tal-impjegati u wieħed biss lir-rappreżentanti tal-SMEs, l-ESMA mhux biss naqset milli tirrispetta l-ugwaljanza numerika fost dawk il-kategoriji iżda kkawżat ukoll li dawn iż-żewġ kategoriji tal-aħħar ikunu sottorappreżentati b'mod ċar.

25.Barra minn hekk, l-ilmentatur argumenta li l-grupp ta’ “utenti” kien de facto estensjoni tal-kategorija “industrija”, li wasslet għal rappreżentazzjoni żejda ta’ dik il-kategorija għad-detriment tan-“naħa tad-domanda”.

26. Skont l-ESMA, id-definizzjonijiet ta' u r-referenzi għal "parteċipanti fis-swieq finanzjarji" ("industrija") u "utenti ta' servizzi finanzjarji" ("utenti") previsti mir-Regolament kienu wesgħin u jikkoinċidu. Hija spjegat li hija qasmet ir-rikorrenti fi tnax-il kategorija prinċipali sabiex tiddistingwi aħjar bejn tipi differenti ta’ interessi li għandhom jiġu rrappreżentati fl-SMSG. L-ESMA sostniet ukoll li l-ħtieġa li jiġi żgurat li t-tipi differenti ta’ “utenti” kienu rrappreżentati b’mod adegwat, inklużi investituri istituzzjonali li jistgħu jitqiesu wkoll bħala parti mill-industrija, kienet tfisser li kellhom jiġu allokati 7 postijiet għal dik il-kategorija. B’riżultat ta’ dan, it-8 postijiet li jifdal ġew kondiviżi mir-rappreżentanti tal-impjegati, tal-investituri fil-livell tal-konsumatur u tal-SMEs. Skont l-ESMA, il-prijorità tagħha ma kinitx li tiżgura ugwaljanza numerika fost il-kategoriji kollha, iżda r-rappreżentazzjoni tal-fehmiet differenti kollha.

Il-valutazzjoni tal-Ombudsman

27. L-Ombudsman ifakkar li skont l-Artikolu 37(2) tar-Regolament, l-SMSG "għandu jkun magħmul minn 30 membru, li jirrappreżentaw b'mod proporzjonat il-parteċipanti fis-swieq finanzjarji li joperaw fl-Unjoni, ir-rappreżentanti tal-impjegati tagħhom kif ukoll il-konsumaturi, l-utenti tas-servizzi finanzjarji u r-rappreżentanti tal-SMEs. Mill-inqas ħamsa mill-membri tiegħu għandhom ikunu akkademiċi indipendenti tal-ogħla grad. Għaxra mill-membri tiegħu għandhom jirrappreżentaw lill-parteċipanti fis-swieq finanzjarji". Minn dan isegwi li 10 mit-30 siġġu tal-Grupp huma allokati espressament lill-parteċipanti tal-"industrija" u li mill-inqas 5 siġġijiet għandhom ikunu riżervati għall-akkademiċi tal-ogħla grad. Dan ifisser li, fil-prinċipju, il-15-il siġġu li jifdal għandhom jiġu allokati fi “proporzjonijiet ibbilanċjati” għall-erba’ kategoriji ta’ partijiet ikkonċernati li jifdal, u b’hekk potenzjalment jippermettu minimu ta’ tliet siġġijiet għal kull waħda mill-kategoriji ta’ “utenti”, “konsumaturi”, “rappreżentanti tal-impjegati” u “SMEs”. Fit-twettiq tal-proċess tal-għażla, l-ESMA trid tikkonforma wkoll mal-Artikolu 37(3) tar-Regolament, li jirrikjedi li l-kompożizzjoni tal-SMSG, minbarra li tiżgura bilanċ ġeografiku u bejn il-ġeneri, għandha, sa fejn ikun possibbli, tirrifletti wkoll “rappreżentanza xierqa tal-partijiet ikkonċernati madwar l-Unjoni”.

28. Minn dan ta’ hawn fuq jirriżulta li bil-ħatra tar-rappreżentanti tal-“industrija” tal-SMSG 10 u tal-5 akkademiċi tal-ogħla grad, l-ESMA ma tbegħidx mir-rekwiżiti tal-Artikolu 37(2) tar-Regolament. L-Ombudsman lanqas ma jqis li billi ddeċidiet li taħtar biss żewġ rappreżentanti tal-impjegati minflok tlieta, l-ESMA aġixxiet barra mill-marġni tad-diskrezzjoni li tgawdi f'dan il-qasam. Madankollu, kif sab l-Ombudsman fid-Deċiżjoni tal-UNI, fejn ġiet eżaminata wkoll allegazzjoni simili (ara l-paragrafi 38-41 tad-Deċiżjoni tal-UNI), l-istess ma jistax jingħad fir-rigward tad-deċiżjoni tal-ESMA li taħtar rappreżentant wieħed biss tal-SMEs meta, kif iddikjarat hawn fuq, kien hemm lok li jinħatru, fil-prinċipju, mill-inqas tliet rappreżentanti għal din il-kategorija. Għalkemm ir-Regolament ma jiffissax in-numru ta’ membri li għandhom jinħatru għal din il-kategorija u l-ESMA, għalhekk, għandha diskrezzjoni dwar kemm għandhom jiġu previsti membri għal kull kategorija, id-deċiżjoni li dan in-numru jiġi limitat għal wieħed biss f’dan il-każ, sa fejn kienet ikkonċernata l-kategorija tal-SMEs, tqajjem mistoqsijiet serji. Fil-fatt, għalkemm ir-Regolament ma jipprovdix numri speċifiċi għal dawn il-kategoriji, il-fatt li jissemmew mingħajr ebda distinzjoni jissuġġerixxi li l-leġiżlatur qies li huwa xieraq li dawn il-kategoriji għandhom, fil-prinċipju, jinkludu numri simili ta’ membri. Barra minn hekk, ma hemm xejn fid-dispożizzjonijiet rilevanti tar-Regolament li jimplika li, minbarra l-10 rappreżentanti tal-industrija u l-5 akkademiċi tal-ogħla grad, jenħtieġ li tingħata preferenza ċara lil kwalunkwe waħda mill-erba’ kategoriji ta’ partijiet ikkonċernati li jifdal, kif għażlet li tagħmel l-ESMA f’dan il-każ.

29. Għaldaqstant, l-Ombudsman sabet li d-deċiżjoni tal-ESMA li taħtar rappreżentant wieħed biss tal-SMEs għall-SMSG naqset milli tagħmel ġustizzja mar-rekwiżit tal-Artikolu 37(2) tar-Regolament li tiżgura, sa fejn ikun possibbli, rappreżentanza bbilanċjata tal-partijiet ikkonċernati madwar l-Unjoni, u b'hekk tat lok għal każ ta' amministrazzjoni ħażina. L-Ombudsman għalhekk se jifformula rimarka kritika hawn taħt.

30. Fl-aħħar nett, fir-rigward tal-argument tal-ilmentatur li, bħala riżultat tal-allokazzjoni tal-postijiet fi ħdan l-SMSG, in-naħa tad-domanda kienet sottorappreżentata filwaqt li n-naħa tal-industrija kienet irrappreżentata żżejjed, l-Ombudsman jaqbel mal-ESMA li minħabba d-definizzjoni wiesgħa ħafna ta’ “parteċipanti fis-swieq finanzjarji” fl-Artikolu 4(1) tar-Regolament, ma jistax jiġi eskluż li “utenti” min-naħa tad-domanda, bħal investituri istituzzjonali (jiġifieri, assigurazzjoni, fondi tal-pensjonijiet, ditti tal-immaniġġjar tal-assi), jistgħu jitqiesu wkoll bħala, parzjalment, parteċipanti fl-industrija. Minkejja dan, peress li d-definizzjonijiet tal-kategoriji “parteċipanti fis-swieq finanzjarji” u “utenti”, sa fejn huwa kkonċernat is-segment tas-suq tat-titoli, fil-fatt jidhru li jikkoinċidu, huwa aktar u aktar importanti għall-ESMA li tiżgura li, sa fejn ikun possibbli, il-kategorija “utenti” ma tingħatax preferenza numerika mhux dovuta għad-detriment tal-erba’ kategoriji li jifdal. L-Ombudsman għalhekk se jagħmel kumment ieħor f’dan ir-rigward hawn taħt.

C Allegazzjoni li l-ESMA adottat definizzjoni skorretta tal-kategoriji differenti tal-partijiet ikkonċernati previsti fir-Regolament (UE) Nru 1095/2010

Argumenti ppreżentati lill-Ombudsman

31. L-ilmentatur argumenta li l-ebda wieħed miż-żewġ rappreżentanti tal-impjegati magħżula ma jista' jitqies bħala rappreżentant tal-impjegati. Wieħed minnhom ([il-Viċi President tal-Assoċjazzjoni nazzjonali tad-Diretturi tar-Relazzjonijiet mal-Investituri][8]), irrappreżenta l-interessi tal-investituri, filwaqt li l-ieħor ([il-Kap tad-Dipartiment tal-Politika tal-Konsumatur f’Kamra nazzjonali tax-Xogħol]) irrappreżenta l-interessi tal-konsumaturi. Barra minn hekk, ir-rappreżentant uniku tal-SMEs deher li kien qed jaħdem għal Borża [nazzjonali] u li kien direttur tal-akbar manifattur ta’ [...].

32. Skont l-ESMA, iż-żewġ rappreżentanti tal-impjegati kienu impjegati jew jaħdmu għall-interessi tal-impjegati´. B’mod partikolari, il-membru tal-Assoċjazzjoni [nazzjonali] tad-Diretturi tar-Relazzjonijiet mal-Investituri, huwa impjegat ta’ kumpanija elenkata u għalhekk jista’ jżid perspettiva differenti dwar kwistjonijiet tal-impjegati. Il-kandidat l-ieħor maħtur jaħdem għall-Kamra tax-Xogħol [nazzjonali] li taġixxi bħala grupp ta’ riflessjoni għall-interessi tal-impjegati kif ukoll għall-interessi tal-konsumaturi. Fir-rigward tar-rappreżentant tal-SMEs, l-ESMA argumentat li l-applikanti kollha għal dik il-kategorija jistgħu jitqiesu li jirrappreżentaw l-interessi tal-“industrija” jew tal-“utenti”. Fin-nuqqas ta’ rappreżentant “pur” tal-SMEs, l-applikant magħżul kien l-aktar wieħed xieraq.

Il-valutazzjoni tal-Ombudsman

33. L-Ombudsman iqis li l-fatt li wieħed miż-żewġ rappreżentanti tal-impjegati kien fil-fatt membru ta’ Kamra tax-Xogħol [nazzjonali], li taġixxi wkoll bħala grupp ta’ riflessjoni għall-interessi tal-impjegati, kien iktar minn adegwat sabiex l-ESMA tqis li dan il-membru kien, fil-prinċipju, f’pożizzjoni tajba sabiex jirrappreżenta l-interessi tal-impjegati. Il-fatt li l-membru l-ieħor magħżul kien qed jaħdem għal Assoċjazzjoni [nazzjonali] tad-Diretturi tar-Relazzjonijiet mal-Investituri ma jimplikax neċessarjament, kif jidher li qed jissuġġerixxi l-ilmentatur, li huwa ma kellu l-ebda kompetenza jew rabta mar-rappreżentanza tal-interessi tal-impjegati. Madankollu, is-sempliċi fatt li membru magħżul huwa formalment impjegat ta' entità partikolari ma jistax iservi bħala ġustifikazzjoni adegwata u valida għall-ħatra ta' dak il-membru fil-kategorija ta' "impjegat". Għalhekk, l-Ombudsman tqis li dak li jeħtieġ li jiġi eżaminat f’kull każ huwa jekk membru magħżul huwiex tabilħaqq kapaċi jaġixxi bħala rappreżentant oġġettiv u ddedikat tal-impjegati.

34. F'dak ir-rigward, l-Ombudsman iqis li, fil-prinċipju, għandu jkun hemm preżunzjoni qawwija li l-kandidati li jirrappreżentaw l-interessi tal-impjegati huma aktar adatti biex jinħatru fil-kategorija ta' "impjegati" minn dawk li jidhru li jirrappreżentaw, essenzjalment, l-interessi tal-maniġers tar-relazzjonijiet mal-investituri. F’dan il-każ, l-ESMA naqset milli tispjega b’mod konvinċenti r-raġunijiet għaliex, f’dan il-każ, ma kienx possibbli li jinħatar membru ieħor li kien ikun iktar adattat sabiex jirrappreżenta l-interessi tal-impjegati, minflok dawk tad-diretturi tar-relazzjonijiet mal-investituri. L-Ombudsman tinnota li, fir-rigward tal-għażla tar-rappreżentant għall-SMEs (ara l-paragrafu 35, hawn taħt), l-ESMA argumentat li ma rċeviet l-ebda applikazzjoni minn kandidati aktar xierqa. Ma tressaq l-ebda argument bħal dan mill-ESMA fir-rigward tal-għażla tal-membri li jirrappreżentaw il-kategorija tal-“impjegati”. F’dawn iċ-ċirkostanzi, l-Ombudsman isib li l-ESMA naqset milli tispjega kif xieraq l-għażla tagħha f’dan ir-rigward. Dan jikkostitwixxi każ ta' amministrazzjoni ħażina. L-Ombudsman għalhekk se jagħmel rimarka kritika hawn taħt.

35. Fir-rigward tal-membru maħtur bħala rappreżentant tal-SMEs, l-Ombudsman jieħu nota tal-ispjegazzjoni tal-ESMA li, f'dan il-każ, ma kien hemm l-ebda applikazzjoni minn xi kandidat ieħor li seta' jingħad li tirrappreżenta l-interessi tal-SMEs biss, bl-applikanti kollha jidhru li jirrappreżentaw ukoll l-interessi tal-kategorija "industrija" jew tal-"utenti". L-Ombudsman tinnota wkoll li l-ilmentatur ma ppreżenta l-ebda argument jew osservazzjoni konkreta biex iqajjem dubju dwar din l-ispjegazzjoni jew biex jissuġġerixxi li l-persuna li ntgħażlet ma setgħetx tirrappreżenta l-interessi tal-SMEs. Għalhekk, l-Ombudsman ma jsib l-ebda amministrazzjoni ħażina f'dan ir-rigward. Minkejja dan, l-Ombudsman jemmen li dan jiffaċilita u jkompli jtejjeb il-proċess kollu tal-għażla kieku l-ESMA kellha tirrikjedi fil-futur li l-applikanti għall-SMSG jindikaw preferibbilment waħda biss mis-sitt kategoriji li għalihom jixtiequ jiġu kkunsidrati. B’dan il-mod, l-applikazzjonijiet jistgħu jkunu adattati aħjar għall-kategorija fil-mira, u b’hekk jitnaqqas aktar l-ambitu probabbli tal-isfidi li l-ESMA tista’ tiffaċċja billi taħtar kandidati li l-kwalifiki ewlenin tagħhom jistgħu ma jkunux dawk tal-kategorija kkonċernata. L-Ombudsman se jagħmel kumment ieħor f'dan ir-rigward hawn taħt.

C. Allegazzjoni li l-ESMA inkludiet b’mod skorrett fid-Deċiżjoni tagħha lista ta’ membri supplenti

36. L-ilmentatur allega li l-ESMA kienet żbaljata meta stabbiliet lista ta’ membri supplenti. L-ewwel nett, ma kienet prevista l-ebda lista bħal din fir-Regolament, u t-tieni nett, ma kienet teżisti l-ebda regola preċiża dwar l-istatus ta’ tali membri u ċ-ċirkostanzi li taħthom setgħu jissostitwixxu membri permanenti tal-SMSG.

37. Fit-tweġiba tagħha, l-ESMA argumentat li r-Regolament ma waqqafx l-istabbiliment ta’ lista ta’ membri supplenti u li l-lista kellha tippermetti sostituzzjoni rapida u effiċjenti tal-postijiet vakanti. L-ESMA indikat li l-lista ma pprovdietx sostituzzjoni għal kull membru potenzjali tal-SMSG, u fejn meħtieġ, hija toħroġ sejħa miftuħa ġdida għal kandidati xierqa.

Il-valutazzjoni tal-Ombudsman

38. L-Ombudsman tinnota li r-Regolament ma jipprevedix l-istabbiliment ta' lista ta' membri supplenti. Għalkemm tirrikonoxxi li f’xi każijiet jista’ jkun utli għal korp amministrattiv, bħall-ESMA, li jkollu fis-seħħ lista b’kandidati alternattivi potenzjali li tista’ tintuża sabiex jiġu sostitwiti malajr il-membri fejn dan isir meħtieġ, madankollu jibqa’ l-fatt li l-eżistenza ta’ tali lista x’aktarx tikkawża aktar konfużjoni dwar kif suppost issir kwalunkwe sostituzzjoni bħal din, u taħt liema kundizzjonijiet tista’ minflok tkun meħtieġa sejħa ġdida għal espressjoni ta’ interess. Fil-fatt, fin-nuqqas ta' bażi ċara fir-Regolament, lista ta' membri supplenti, bħal dik miżmuma mill-ESMA, jista' jkollha effetti negattivi fuq it-trasparenza amministrattiva u ċ-ċertezza legali, li potenzjalment iżidu r-riskju ta' lmenti ulterjuri minn partijiet terzi kontra l-ESMA. Għalhekk, ikun aħjar għall-ESMA li fil-futur tevita l-istabbiliment u ż-żamma ta’ tali lista. Peress li, wara t-tiġdid reċenti tal-SMSG, il-lista inkwistjoni ma għadhiex valida, madankollu ma hemm l-ebda raġuni għal aktar inkjesti dwar din il-kwistjoni. Madankollu, l-Ombudsman se jagħmel rimarka oħra f'dan ir-rigward.

D. Allegazzjoni li l-ESMA ma evalwatx b’mod korrett il-kandidati mressqa mill-ilmentatur

Il-każ tal-ilmentatur

39. L-ilmentatur argumenta li l-ESMA kienet żbaljata meta ddikjarat inammissibbli applikazzjoni minn wieħed jekk il-membri tagħha fuq il-bażi li l-applikazzjoni tiegħu ġiet ippreżentata wara l-iskadenza stabbilita tat-23 ta’ Diċembru 2010. Fil-fatt, il-kandidat inkwistjoni kien ippreżenta l-applikazzjoni tiegħu permezz ta’ posta elettronika fit-22 ta’ Diċembru 2010. Fit-23 ta’ Diċembru 2010, huwa bagħat ittra ta’ motivazzjoni fakultattiva li kellha tiżdied mal-applikazzjoni preċedenti tiegħu. Barra minn hekk, l-ESMA ċaħdet b’mod żbaljat applikazzjoni oħra minn membru tal-persunal tal-Bank Ċentrali Ewropew li kien espert fil-qasam tat-titoli kif ukoll rappreżentant tal-impjegati.

40. L-ESMA wieġbet li ma kienx ċar għal liema applikazzjoni inammissibbli kien qed jirreferi l-ilmentatur, minħabba li l-applikazzjoni msemmija mill-ESMA waslet fl-24 ta’ Diċembru 2010, jiġifieri jum wara li kienet skadiet l-iskadenza. Hija spjegat ukoll li, kif diġà ġie ddikjarat f'ittra mibgħuta lill-ilmentatur fl-10 ta' Ġunju 2011, il-membri tal-persunal tal-BĊE ma kinux kandidati ideali għall-SMSG minħabba l-pożizzjoni tal-ECB´s bħala korp tal-Unjoni aktar milli bħala parteċipant fis-suq finanzjarju. Barra minn hekk, ir-rwol tal-SMSG ma kienx li jirrifletti l-fehmiet tal-impjegati tal-korpi tal-Unjoni Ewropea.

41. Fl-osservazzjonijiet tiegħu, l-ilmentatur tenna li l-kandidat tiegħu kien bagħat fil-ħin l-applikazzjoni tiegħu (fit-22 ta’ Diċembru 2010) u hemeż kopji tal-korrispondenza rilevanti mill-persuna kkonċernata.

Il-valutazzjoni tal-Ombudsman

42. L-Ombudsman jinnota li, fil-korrispondenza tagħhom qabel is-sottomissjoni tal-ilment attwali, la l-ilmentatur u lanqas l-ESMA ma jipprovdu elementi speċifiċi li jippermettu li tiġi identifikata l-applikazzjoni li għaliha kien hemm tilwima dwar l-ammissibbiltà tagħha. Kien biss fl-istadju tal-osservazzjonijiet tiegħu li l-ilmentatur issottometta kopji ta’ posta elettronika mibgħuta mir-rikorrent ikkonċernat lill-ESMA fit-22 ta’ Diċembru 2010, li kien fiha l-applikazzjoni inizjali tiegħu, segwita minn posta elettronika oħra, mibgħuta l-għada, li fiha l-imsemmi kandidat hemeż ukoll ittra ta’ motivazzjoni fakultattiva.

43. L-Ombudsman iqis li, għall-kuntrarju tal-allegazzjoni tal-ilmentatur, l-applikazzjoni msemmija hawn fuq ma ġietx miċħuda mill-ESMA bħala inammissibbli. Fil-fatt, fid-dokumenti spezzjonati mill-Ombudsman, l-isem tal-kandidat imsemmi hawn fuq ġie inkluż f’lista kkompilata mill-ESMA tal-applikazzjonijiet ammissibbli kollha li sussegwentement ġew ivvalutati mill-Bord Superviżorju tagħha. Għalkemm l-ESMA rreferiet għal applikazzjoni tard sottomessa minn wieħed mill-kandidati, huwa ċar li l-applikazzjoni msemmija mill-ilmentatur tqieset kif xieraq mill-ESMA.

44. Sussegwentement, l-Ombudsman iqis li d-deċiżjoni tal-ESMA li tiċħad applikazzjoni mressqa minn kandidat li kien membru tal-persunal tal-BĊE, minħabba li l-imsemmi kandidat kien jirrappreżenta korp tal-Unjoni, u mhux parteċipant fis-swieq finanzjarji jew l-impjegati tiegħu, kienet raġonevoli. Għalhekk, ma saret l-ebda amministrazzjoni ħażina f'dan ir-rigward.

E. Fuq l-allegazzjonijiet tal-persuna li ressqet l-ilment

Id-dikjarazzjonijiet tal-ilmentatur

45. L-ilmentatur iddikjara li (i) l-ESMA għandha tikkunsidra mill-ġdid il-kompożizzjoni tal-SMSG mill-aktar fis possibbli, u fi kwalunkwe każ, mingħajr ma tistenna t-tiġdid tas-sħubija tagħha mistenni fl-2013. Hija sostniet ukoll li (ii) l-ESMA għandha tippubblika fuq is-sit web tagħha s-CVs tal-membri magħżula kif ukoll informazzjoni dettaljata dwar il-kriterji tal-għażla u l-proċess tal-għażla li bih intgħażel kull kandidat.

46. Fl-opinjoni tagħha, l-ESMA nnotat li l-proċess tal-għażla kien twettaq in bona fide u bl-aħjar mod possibbli.

47. L-ESMA ddikjarat ukoll li se tippubblika sommarji tas-CVs tal-membri kollha tal-SMSG li jkun fihom l-isfond professjonali rilevanti tagħhom. Barra minn hekk, meta l-ħatra mill-ġdid li jmiss tal-membri tal-SMSG isseħħ lejn l-aħħar tal-2013, l-ESMA tipprova tkompli ttejjeb u tagħmel aktar trasparenti l-proċess kollu tal-għażla abbażi tal-esperjenza diġà miksuba.

Il-valutazzjoni tal-Ombudsman

58. Peress li, fit-12 ta' Diċembru 2013, l-ESMA ħabbret il-kompożizzjoni ta' SMSG ġdid (effettiv mill-1 ta' Jannar 2014), l-Ombudsman huwa tal-fehma li ma għadux possibbli li tiġi kkunsidrata mill-ġdid il-kompożizzjoni tal-grupp ta' partijiet interessati li ġie stabbilit fil-bidu tal-2011. Għalhekk, l-ewwel talba tal-ilmentatur ma tistax tirnexxi.

59. Fir-rigward tal-affermazzjoni tal-ilmentatur li s-CVs tal-membri tal-SMSG għandhom jiġu ppubblikati fuq is-sit web tal-ESMA, l-Ombudsman jinnota li din l-affermazzjoni diġà ġiet issodisfata mill-ESMA, u li s-CVs kollha tal-membri tal-SMSG sadanittant ġew ippubblikati fuq is-sit web tal-ESMA. Fir-rigward tal-affermazzjoni ulterjuri li l-ESMA tippubblika wkoll informazzjoni dettaljata dwar il-kriterji tal-għażla użati u l-proċess li bih intgħażel kull kandidat, l-Ombudsman jinnota li, fit-12 ta’ April 2011, l-ESMA ħarġet stqarrija għall-istampa, li tipprovdi informazzjoni dwar l-ismijiet tal-membri maħtura ġodda tal-SMSG, l-istituzzjonijiet li kull wieħed minnhom kien qed jirrappreżenta, in-nazzjonalità tagħhom, u l-kategorija li għaliha kienu ntgħażlu. Barra minn hekk, l-ESMA adottat regoli speċifiċi dwar l-aċċess għal dokumenti li jagħtu effett lill-Artikolu 72 tar-Regolament [9], u b'hekk tippermetti lil partijiet terzi jiksbu aċċess għal dokumenti, inklużi dawk li jappartjenu għall-proċess tal-għażla, li jistgħu jsiru disponibbli għall-pubbliku [10] Jidher li l-ilmentatur ma għamilx użu minn din il-possibbiltà. F'dawn iċ-ċirkostanzi, l-Ombudsman mhuwiex konvint li l-ESMA tkun obbligata tippubblika informazzjoni dettaljata dwar il-kriterji tal-għażla użati u l-proċess li bih kull kandidat ikun intgħażel, kif mitlub mill-ilmentatur. Minkejja dan, fil-fehma tal-Ombudsman, dan ikompli jtejjeb it-trasparenza ġenerali tal-proċess tal-għażla u jsaħħaħ ukoll il-fiduċja taċ-ċittadini fil-konformità ġenerali tal-ESMA mal-Artikolu 37 tar-Regolament, jekk l-ESMA tippubblika, ladarba jkunu nħatru l-membri tal-SMSG, informazzjoni sinifikanti li tista’ turi kif, fid-dawl tad-diversi applikazzjonijiet riċevuti, l-ESMA kkonformat mar-rekwiżit li tiżgura rappreżentanza bbilanċjata tad-diversi kategoriji kollha ta’ partijiet ikkonċernati kkonċernati, u kif, meta għamlet dan, żgurat ukoll, “sa fejn possibbli (...) bilanċ ġeografiku u bejn il-ġeneri xieraq u rappreżentanza tal-partijiet ikkonċernati madwar l-Unjoni”. L-Ombudsman għalhekk se jagħmel rimarka oħra hawn taħt.

E. Konklużjonijiet

60. Għalhekk, abbażi tal-inkjesta tagħha dwar dan l-ilment, l-Ombudsman tagħlaq il-każ bir-rimarki kritiċi li ġejjin:

1. Bl-applikazzjoni tar-rekwiżit stabbilit fl-Artikolu 37(3) tar-Regolament biex jiġi żgurat sa fejn ikun possibbli “bilanċ u rappreżentanza ġeografika u tal-ġeneru xierqa tal-partijiet ikkonċernati madwar l-Unjoni” biss fir-rigward tal-kompożizzjoni tal-SMSG kollha kemm hi, u mhux ukoll f’kull kategorija ta’ sħubija, l-ESMA wettqet każ ta’ amministrazzjoni ħażina.

2. Bil-ħatra ta’ rappreżentant wieħed biss tal-SMEs għall-SMSG, l-ESMA ma kkonformatx mar-rekwiżit tal-Artikolu 37(2) tar-Regolament biex tiżgura, sa fejn possibbli, rappreżentanza bbilanċjata tal-partijiet ikkonċernati madwar l-Unjoni, u b’hekk wettqet każ ta’ amministrazzjoni ħażina.

3.Billi naqset milli tispjega kif xieraq l-għażla tagħha fir-rigward tar-rappreżentant tal-impjegati, l-ESMA ma kkonformatx mal-Artikolu 37(2) tar-Regolament, u b’hekk wettqet każ ta’ amministrazzjoni ħażina.

Ma nstabet l-ebda amministrazzjoni ħażina fir-rigward tal-aspetti l-oħra tal-allegazzjonijiet u l-pretensjonijiet tal-ilmentatur.

L-ilmentatur u l-ESMA se jiġu infurmati b’din id-deċiżjoni.

Kummenti oħra

1. L-ESMA tista’ tippubblika sejħiet futuri għal espressjoni ta’ interess biex issir membru tal-SMSG, mhux biss fuq is-sit web tagħha stess, iżda wkoll fl-istampa finanzjarja speċjalizzata, u tuża, b’mod ġenerali, kwalunkwe mezz ieħor ta’ komunikazzjoni li jista’ jżid is-sensibilizzazzjoni u l-interess tal-kandidati nisa.

2. Minħabba d-definizzjoni potenzjalment wiesgħa tal-kategorija tal-“utenti”, f’dak li għandu x’jaqsam mas-segment tas-suq tat-titoli, ikun rakkomandabbli jekk l-ESMA tkun tista’ tiżgura, sa fejn ikun possibbli, li l-kategorija tal-“utenti” ma tingħatax preferenza numerika mhux dovuta għad-detriment tas-siġġijiet li għandhom jiġu allokati lill-4 kategoriji li jifdal tal-SMSG.

3. Dan jiffaċilita u jkompli jtejjeb il-proċess tal-għażla kieku l-ESMA kellha tirrikjedi li l-applikanti futuri jindikaw biss waħda mis-sitt kategoriji li għalihom jixtiequ jiġu kkunsidrati.

4. Sabiex jinżamm il-livell meħtieġ ta’ trasparenza fl-istabbiliment u l-funzjonament tal-SMSG, ikun rakkomandabbli jekk fil-futur l-ESMA tkun tista’ tevita l-kompilazzjoni ta’ Lista ta’ Membri Alternattivi.

Matul l-inkjesta, u speċjalment fl-okkażjoni tal-ispezzjoni tad-dokumenti (ara l-paragrafu 15 hawn fuq), kien hemm diskussjonijiet informali u kostruttivi bejn l-ESMA u s-servizzi tal-Ombudsman. Matul dawn id-diskussjonijiet, l-ESMA esprimiet ir-rieda tagħha li tirrevedi l-approċċ tagħha għat-tieni ċiklu ta’ għażla. Kif diġà ġie nnutat, l-ESMA ħabbret il-kompożizzjoni l-ġdida tal-SMSG fit-12 ta’ Diċembru 2013. Għalkemm din id-deċiżjoni tikkonċerna biss l-ewwel proċess tal-għażla li seħħ fl-2011, l-Ombudsman jistieden lill-ESMA, fis-segwitu tagħha għar-rimarki kritiċi u ulterjuri stabbiliti hawn fuq biex tispjega kif irrevediet l-approċċ tagħha matul it-tieni proċess tal-għażla biex tqis kwalunkwe tagħlimiet meħuda matul l-inkjesta tal-Ombudsman.

 

Emily O'Reilly

Magħmul fi Strasburgu fid-19 ta' Diċembru 2013

---

[1] ĠU L 2010, L 331, p. 84

[2] http://www.esma.europa.eu/news/Press-release-ESMA-appoints-new-Securities-Markets-Stakeholders-Group-members?t=326&o=home

[3] http://www.uniglobalunion.org/Apps/uni.nsf/pages/about_euEn

[4] http://www.esma.europa.eu/system/files/10_1466.pdf

[5] http://www.esma.europa.eu/system/files/2011_BS_123.pdf

[6] Id-Deċiżjoni tas-7 ta’ Novembru 2013, http://www.ombudsman.europa.eu/en/cases/decision.faces/en/52432/html.bookmark

[7] Regolament (UE) Nru 1093/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tal-24 ta’ Novembru 2010 li jistabbilixxi Awtorità Superviżorja Ewropea (ABE), ĠU 2010, L 331, p. 12.

[8] It-test u r-referenzi mdaħħla fi [...] ġew redatti jew anonimizzati.

[9] Skont l-Artikolu 72(2) tar-Regolament, "[i]l-Bord ta' Tmexxija għandu, sal-31 ta' Mejju 2011, jadotta miżuri prattiċi għall-applikazzjoni tar-Regolament (KE) Nru 1049/2001".

[10] http://www.esma.europa.eu/system/files/2011_MB_69___Deċiżjoni_on_access_to_documents_rules.pdf