# Az európai ombudsman levele az Európai Bankhatóság azon döntésével kapcsolatos vizsgálat megindításáról, hogy jóváhagyja az ügyvezető igazgató arra irányuló kérelmét, hogy a nagybani pénzügyi ágazat érdekeit képviselő egyesület vezérigazgatója lehessen
- Szerző: Európai Ombudsman
- Dátum: 2020-01-16T00:00+01:00[Europe/Paris]
- [URL](https://www.ombudsman.europa.eu/hu/doc/correspondence/hu/123642)
---
|---------------------------------------------|
| José Manuel Campa elnök Európai Bankhatóság |
Strasbourg, 2020. 01. 16.
2168/2019/KR sz. panasz
**Tárgy:** Az Európai Bankhatóság azon döntése, hogy jóváhagyja az ügyvezető igazgató arra irányuló kérelmét, hogy a nagybani pénzügyi ágazat érdekeit képviselő egyesület vezérigazgatója legyen
Tisztelt Campa Úr!
Panaszt kaptam a „Change Finance"-től[^\[1\]^](#_ftn1){#_ftnref1} az Európai Bankhatóság (EBH) azon döntésével kapcsolatban, hogy jóváhagyja ügyvezető igazgatójának arra irányuló kérelmét, hogy az Európai Pénzügyi Piacok Szövetségének (AFME) vezérigazgatójává váljon^[\[2\].](#_ftn2){#_ftnref2}^
A panaszos azon a véleményen van, hogy a lépés elkerülhetetlen összeférhetetlenséget fog eredményezni, és ezért az EBH-nak meg kellett volna tiltania ügyvezető igazgatójának, hogy elfogadja az állásajánlatot.
Úgy döntöttem, hogy vizsgálatot indítok ezzel a panasszal kapcsolatban. Annak érdekében, hogy teljes körűen megvizsgálhassam az ügyet, hálás lennék, ha az EBH válaszolna a mellékletben foglalt kérdésekre.
Kérjük, vegye figyelembe, hogy a válaszokat és a kapcsolódó mellékleteket általában észrevételezésre küldöm a panaszosnak^[\[3\].](#_ftn3){#_ftnref3}^
Hálás lennék, ha 2020. február 28-ig megkapnám az EBH válaszát.
A felelős ügyintéző Mr. Koen Roovers.
Ehhez az e-mailhez csatolva találja a panasz másolatát.
Tisztelettel:
Emily O'Reilly
Európai ombudsman
### Mellékletek:
Melléklet kérdésekkel
2168/2019/KR sz. panasz
**Melléklet: Az ombudsman kérdései az EBH-hoz a 2168/2019/KR sz. ügyben**
-------------------------------------------------------------------------
**2019. augusztus 2-át megelőző időszak (amikor az ügyvezető igazgató tájékoztatta az EBH-t arról a szándékáról, hogy új szakmai tevékenységet kíván folytatni, és amikor benyújtotta lemondási levelét)**
**1.** Mikor és hogyan szerzett tudomást az ügyvezető igazgató az AFME álláslehetőségéről?[^\[4\]^](#_ftn4){#_ftnref4} Kérjük, a válaszban tüntesse fel a következőket: i. közzétették-e az AFME vezérigazgatói állását, és ii. az AFME vagy az ügyvezető igazgató kezdeményezte-e a kapcsolatot az ügyben?
**2.** Kérjük, adja meg az ügyvezető igazgató és az AFME közötti, 2018. január 1. és 2019. augusztus 2. között lezajlott valamennyi kapcsolatfelvétel időrendjét az EBH által közzétett ülésnaptárban[^\[5\]^](#_ftn5){#_ftnref5} felsoroltakon kívül.
**3.** Kérjük, nyújtsa be az ügyvezető igazgató és az AFME közötti, az EBH birtokában lévő kommunikáció másolatát.
**4.** 2019. augusztus 2. előtt az ügyvezető igazgató felmentette-e magát az EBH-nál fennálló bármely felelőssége alól? Ha igen, kérjük, fejtse ki, miért tartotta ezt szükségesnek.
**5.** Értékelte-e az EBH, hogy az ügyvezető igazgató rendelkezett-e olyan felelősséggel vagy feladatokkal a 2019. augusztus 2-át megelőző időszakban, amikor tudomást szerzett az AFME-nél kínálkozó munkalehetőségről, amely összeférhetetlenség kockázatát okozhatta volna? Ha nem, kérjük, ezt a kérdés megválaszolása céljából tegye meg.
### **2019. augusztus 2. utáni időszak**
**6.** Mikor került sor az ügyvezető igazgató feladatainak az EBH személyzetének más vezető beosztású tagjaira történő átruházására vonatkozó valamennyi intézkedésre?
**7.** Felmentette-e magát az ügyvezető igazgató bármely felelőssége alól a 2019. augusztus 2. és azon időpont közötti időszakban, amikor az EBH bevezette a szükséges intézkedéseket?
**8.** Az EBH-nak az ügyvezető igazgató munkaviszonyának megszűnése utáni tevékenységeiről szóló határozata tartalmazta, hogy az ügyvezető igazgató a továbbiakban nem vesz részt az EBH szakpolitikai és felügyeleti munkájában, és 2019. október 31-ig csak szervezeti feladatokat lát el. Ettől kezdve 2020. január 31-i távozásáig feladatait az EBH más vezetőire ruházta át.
Úgy tűnik, hogy az EBH ügyvezető igazgatója továbbra is tagja az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (ESMA) felügyeleti tanácsának.
E szerv fő feladata „az*ESMA szakpolitikai döntéseinek meghozatala"* [^\[6\].^](#_ftn6){#_ftnref6} Ellentmondásosnak tűnhet, hogy az összeférhetetlenség kockázatának csökkentése érdekében az ügyvezető igazgató a továbbiakban nem vesz részt az EBH szakpolitikai kérdéseiben, ugyanakkor továbbra is részt vesz az ESMA szakpolitikai döntéshozatalában.
Közölte-e az EBH az ESMA-val az EBH azon döntését, hogy korlátozásokkal hagyja jóvá ügyvezető igazgatójának új munkáját, többek között azáltal, hogy feladatait hivatali idejének fennmaradó részében szervezeti kérdésekre korlátozza, és hogy 2019. november 1-jétől 2020. január 31-ig szabadságon lesz?
### **Általános információk**
**9.** A volt magas rangú uniós köztisztviselőkre vonatkozó jogi keret egyéves lobbitilalmat^[tartalmaz \[7\].](#_ftn7){#_ftnref7}^ Az EBH a következőképpen határozta meg a lobbitevékenységet: „az*EBH korábbi alkalmazottja által **közvetlenül vagy közvetve** végzett olyan tevékenységek, amelyek célja az EBH-nál dolgozó alkalmazottak befolyásolása"* [^\[8\]^](#_ftn8){#_ftnref8}*.* A közvetett befolyásolást az EBH a következőképpen határozza meg: „befolyásolás*olyan tevékenységeken keresztül, amelyeket nem közvetlenül a volt alkalmazott folytat az EBH személyzetével szemben, de amelyekben részt vesz, **például az ilyen tevékenységeket végző személyek csoportjának irányítása, vagy ilyen tevékenységek megtervezése, vagy tanácsadás annak a szervezetnek, amelynek dolgozik vagy szakmai szolgáltatásokat nyújt"***(utólagos kiemelés).
Az EBH határozatában a következőképpen jellemezte az AFME-t: „a globális és európai bankokat, valamint más jelentős tőkepiaci szereplőket képviselő*ágazati testület. Szakértelmet és észrevételeket nyújt szabályozási és tőkepiaci kérdésekben. Az AFME például a nyilvános konzultációk során rendszeresen észrevételeket tett az EBH által kidolgozott technikai standardokról (pl. szabályozástechnikai standardok, végrehajtás-technikai standardok, iránymutatások)".*
Kérjük az EBH-t, hogy fejtse ki észrevételeit a munkahelyváltás jóváhagyására vonatkozó döntésével kapcsolatban, korlátozásokkal, különös tekintettel a fent említett elemekre.
**10.** Kérjük, fejtse ki, hogyan és ki értékelte az ügyvezető igazgató munkahelyváltása megtiltásának lehetőségét? E kérdés megválaszolásához kérjük, nyújtsa be az összes igazoló dokumentumot.
**11** . Hogyan értelmezi az EBH a személyzeti szabályzat 16. cikkében előírt kötelezettséget, amely szerint a korábbi alkalmazottak: „továbbra*is köteles feddhetetlenül és diszkréten eljárni bizonyos kinevezések vagy előnyök elfogadásával kapcsolatban*"
**12.** Az összeférhetetlenséggel foglalkozó tanácsadó bizottság (ACCI) azt tanácsolta az EBH igazgatótanácsának, hogy mérlegelje az ügyvezető igazgató tisztán adminisztratív szerepben való megtartásának az EBH-ra háruló költségeit és előnyeit, valamint e szerep időtartamát. Az ACCI továbbá azt tanácsolta, hogy ennek a megfontolásnak figyelembe kell vennie azt az elképzelést, hogy a külső érdekelt felek szerint az ügyvezető igazgató továbbra is együttműködik az EBH-val, tekintettel jövőbeli munkáltatójának jellegére.
Ezt az igazgatótanács tette? Ha igen, kérjük, ismertesse ennek módját és az esetleges igazoló dokumentumokat.
[\[1\]](#_ftnref1){#_ftn1} A Change Finance „polgári mozgalomnak" nevezi magát, amely „karitatív szervezetekből, kampánycsoportokból, agytrösztökből, környezetvédelmi csoportokból, vallási szervezetekből és szakszervezetekből", valamint „akadémikusokból, finanszírozókból, vezetőkből és hírességekből" áll (lásd: [https://www.changefinance.org/who-is-behind-this/).](https://www.changefinance.org/who-is-behind-this/)
[\[2\]](#_ftnref2){#_ftn2} Az AFME „Európa nagykereskedelmi pénzügyi piacainak hangjaként" jellemzi magát. A „globális és európai bankokat és más jelentős tőkepiaci szereplőket" képviseli. Kijelenti, hogy támogatja az „integrált európai tőkepiacokat", és célja, hogy „áthidaló szerepet töltsön [be a piaci szereplők és a politikai döntéshozók között Európa-szerte", „erős és régóta fennálló kapcsolataira" építve (lásd: https://www.afme.eu/About-Us](https://www.afme.eu/About-Us)).
[\[3\]](#_ftnref3){#_ftn3} Ha olyan dokumentumokat vagy információkat kíván benyújtani, amelyeket bizalmasnak tart, és amelyeket nem szabad a panaszossal közölni, kérjük, jelölje meg azokat „Bizalmas" jelöléssel. Az ilyen dokumentumok biztonságos csatornákon, például Ares, CIRCABC vagy azzal egyenértékű alkalmazásokon keresztül küldhetők el. Az ügyintézővel szükség esetén előzetesen fel lehet venni a kapcsolatot.
[\[4\]](#_ftnref4){#_ftn4} Ha Farkas úr még nem bocsátotta az EBH rendelkezésére az ezen és egyéb kérdések megválaszolásához szükséges információkat, az EBH-nak haladéktalanul fel kell kérnie Farkas urat, hogy bocsássa rendelkezésére ezeket az információkat.
[\[5\]](#_ftnref5){#_ftn5} Lásd: <https://eba.europa.eu/about-us/organisation/top-management>.
[\[6\]](#_ftnref6){#_ftn6} Lásd: <https://www.esma.europa.eu/about-esma/governance/board-supervisors-and-ncas>.
[\[7\]](#_ftnref7){#_ftn7} A személyzeti szabályzat 16. cikkének harmadik bekezdése előírja, hogy a volt vezető tisztviselők esetében a kinevezésre jogosult hatóság elvben megtiltja számukra, hogy a szolgálati jogviszonyuk megszűnését követő 12 hónapon belül lobbizzanak vagy érdekképviseletet folytassanak korábbi intézményük alkalmazottaival szemben üzleti tevékenységük, ügyfeleik vagy munkáltatóik érdekében olyan ügyekben, amelyekért a szolgálati jogviszonyuk utolsó három évében felelősek voltak.
[\[8\]](#_ftnref8){#_ftn8} A közvetlen befolyásolást az EBH a következőképpen határozza meg:*„az EBH-nál dolgozó személyzettel való közvetlen kapcsolat vagy kommunikáció, illetve az ilyen tevékenységeket követő egyéb intézkedések révén történő befolyásolás,* lásd: https://eba.europa.eu/sites/default/documents/files/documents/10180/2590106/634db05c-6f15-474f-a6ba-bab8251ac36d/Annual%20Report%202018%20on%20Art%2016%283%29%20SR_Final.pdf