Strasbourg, den 22. juli 2016

Vedr.: Opfølgning på mit brev af 22. februar 2016 (SI/8/2016/AB)

Kære formand

Jeg vil gerne takke Dem for Deres konstruktive svar på mit brev af 22. februar 2016, hvori jeg fremsatte tre forslag til Den Europæiske Investeringsbank (EIB) med henblik på at uddybe Deres engagement i gennemsigtighed.

Med hensyn til Den Europæiske Fond for Strategiske Investeringer (EFSI) glædede det mig at se, at den aftale, der blev undertegnet mellem Den Europæiske Union og EIB den 22. juli 2015, blev offentliggjort på bankens websted sammen med andre vigtige dokumenter vedrørende fondens forvaltning [1].

Med hensyn til mine to andre forslag – i) proaktivt offentliggøre referaterne af EIB's og EIF's [2] bestyrelsesmøder og ii) offentliggøre oplysninger om bankens planer om gradvis at udvikle sit offentlige register – anførte De, at EIB overvejer dem. Deres tjenestegrene har for nylig tilkendegivet, at disse overvejelser er i gang. I mellemtiden har mit kontor undersøgt forvaltningsordningerne i flere EU-institutioner og -agenturer, herunder EIB's, som led i vores igangværende strategiske arbejde. På denne baggrund vil jeg være taknemmelig, hvis Deres afventende svar også kan indeholde oplysninger om følgende fem punkter med fed skrift nedenfor:

Som indledning til disse punkter bemærker jeg, at EIB yder lån i forskellige sektorer, hovedsagelig til private virksomheder og forretningsbanker. Ud over at støtte SMV'ers adgang til finansiering gennem formidlede lån finansierer den direkte større operationer såsom udvidelse af energidistributionsnet, projekter vedrørende vedvarende energi, modernisering af transportinfrastrukturer og bredbåndsinvesteringer. Jeg er sikker på, at De vil være enig i, at dette kræver effektive mekanismer til at vurdere og forebygge eventuelle interessekonflikter i de styrende organer. I denne forbindelse er det min opfattelse, at EIB ikke blot fortsat bør arbejde på at forebygge interessekonflikter, men også på at forebygge, at der opstår interessekonflikter, og fortsat bør være proaktiv med hensyn til at identificere og styre risici før, under og efter bestyrelsesmedlemmernes mandatperiode.

EIB's bestyrelse er ansvarlig for at godkende bankens operationelle strategi og alle dens finansieringstransaktioner. I modsætning til Verdensbanken og Den Europæiske Bank for Genopbygning og Udvikling (EBRD) er medlemmerne af EIB's bestyrelse ikke-hjemmehørende og beklæder normalt andre stillinger, som de skal angive, når de tiltræder. De modtager ikke løn fra EIB. I henhold til EIB's vedtægter er de kun uafhængige og ansvarlige over for banken, når de udfører deres opgaver.

Forretningsudvalget, der består af Dem som formand og otte næstformænd, er EIB's permanente udøvende organ. Den er ansvarlig for den daglige ledelse af Banken under tilsyn af bestyrelsen. Medlemmerne af direktionen er også uafhængige og kun ansvarlige over for banken.

I overensstemmelse med artikel 11, stk. 4, i EIB's forretningsorden er der nedsat en komité for etik og overholdelse i bestyrelsen. I forretningsordenen [3] hedder det, at "Komitéen for Etik og Overholdelse træffer afgørelse om enhver potentiel interessekonflikt hos et medlem eller tidligere medlem af bestyrelsen eller direktionen. Den anvender de lovbestemmelser om uforenelighed med hverv, som Styrelsesrådet har vedtaget. [...] Styrelsesrådet vedtager forretningsordenen for Udvalget for Etik og Overholdelse." EIB's Chief Compliance Officer deltager i ECC's møder uden stemmeret.

Bestyrelsesmedlemmer og næstformænd er omfattet af forskellige adfærdskodekser, som ECC begge søger at håndhæve. Da ECC's forretningsorden ikke er offentligt tilgængelig på EIB's websted, ville det være nyttigt, hvis EIB kunne præcisere, hvordan vurderinger af interessekonflikter foretages, inden der udpeges medlemmer af bestyrelsen og direktionen.

For så vidt angår direktionen vil det også være nyttigt at vide, om de interesseerklæringer, der offentliggøres på bankens websted, er de samme som de erklæringer, der indgives til Chief Compliance Officer. Ved første øjekast synes disse dokumenter ikke at være tilstrækkeligt detaljerede til, at der kan foretages en effektiv vurdering af interessekonflikter [4].

For så vidt angår bestyrelsesmedlemmer indeholder deres adfærdskodeks ikke en forpligtelse til at indgive en interesseerklæring eller oplysninger om finansielle interesser, som det er praksis for andre internationale finansielle institutioner. Det ville være nyttigt at få at vide, hvorfor EIB ikke finder det nødvendigt, da de fleste bestyrelsesmedlemmer ganske vist er tjenestemænd i den offentlige sektor, men nogle få medlemmer er pensionerede tjenestemænd eller arbejder for den private sektor.

Adfærdskodeksen for bestyrelsesmedlemmer fastsætter også, at "hvis bestyrelsesmedlemmer påtænker at udføre en aktivitet, der kan give anledning til en interessekonflikt for så vidt angår hans/hendes pligter og ansvar som medlem af bankens bestyrelse, underretter han/hun skriftligt ECC, som afgør, om det vil være foreneligt med hans/hendes pligter og ansvar som medlem af bestyrelsen at acceptere en sådan stilling."

Ombudsmanden har tidligere påpeget, at det påhviler den relevante EU-institution og ikke den pågældende person at afgøre, om der foreligger en interessekonflikt. Med hensyn til EIB synes det at være bestyrelsesmedlemmets ansvar at afgøre, om en ny ekstern aktivitet kan skabe en interessekonflikt. Jeg bemærker også, at dette står i modsætning til adfærdskodeksen for bestyrelsesmedlemmer i andre internationale finansielle institutioner, som fastsætter, at bestyrelsesmedlemmer ikke må udøve nogen ekstern aktivitet uden forudgående tilladelse fra den relevante etiske komité, med forbehold af begrænsede undtagelser [5].

Med dette in mente ville det være nyttigt, hvis EIB kunne angive, om den ville være villig til at revidere sin praksis på dette område, f.eks. ved at kræve, at bestyrelsesmedlemmer anmoder om forudgående tilladelse fra ECC, inden de iværksætter en ny aktivitet.

Endelig kan tidligere bestyrelsesmedlemmer i henhold til samme adfærdskodeks ikke udøve lobbyvirksomhed over for medlemmer af EIB's styrende organer eller ansatte i banken i seks måneder efter mandatets ophør. I henhold til adfærdskodeksen for forvaltningsudvalget skal medlemmerne underrette ECC og søge dets godkendelse til at bestride en tjenestemandsstilling eller en stilling i en periode på 12 måneder efter mandatets ophør.

Det ville være nyttigt at vide, om disse afkølingsperioder på henholdsvis seks og 12 måneder afspejler bedste praksis, navnlig i betragtning af offentlighedens stigende interesse for og bekymring over potentielle "svingdørsproblemer".

Endnu engang tak for dit fortsatte engagement i de højeste standarder for administration og stærkt samarbejde mellem vores tjenester. I denne forbindelse gentager jeg min store interesse i den igangværende revision af EIB's klagemekanisme og er rede til at give input fra Ombudsmandens perspektiv.

Hvis De har brug for yderligere oplysninger eller præciseringer vedrørende de spørgsmål, der rejses i dette brev, kan Deres tjenestegrene kontakte Alice Bossière fra kontoret for strategiske undersøgelser.

Din oprigtige,

Emily O'Reilly

[1] F.eks. beregning af "EFSI-multiplikatormetoden", "investeringer i fonde i overensstemmelse med EFSI-forordningen", "nøgleresultatindikatorer - metodologi for centrale overvågningsindikatorer" og "høring af interessenter om orienteringen og gennemførelsen af EFSI's investeringspolitik".

[2] Den Europæiske Investeringsfond (EIF), som sammen med EIB udgør EIB-Gruppen.

[3] I sin nuværende udgave forud for de ændringer, der blev vedtaget den 20. januar 2016, og som træder i kraft den 1. september 2016.

[4] Detaljeringsgraden varierer fra den ene erklæring til den anden. Nogle erklæringer om økonomiske interesser nævner ikke antallet eller den aktuelle værdi af de aktier, som klarereren besidder. Nogle ejendomserklæringer nævner al fast ejendom, mens andre kun nævner aktiver, der anses for at være "relevante". Generelt synes erklæringerne ikke at omfatte stillinger i de styrende, tilsynsførende og rådgivende organer i selskaber og organer, der beskæftiger sig med kommercielle eller økonomiske aktiviteter.

[5] Se f.eks. Verdensbankens adfærdskodeks for bestyrelsesmedlemmer, november 2007, s. 5, og EBRD's adfærdskodeks for bestyrelsesmedlemmer, februar 2012, s. 3.