Ιστορικό της καταγγελίας

1. Η Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Καταπολέμησης της Απάτης (OLAF) κίνησε έρευνα σχετικά με υπόνοιες παρατυπιών σε σχέση με έργα και συμβάσεις που χρηματοδοτήθηκαν από την ΕΕ και ανατέθηκαν στον καταγγέλλοντα. Ως εκ τούτου, ο καταγγέλλων θεωρήθηκε «ενδιαφερόμενο πρόσωπο» στην έρευνα της OLAF, κατά την έννοια του κανονισμού 883/2013 [2].

2. Στις 31 Ιουλίου 2024 η OLAF ενημέρωσε την καταγγέλλουσα ότι είχε περατώσει την έρευνα και ότι είχε υποβάλει οικονομικές και διοικητικές συστάσεις σχετικά με την καταγγέλλουσα στις αρμόδιες Γενικές Διευθύνσεις της Ευρωπαϊκής Επιτροπής. Η OLAF παρέσχε επίσης πληροφορίες σχετικά με τη δυνατότητα του καταγγέλλοντος να απευθυνθεί στον ελεγκτή διαδικαστικών εγγυήσεων [3].

3. Στις 26 Αυγούστου 2024 ο καταγγέλλων υπέβαλε καταγγελία στον ελεγκτή. Αμφισβήτησε την απόφαση της OLAF να περατώσει την έρευνα βάσει σύνοψης των πραγματικών περιστατικών, τα οποία, κατά την άποψή της, περιείχαν ασαφείς και αόριστες δηλώσεις, εμποδίζοντάς την να υποβάλει τεκμηριωμένες παρατηρήσεις.

4. Στις 9 Σεπτεμβρίου 2024 η ελέγκτρια περάτωσε την καταγγελία ως απαράδεκτη. Ο ελεγκτής εξήγησε ότι η καταγγελία είχε παραγραφεί επειδή υποβλήθηκε μετά την προθεσμία του ενός μηνός μετά την περάτωση της έρευνας. Ειδικότερα, η ελέγκτρια επισήμανε ότι η έρευνα περατώθηκε στις 22 Ιουλίου 2024 και, ως εκ τούτου, η προθεσμία για την υποβολή καταγγελίας σε αυτήν έληξε στις 23 Αυγούστου 2024.

5. Απαντώντας, ο καταγγέλλων ισχυρίστηκε ότι η επιστολή της OLAF με την οποία τον ενημέρωνε για την περάτωση της έρευνας εστάλη στις 31 Ιουλίου 2024 και ότι δεν περιείχε καμία πληροφορία ότι η έρευνα είχε περατωθεί στις 22 Ιουλίου 2024.

6. Ο ελεγκτής εξήγησε ότι ο κανονισμός 883/2013 [4] ορίζει σαφή προθεσμία για την υποβολή καταγγελίας στον ελεγκτή, η οποία αρχίζει από την ημερομηνία περάτωσης της έρευνας και όχι από την ημερομηνία κατά την οποία το ενδιαφερόμενο πρόσωπο ενημερώθηκε ή έλαβε γνώση της ημερομηνίας περάτωσης της έρευνας.

7. Ο καταγγέλλων αμφισβήτησε την απόφαση του ελεγκτή. Υποστήριξε ότι η OLAF θα πρέπει να ενημερώσει τον ενδιαφερόμενο εντός μίας εβδομάδας από την περάτωση της έρευνας και ότι η προθεσμία του ενός μηνός για την υποβολή καταγγελίας στον ελεγκτή θα πρέπει να αρχίζει από την ημερομηνία κοινοποίησης. Επιπλέον, ισχυρίστηκε ότι η προθεσμία του ενός μηνός είναι από μόνη της πολύ σύντομη και ότι δεν αντιμετωπίστηκε δίκαια ούτε της δόθηκε επαρκής ευκαιρία να αμυνθεί.

8. Δυσαρεστημένος από τον τρόπο με τον οποίο ο ελεγκτής και η OLAF χειρίστηκαν το θέμα, ο καταγγέλλων απευθύνθηκε στον Διαμεσολαβητή.

Η έρευνα

9. Η Διαμεσολαβήτρια κίνησε έρευνα σχετικά με τον τρόπο με τον οποίο η OLAF ενημέρωσε τον καταγγέλλοντα σχετικά με την περάτωση της έρευνας και τη δυνατότητα προσφυγής στον ελεγκτή.  

10. Η έρευνα δεν εξέτασε την απόφαση του ελεγκτή να απορρίψει την καταγγελία του καταγγέλλοντος ως απαράδεκτη, καθώς ο Διαμεσολαβητής έκρινε ότι αυτό δεν ήταν προδήλως εσφαλμένο. Ο ελεγκτής ενήργησε σύμφωνα με τη διατύπωση του κανονισμού 883/2013. Ως εκ τούτου, η έρευνα σχετικά με την εν λόγω καταγγελία επικεντρώθηκε αποκλειστικά στις ενέργειες της OLAF σχετικά με το θέμα.

11. Κατά τη διάρκεια της έρευνας, η ομάδα έρευνας της Διαμεσολαβήτριας εξέτασε τον φάκελο της υπόθεσης. Η OLAF παρέσχε επίσης γραπτές διευκρινίσεις επί του θέματος. Η απάντηση κοινοποιήθηκε στον καταγγέλλοντα, ο οποίος υπέβαλε παρατηρήσεις.

Επιχειρήματα που υποβλήθηκαν στον Διαμεσολαβητή

Από την OLAF

12. Η OLAF υποστήριξε ότι, δεδομένου ότι ο καταγγέλλων είναι «ενδιαφερόμενο πρόσωπο» σε έρευνα της OLAF, θα έπρεπε να γνωρίζει τους κανόνες που ορίζονται στον κανονισμό 883/2013, συμπεριλαμβανομένων των προθεσμιών για την υποβολή καταγγελίας στον ελεγκτή. Ο καταγγέλλων ενημερώθηκε επίσης για τους κανόνες αυτούς στο πλαίσιο προηγούμενης καταγγελίας στον ελεγκτή, η οποία είχε επίσης κηρυχθεί απαράδεκτη επειδή υποβλήθηκε πολύ αργά.  

13. Επιπλέον, η OLAF εξήγησε ότι, στην επιστολή της με ημερομηνία 31 Ιουλίου 2024 με την οποία ενημέρωσε τον καταγγέλλοντα για την περάτωση της έρευνας, είχε ενημερώσει τον καταγγέλλοντα για τη δυνατότητα να απευθυνθεί στον ελεγκτή και για τις σχετικές προθεσμίες για την υποβολή καταγγελίας.

14. Επιπλέον, η OLAF επισήμανε ότι, ενώ η επιστολή με την οποία ενημερώθηκε ο καταγγέλλων για την περάτωση της έρευνας εστάλη στις 31 Ιουλίου 2024, είχε ημερομηνία 24 Ιουλίου 2024. Ως εκ τούτου, η OLAF έκρινε ότι θα έπρεπε να είχε καταστεί σαφές στον καταγγέλλοντα ότι η έρευνα ολοκληρώθηκε το αργότερο έως τις 24 Ιουλίου 2024.

15. Ωστόσο, η OLAF παραδέχθηκε ότι, στην επιστολή με την οποία ενημέρωσε τον καταγγέλλοντα για την περάτωση της έρευνας, δεν ανέφερε σαφώς την ημερομηνία περάτωσης της έρευνας, η οποία ήταν η 22α Ιουλίου 2024. Η OLAF αναγνώρισε ότι, χωρίς τις πληροφορίες αυτές, ο καταγγέλλων δεν θα μπορούσε να γνωρίζει ότι η προθεσμία για την υποβολή καταγγελίας διήρκεσε από τις 22 Ιουλίου 2024 έως τις 23 Αυγούστου 2024. Επιπλέον, η OLAF επισήμανε ότι, ακόμη και αν η έρευνα είχε περατωθεί στις 24 Ιουλίου 2024, ημερομηνία της επιστολής προς τον καταγγέλλοντα, η προθεσμία για να απευθυνθεί στον ελεγκτή θα εξακολουθούσε να είναι η 26η Αυγούστου 2024, ημερομηνία κατά την οποία ο καταγγέλλων υπέβαλε την καταγγελία του στον ελεγκτή.

16. Ωστόσο, η OLAF επισήμανε ότι, ακόμη και αν ο καταγγέλλων είχε απευθυνθεί στον ελεγκτή εντός ενός μηνός από την ημερομηνία λήξης της έρευνας, ορισμένοι από τους ισχυρισμούς που είχε προβάλει θα εξακολουθούσαν να θεωρούνται απαράδεκτοι. Αυτό οφείλεται στο γεγονός ότι, σύμφωνα με τον κανονισμό 883/2013, ο καταγγέλλων πρέπει να απευθυνθεί στον ελεγκτή εντός ενός μηνός από τη στιγμή που έλαβε γνώση των επίμαχων πραγματικών περιστατικών και, σε κάθε περίπτωση, το αργότερο εντός ενός μηνός από την περάτωση της έρευνας. Δεδομένου ότι ο καταγγέλλων είχε ήδη ενημερωθεί για ορισμένα πραγματικά περιστατικά τον Μάρτιο του 2024, τυχόν ισχυρισμοί σχετικά με τα εν λόγω πραγματικά περιστατικά θα θεωρηθεί ότι υποβλήθηκαν πολύ αργά.

17. Ως εκ τούτου, η OLAF αναγνώρισε ότι, λόγω της μη αναγραφής της ημερομηνίας περάτωσης της έρευνας και δεδομένης της γραμματικής ερμηνείας των κανόνων από τον ελεγκτή, ο καταγγέλλων εμποδίστηκε να υποβάλει την καταγγελία του στον ελεγκτή εντός της ισχύουσας προθεσμίας, αλλά μόνο για μέρος των απαιτήσεών του.

18. Ενώ η OLAF τόνισε τη σημασία της έγκαιρης κοινοποίησης για να διασφαλιστεί ότι τα πρόσωπα τα οποία αφορά μια έρευνα της OLAF μπορούν να απευθυνθούν στον ελεγκτή εντός του ισχύοντος χρονικού πλαισίου, επισήμανε ότι, σύμφωνα με τον κανονισμό 883/2013, δεν υπάρχει καθορισμένη προθεσμία για την ενημέρωση του ενδιαφερόμενου προσώπου σχετικά με την περάτωση μιας έρευνας όταν η OLAF διατυπώνει συστάσεις [5]. Στην περίπτωση αυτή, όταν η OLAF διατύπωσε συστάσεις, εξακολουθούσε να ενημερώνει τον καταγγέλλοντα εντός έξι εργάσιμων ημερών.

19. Επιπλέον, η OLAF επισήμανε ότι ο καταγγέλλων της είχε αποστείλει ηλεκτρονικό μήνυμα στις 26 Αυγούστου 2024, το οποίο αντικατόπτριζε την καταγγελία προς τον ελεγκτή. Η OLAF απάντησε στον καταγγέλλοντα στις 19 Σεπτεμβρίου 2024. Μολονότι η OLAF αναγνώρισε ότι η απάντησή της δεν μπορεί να θεωρηθεί ισοδύναμη με απόφαση του ελεγκτή, επισήμανε ότι εξακολουθούσε να παρέχει λεπτομερή απάντηση στους ισχυρισμούς του καταγγέλλοντος.

Από τον καταγγέλλοντα

20. Η καταγγέλλουσα επισήμανε ότι η ημερομηνία της επιστολής, η 24η Ιουλίου 2024, δεν είναι η ημερομηνία περάτωσης της έρευνας. Ισχυρίστηκε ότι η OLAF, παραλείποντας να την ενημερώσει για την καταληκτική ημερομηνία της έρευνας, δεν ενήργησε σύμφωνα με τις αρχές της χρηστής διοίκησης. Αυτό της στέρησε την ευκαιρία να απευθυνθεί στον ελεγκτή.

21. Επιπλέον, ο καταγγέλλων ισχυρίστηκε ότι η απάντηση της OLAF στον καταγγέλλοντα της 19ης Σεπτεμβρίου 2024 δεν μπορεί να θεωρηθεί ισοδύναμη με απόφαση ανεξάρτητης αρχής, όπως ο ελεγκτής. Η OLAF δεν μπορεί να ελέγχει η ίδια τη συμμόρφωσή της με τις διαδικαστικές εγγυήσεις των προσώπων τα οποία αφορά μια έρευνα.

Η αξιολόγηση του Διαμεσολαβητή

22. Η παρούσα έρευνα αφορά αποκλειστικά τις ενέργειες της OLAF. Ωστόσο, δεδομένου ότι οι ενέργειες αυτές σχετίζονται με τη δυνατότητα προσφυγής στον ελεγκτή διαδικαστικών εγγυήσεων, είναι πρώτα αναγκαίο να καθοριστεί ο ρόλος του ελεγκτή. Ο ελεγκτής συστάθηκε για να παρέχει σε όσους αφορούν οι έρευνες της OLAF ειδικό και ανεξάρτητο μηχανισμό για την αμφισβήτηση εικαζόμενων παραβιάσεων των διαδικαστικών εγγυήσεων τους. Σύμφωνα με την ισχύουσα νομοθεσία, καταγγελίες στον υπεύθυνο επεξεργασίας μπορούν να υποβάλλονται μόνο από τα ενδιαφερόμενα πρόσωπα και πρέπει να υποβάλλονται εντός ενός μηνός από τη στιγμή που έλαβαν γνώση των σχετικών πραγματικών περιστατικών και, σε κάθε περίπτωση, το αργότερο εντός ενός μηνός από την περάτωση της έρευνας [6].

23. Προκειμένου αυτός ο σημαντικός ανεξάρτητος μηχανισμός προσφυγής να είναι σημαντικός για όσους αφορούν οι έρευνες της OLAF, η OLAF πρέπει να τους ενημερώνει εγκαίρως ότι ο ελεγκτής υπάρχει και να διαθέτει όλες τις σχετικές πληροφορίες που απαιτούνται για την υποβολή καταγγελίας.

24. Όπως εξήγησε η OLAF, όταν εκδίδει σύσταση στο πλαίσιο έρευνας, δεν υπάρχει καθορισμένη προθεσμία βάσει του ισχύοντος νομικού πλαισίου για την ενημέρωση του ενδιαφερόμενου προσώπου σχετικά με την περάτωση της έρευνας. Υπάρχει συγκεκριμένη προθεσμία μόνο στις περιπτώσεις που δεν διατυπώνονται συστάσεις [7].

25. Αυτό σημαίνει, στην πράξη, ότι ένα πρόσωπο το οποίο αφορά έρευνα της OLAF μπορεί να λάβει γνώση της περάτωσης της έρευνας της OLAF μόνο μετά τη λήξη της προθεσμίας για να απευθυνθεί στον ελεγκτή, εμποδίζοντάς τον να απευθυνθεί εξ ολοκλήρου στον ελεγκτή μετά την περάτωση της έρευνας. Αυτό υποδηλώνει ένα ευρύτερο ζήτημα όσον αφορά τις διαδικαστικές εγγυήσεις στις έρευνες της OLAF [8].

26. Στην προκειμένη περίπτωση, η OLAF ενημέρωσε τον καταγγέλλοντα σχετικά με την περάτωση της έρευνας στις 31 Ιουλίου 2024, εντός της προθεσμίας για να απευθυνθεί στον ελεγκτή. Ωστόσο, όπως αναγνώρισε η OLAF, η επιστολή κοινοποίησης δεν περιλάμβανε την ημερομηνία λήξης της έρευνας, αλλά μόνο την ημερομηνία υπογραφής της επιστολής, δηλαδή την 24η Ιουλίου 2024. Η ημερομηνία αυτή εμφανίστηκε τρεις φορές στην επιστολή και, εύλογα, οδήγησε τον καταγγέλλοντα να πιστέψει ότι ήταν η καταληκτική ημερομηνία της έρευνας. Ως εκ τούτου, ο καταγγέλλων δεν διέθετε όλες τις απαραίτητες και ορθές πληροφορίες για την υποβολή παραδεκτής καταγγελίας στον ελεγκτή, δηλαδή εντός της προθεσμίας.

27. Η γνώση της πραγματικής ημερομηνίας περάτωσης της έρευνας ήταν απαραίτητη για να μπορέσει ο καταγγέλλων να απευθυνθεί στον ελεγκτή εντός της προθεσμίας. Ο καταγγέλλων απευθύνθηκε τελικά στον ελεγκτή τρεις ημέρες μετά τη λήξη της προθεσμίας. Ως εκ τούτου, είναι αδιαμφισβήτητο ότι η έλλειψη πληροφοριών σχετικά με τον χρόνο περάτωσης της έρευνας επηρέασε την ικανότητα του καταγγέλλοντος να απευθυνθεί στον ελεγκτή.  

28. Η κατάσταση αυτή θα μπορούσε εύκολα να είχε αποφευχθεί με την απλή συμπερίληψη, στην επιστολή ενημέρωσης του καταγγέλλοντος σχετικά με την περάτωση της έρευνας, της πραγματικής ημερομηνίας περάτωσης της έρευνας. Στο πλαίσιο αυτό, ο Διαμεσολαβητής διαπιστώνει ότι η παράλειψη της OLAF να ενημερώσει τον καταγγέλλοντα σχετικά με την ημερομηνία λήξης της έρευνας ισοδυναμεί με κακοδιοίκηση.

29. Ενώ η OLAF απάντησε στην επιστολή του καταγγέλλοντος της 26ης Αυγούστου 2024, η οποία αντανακλούσε την καταγγελία προς τον ελεγκτή, και παρείχε χρήσιμες διευκρινίσεις στον καταγγέλλοντα, η Διαμεσολαβήτρια θεωρεί ότι αυτό δεν μπορεί να θεωρηθεί επαρκές μέσο έννομης προστασίας στην παρούσα υπόθεση. Ο ελεγκτής συστάθηκε ειδικά για να ενεργεί ως ανεξάρτητος μηχανισμός για την εξέταση καταγγελιών κατά της OLAF. Ως εκ τούτου, η αξιολόγηση της OLAF επί καταγγελίας δεν μπορεί να υποκαταστήσει την αξιολόγηση του ελεγκτή. 

30. Ωστόσο, η Διαμεσολαβήτρια διαπιστώνει ότι δεν υπάρχει κατάλληλη σύσταση για την αντιμετώπιση αυτής της κακοδιοίκησης. Όπως προαναφέρθηκε, το πεδίο της έρευνας περιορίστηκε στις ενέργειες της OLAF, καθώς ο Διαμεσολαβητής διαπίστωσε ότι, απορρίπτοντας την καταγγελία ως απαράδεκτη, ο ελεγκτής δεν ήταν προδήλως εσφαλμένος. Ωστόσο, ο Διαμεσολαβητής θα υποβάλει πρόταση στην OLAF προκειμένου να αποφευχθεί παρόμοια κατάσταση στο μέλλον. 

Συμπέρασμα

Βάσει της έρευνας, η Διαμεσολαβήτρια περατώνει την υπόθεση με το ακόλουθο πόρισμα:

Η Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Καταπολέμησης της Απάτης (OLAF), παραλείποντας να ενημερώσει τον καταγγέλλοντα σχετικά με την καταληκτική ημερομηνία της έρευνας, ενήργησε με κακοδιοίκηση.

Ο καταγγέλλων και η OLAF θα ενημερωθούν για την απόφαση αυτή.

Πρόταση βελτίωσης

Η OLAF θα πρέπει να διασφαλίζει ότι, όταν ενημερώνει ένα ενδιαφερόμενο πρόσωπο για την περάτωση μιας έρευνας, παρέχει έγκαιρες, σαφείς και εξαντλητικές πληροφορίες σχετικά με τη δυνατότητα να απευθυνθεί στον ελεγκτή. Αυτό περιλαμβάνει την αναφορά της ημερομηνίας λήξης της έρευνας.

Teresa Anjinho
Ευρωπαίος Διαμεσολαβητής

Στρασβούργο, 19/09/2025

[2] Κανονισμός (ΕΕ, Ευρατόμ) αριθ. 883/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 11ης Σεπτεμβρίου 2013, σχετικά με τις έρευνες που πραγματοποιούνται από την Ευρωπαϊκή Υπηρεσία Καταπολέμησης της Απάτης (OLAF) και την κατάργηση του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1073/1999 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου και του κανονισμού (Ευρατόμ) αριθ. 1074/1999 του Συμβουλίου: https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2013/883/oj/eng, άρθρο 2 παράγραφος 5: “ενδιαφερόμενο πρόσωπο”: κάθε πρόσωπο ή οικονομικός φορέας για τον οποίο υπάρχουν υπόνοιες ότι έχει διαπράξει απάτη, δωροδοκία ή οποιαδήποτε άλλη παράνομη δραστηριότητα εις βάρος των οικονομικών συμφερόντων της Ένωσης και ο οποίος, ως εκ τούτου, υπόκειται σε έρευνα από την Υπηρεσία».

[3] Ο ελεγκτής διαδικαστικών εγγυήσεων εξετάζει τις καταγγελίες που υποβάλλουν τα ενδιαφερόμενα πρόσωπα στο πλαίσιο ερευνών που διεξάγει η OLAF, ιδίως όσον αφορά τη συμμόρφωση της OLAF με τις διαδικαστικές εγγυήσεις και τους κανόνες που ισχύουν για τις έρευνες. Περισσότερες πληροφορίες είναι διαθέσιμες εδώ: https://supervisory-committee-olaf.europa.eu/controller-procedural-guarantees_en

[4] Άρθρο 9β παράγραφος 2 δεύτερη περίπτωση του κανονισμού (ΕΕ, Ευρατόμ) 2020/2223 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 23ης Δεκεμβρίου 2020, για την τροποποίηση του κανονισμού (ΕΕ, Ευρατόμ) αριθ. 883/2013 όσον αφορά τη συνεργασία με την Ευρωπαϊκή Εισαγγελία και την αποτελεσματικότητα των ερευνών της Ευρωπαϊκής Υπηρεσίας Καταπολέμησης της Απάτης: https://eur-lex.europa.eu/eli/reg/2020/2223/oj. 

[5] Άρθρο 11 του κανονισμού 883/2013· Άρθρο 29 των κατευθυντήριων γραμμών της OLAF σχετικά με τις διαδικασίες έρευνας για το προσωπικό της OLAF: https://anti-fraud.ec.europa.eu/guidelines-investigations-olaf-staff_en.

[6] Άρθρο 9β παράγραφος 3 του κανονισμού 883/2013.

[7] Άρθρο 11 του κανονισμού 883/2013· Άρθρο 29 των κατευθυντήριων γραμμών της OLAF σχετικά με τις διαδικασίες έρευνας για το προσωπικό της OLAF.

[8] Το ζήτημα αυτό τέθηκε από τον Διαμεσολαβητή στο πλαίσιο της τρέχουσας αξιολόγησης του κανονισμού για την OLAF, ως ζήτημα που πρέπει να αντιμετωπιστεί από τους νομοθέτες.